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1、Company Logo 萨巴蒂尔和马兹马尼安是自下而上政策执行模式的重要代表人物 1979年合著的公共政策执行：一个分析框架 影响政策执行有3大类，17种因素 1.政策问题的可处理性（可解决性） 2.政策本身的规制能力 3.政策以外的其他变量第1页/共12页Company Logo影响政策执行的因素一、政策问题的可处理性（可解决性） 现存的能对政策问题加以处理的有效理论和技术及运用时的困难程度 标的团体行为的多样性 标的团体的人数及其行为需要改变的幅度第2页/共12页Company Logo 政策执行的有效与否，首先是要和所要解决的政策问题的类型和性质密切相关的。越复杂的问题，执行难度越大。
2、如敏感的政治性政策、涉及人们利益分配和调整的经济政策、涉及领域众多的多种综合性政策、创造性较强的改革政策等等。这就往往体现问题的可处理性（可解决性）。理论越复杂，涉及规范的技术操作等级越高，政策执行难度越大。理论越复杂，涉及规范的技术操作等级越高，政策执行难度越大。政策所要规范的目标团体的行为的种类越多，就越难制定清楚明政策所要规范的目标团体的行为的种类越多，就越难制定清楚明确的规则，用以约束政策对象的行为。确的规则，用以约束政策对象的行为。政策问题涉及的目标团体人数的多少，影响着政策执行的效果。政策涉及政策问题涉及的目标团体人数的多少，影响着政策执行的效果。政策涉及到的人数越少、越明确，政策
3、执行越容易，越有效，反之越困难越无效。到的人数越少、越明确，政策执行越容易，越有效，反之越困难越无效。政策问题需要目标团体行为调适量的大小也影响政策执行效果。人们或政策问题需要目标团体行为调适量的大小也影响政策执行效果。人们或传统或日常容易养成一定的行为定向及模式，常习惯于某种成规。为了传统或日常容易养成一定的行为定向及模式，常习惯于某种成规。为了实现政策目标，目标团体行为需要改变的幅度越小，越有利于政策的执实现政策目标，目标团体行为需要改变的幅度越小，越有利于政策的执行，不至于造成目标团体的抵制。行，不至于造成目标团体的抵制。第3页/共12页Company Logo影响政策执行的因素二、政策
4、本身的规制能力 政策是基于充分的因果关系基础的 政策指令是明确的 有充分的财政资源支持 各级执行机构内部能够通过整合实现协调 执行机构内部的决定程序相对科学 有素质较好的执行人员 能够吸纳社会多方面的政治参与第4页/共12页Company Logo 在公共管理领域，许多政策不能达到预期效果，执行中困难重重，在很大程度上与政策本身的缺陷有关。因此分析政策本身是如何影响政策执行的，有助于政策更加合理、执行有效。政策本身含有充分的因果论，政策的正确性是政策有效执行的根本前提，政策本身含有充分的因果论，政策的正确性是政策有效执行的根本前提，它要求政策内容和要解决的问题是方向正确，逻辑关系越严密规划程序
5、它要求政策内容和要解决的问题是方向正确，逻辑关系越严密规划程序越科学，越有利于政策的执行。越科学，越有利于政策的执行。政策方案和目标越具体明确，政策措施和行动步骤越明确，政策执行政策方案和目标越具体明确，政策措施和行动步骤越明确，政策执行越有效，明确的政策接令是政策执行者行动的依据。越有效，明确的政策接令是政策执行者行动的依据。任何政策的执行，都需要投入一定的人力、物力、财力。在政策活动任何政策的执行，都需要投入一定的人力、物力、财力。在政策活动中投入的经费和人力资源都要适当。财政资源越充分，越有利于政策中投入的经费和人力资源都要适当。财政资源越充分，越有利于政策的执行。的执行。第5页/共12
6、页Company Logo沟通是政策执行过程中各级组织人员进行信息交流传递的过程。有效的沟通是政策执行过程中各级组织人员进行信息交流传递的过程。有效的沟通是政策执行成功的重要条件之一。从纵向看，上级机构的政策标准沟通是政策执行成功的重要条件之一。从纵向看，上级机构的政策标准本身是无生命的，必须通过有效沟通渠道传播给执行者。执行者对政策本身是无生命的，必须通过有效沟通渠道传播给执行者。执行者对政策的支持程度取决于上级机构对政策的解释和执行者的了解。从横向看，的支持程度取决于上级机构对政策的解释和执行者的了解。从横向看，一项政策的实施常常涉及众多机构间的协调和配合。平行机构间应互通一项政策的实施常
7、常涉及众多机构间的协调和配合。平行机构间应互通信息、紧密配合、良性互动，才能促使政策的有效执行。所以执行机构信息、紧密配合、良性互动，才能促使政策的有效执行。所以执行机构间与机构内部的层级整合程度越高越有利于政策执行。间与机构内部的层级整合程度越高越有利于政策执行。执行机构的决定程序越明确、越合理、越科学，越有利于政策的执行。执行机构的决定程序越明确、越合理、越科学，越有利于政策的执行。执行人员的素质和工作态度越好，越有利于政策执行，因为任何一项执行人员的素质和工作态度越好，越有利于政策执行，因为任何一项政策最终都要靠执行者来实施。这就要求征募的执行人员具有一定必政策最终都要靠执行者来实施。这
8、就要求征募的执行人员具有一定必要的知识和能力，有拜金、功利、本位思想的政策执行者必定对国家要的知识和能力，有拜金、功利、本位思想的政策执行者必定对国家政策执行打折扣。政策执行打折扣。政策定制或执行需要社会多方面的政治参与，一方面是让更多外界人士更政策定制或执行需要社会多方面的政治参与，一方面是让更多外界人士更好地了解此政策，获得政策执行的支持，一方面社会的政治参与能让制定好地了解此政策，获得政策执行的支持，一方面社会的政治参与能让制定主体更好地了解政策制定的环境。主体更好地了解政策制定的环境。第6页/共12页Company Logo影响政策执行的因素三、政策以外的其他变量 影响政策执行的经济环
9、境和技术条件 大众媒介的参与情况 普通公众的支持程度 利益团体的态度和资源 监督机关是否支持 执行人员的热忱与领导艺术 等等第7页/共12页Company Logo该模型特点 联系政策执行的不同阶段来考察变量对政策执行的影响 把政策执行分为五个阶段： 执行机构的政策产出 目标团体对政策产出的服从 政策产出的实际影响 感知到的政策产出的影响 政策的主要调整第8页/共12页Company Logo问题的可解决性1.具有有效的理论和技术2.目标团体行为的多样性3.目标团体的人数4.目标团体行为改变的幅度政策本身的规制能力1.政策本身含有充分的因果论2.明确的政策指令3.充分的财政资源4.执行机构间与机构内部的层级整合5.执行机构的决定程序6.征募执行的人员7.安排外界人士参与的机会政策以外的变量1.经济环境和技术2.媒介对问题注意的持续程度3.公众的支持4.利益团体的态度和资源5.监督机关的支持6.执行人员的热忱与领导艺术政策执行过程的各阶段目标团体对政策产出的服从执行机构的政策产出政策产出的实际影响感知的政策产出的影响政策主要的调整第9页/共12页Company Logo案例：排污费征收第10页/共12页Company Logo谢谢观赏！第11页/共12页Company Logo感谢您的观看！第12页/共12页
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