Chapter 5H-O定理

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1、l5.1 引言引言l5.2 赫克歇尔赫克歇尔俄林理论的假设俄林理论的假设l5.3 要素密集度、要素充裕度和生产可能性曲线要素密集度、要素充裕度和生产可能性曲线l5.4 赫克歇尔赫克歇尔俄林理论俄林理论l5.5 要素价格均等化和收入分配要素价格均等化和收入分配(HOS定理定理)l5.6 对赫对赫俄理论的经验检验俄理论的经验检验l前面的贸易理论指出了贸易的依据是比较优势，前面的贸易理论指出了贸易的依据是比较优势，比较优势的产生是由于各国劳动生产率存在差比较优势的产生是由于各国劳动生产率存在差异，但是并没有分析各国劳动生产率差异的原异，但是并没有分析各国劳动生产率差异的原因。因。l前面的贸易理论分析

2、了贸易给各国带来利益，前面的贸易理论分析了贸易给各国带来利益，但是没有分析贸易对各要素所有者的影响，没但是没有分析贸易对各要素所有者的影响，没有分析贸易对收入分配的影响。有分析贸易对收入分配的影响。l两个国家，两种要素和两种同质商品。生产要素的初两个国家，两种要素和两种同质商品。生产要素的初始水平给定，各不相同。始水平给定，各不相同。l两国使用相同技术。两国使用相同技术。l商品商品X X是劳动密集型产品，是劳动密集型产品，Y Y是资本密集型产品。是资本密集型产品。l商品生产规模报酬不变。商品生产规模报酬不变。l两国在生产中均为不完全分工。两国在生产中均为不完全分工。l两国需求偏好相同。两国需求

3、偏好相同。l市场完全竞争。市场完全竞争。l一国内要素可以自由流动，但不能在国际间自由流动。一国内要素可以自由流动，但不能在国际间自由流动。l没有运输成本、关税和其他贸易壁垒。没有运输成本、关税和其他贸易壁垒。l充分就业。充分就业。l贸易是平衡。贸易是平衡。l“世界上一些最贫穷的国家找不到什么产品来世界上一些最贫穷的国家找不到什么产品来出口。在这些国家里，没有一种资源是充裕的。出口。在这些国家里，没有一种资源是充裕的。不用谈资本，也不用说土地，在一些又小又穷不用谈资本，也不用说土地，在一些又小又穷的国家，甚至连劳动也不充裕的国家，甚至连劳动也不充裕”。试分析上面。试分析上面这段话。这段话。l商品

4、的要素密集度：在一个只有两种商品（商品的要素密集度：在一个只有两种商品（X X和和Y Y）和两种要素（）和两种要素（L L和和K K）的世界中，如果生）的世界中，如果生产产Y Y的资本的资本/劳动投入之比（劳动投入之比（K/LK/L）大于）大于X X的资本的资本/劳动投入之比，那么商品劳动投入之比，那么商品Y Y就是资本密集型产就是资本密集型产品，而品，而X X是劳动密集型产品。是劳动密集型产品。KL商品商品Y的的K/L=1A国商品商品X的的K/L=1/4商品商品X的的K/L=1KLB国商品商品Y的的K/L=4l实物定义：如果实物定义：如果B B国可用资本和可用总劳动的国可用资本和可用总劳动的

5、比率（比率（TK/TLTK/TL）大于）大于A A国的这一比例，国的这一比例，B B是资本是资本富裕型国家，富裕型国家，A A是劳动丰裕型国家。是劳动丰裕型国家。l价格定义：如果价格定义：如果B B国劳动与资本的价格之比国劳动与资本的价格之比W/RW/R大于大于A A国的这一比率，国的这一比率，B B是资本富裕型国家，是资本富裕型国家，A A是劳动丰裕型国家。是劳动丰裕型国家。l注意：注意：一国要素禀赋与其拥有的要素绝对数量无关，一国要素禀赋与其拥有的要素绝对数量无关，而只与拥有要素的相对数量有关。而只与拥有要素的相对数量有关。一种商品的密集度与其投入要素的绝对量无一种商品的密集度与其投入要素

6、的绝对量无关，只与相对量有关。关，只与相对量有关。l两国的差异主要是要素密集度和要素充裕度。两国的差异主要是要素密集度和要素充裕度。l在土地便宜的美国，用来养牛的人均土地要高在土地便宜的美国，用来养牛的人均土地要高于用于种植小麦的人均土地，但是在那些比较于用于种植小麦的人均土地，但是在那些比较拥挤的国家里，土地昂贵而劳动力便宜，人们拥挤的国家里，土地昂贵而劳动力便宜，人们用于养牛的人均土地通常比美国用于种植小麦用于养牛的人均土地通常比美国用于种植小麦的人均土地更少。我们是否仍然可以说，与种的人均土地更少。我们是否仍然可以说，与种植小麦相比，养牛业是土地密集型？为什么是植小麦相比，养牛业是土地密

7、集型？为什么是或不是？或不是？lA A国劳动力丰富，国劳动力丰富，B B国资本丰富。国资本丰富。X X为劳动力密为劳动力密集型商品，集型商品，Y Y为资本密集型商品。两国生产可为资本密集型商品。两国生产可能性曲线现状见下图。能性曲线现状见下图。XYB国国A国国l一、一、H HO O定理定理提出者提出者:Heckscher:Heckscher&Ohlin(Sweden)&Ohlin(Sweden)代表作代表作:l H H：国际贸易对收入分配的影响国际贸易对收入分配的影响（19191919年发表）年发表）lO O：区际贸易与国际贸易区际贸易与国际贸易（19331933年发表）年发表）l主要思想：主

8、要思想：要素禀赋要素禀赋(Factor Endowments)(Factor Endowments)是国际贸易是国际贸易中各国具有比较优势的基本原因和决定因素。中各国具有比较优势的基本原因和决定因素。因此，每个国家都应分工生产并出口该国相对因此，每个国家都应分工生产并出口该国相对丰裕和便宜的丰裕和便宜的要素密集型要素密集型(Factor Intensity)(Factor Intensity)商品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型商品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型商品，则两国均可获利。商品，则两国均可获利。l1、商品价格差是国际商品价格差是国际贸易的直接原因；贸易的直接原因；l2、商品

9、价格差是由要、商品价格差是由要素价格和技术水平所素价格和技术水平所决定的；决定的；l3、要素价格是由要素要素价格是由要素供需力量共同决定的；供需力量共同决定的；l4、要素的需求是由消、要素的需求是由消费者对商品的最终需费者对商品的最终需求派生出来的；求派生出来的；l5、商品的最终需求取商品的最终需求取决于一国的收入分配决于一国的收入分配和消费偏好。和消费偏好。商品价格商品价格要素价格要素价格要素的派生需求要素的派生需求商品的最终需求商品的最终需求偏好偏好收入分配收入分配技术技术要素供给要素供给YX070 B50 130Pb=Pb120BYX070 A 50 130国家国家1国家国家2120AP

10、aPaE=ECC Pa PaPa APa A国在国在X X商品上具有比较优势，商品上具有比较优势，B B国在国在Y Y商品上具有比较优势。商品上具有比较优势。贸易后，两国的福利水平均得到了提高。贸易后，两国的福利水平均得到了提高。l一、商品价格和要素价格一、商品价格和要素价格1 1、要素价格的确定：在完全竞争条件下，、要素价格的确定：在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品价格的乘积。价值，即等于其边际产出与商品价格的乘积。2 2、分析方法、分析方法l在均衡时，生产要素在所有部门的报酬应在均衡时，生产要素在所有部

11、门的报酬应当是相同的。在均衡状态下，劳动和资本当是相同的。在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为的价格分别为 ：w=Pxw=Px MPL MPLX X=P=PY Y MPL MPLY Y (3.3)(3.3)r=Px r=Px MPK MPKX X=P=PY Y MPK MPKY Y (3.4)(3.4)P PX X上升上升资本和劳动从资本和劳动从Y Y向向X X部门流动部门流动X X部门是资本密集型，部门是资本密集型，Y Y部门是劳动密集型部门是劳动密集型资本需求大于供给资本需求大于供给资本价格上涨资本价格上涨劳动需求小于供给劳动需求小于供给劳动价格下降劳动价格下降两部门资本两部门资本-劳动比

12、都下降劳动比都下降P PX X上升上升资本和劳动从资本和劳动从Y Y向向X X部门流动部门流动X X部门是资本密集型，部门是资本密集型，Y Y部门是劳动密集型部门是劳动密集型资本需求大于供给资本需求大于供给资本价格上涨资本价格上涨劳动供给大于需求劳动供给大于需求劳动价格下降劳动价格下降两部门资本两部门资本-劳动比都下降劳动比都下降MPKMPK上升上升MPLMPL下降下降资本的实际价格上涨，资本所有者受益资本的实际价格上涨，资本所有者受益劳动的实际价格下降，劳动力所有者受损劳动的实际价格下降，劳动力所有者受损l斯托珀斯托珀-萨缪尔森定理（萨缪尔森定理（The StolperThe Stolper

13、-Samuelson TheoremSamuelson Theorem）：某一商品相对价格的）：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的价上升，将导致该商品密集使用的生产要素的价格或报酬提高，而另一种生产要素的价格或报格或报酬提高，而另一种生产要素的价格或报酬则下降。酬则下降。lH HO OS S定理：国际贸易引起的商品流动定理：国际贸易引起的商品流动实际上可以代替生产要素的流动，最终实际上可以代替生产要素的流动，最终导致各国同质要素价格达到均等化。导致各国同质要素价格达到均等化。l均等化的假设：均等化的假设：两国生产两种相同的产品。两国生产两种相同的产品。两国的生产技术水平相

14、同。两国的生产技术水平相同。贸易使两国商品价格相等。贸易使两国商品价格相等。过去过去20年中，与发展中国家的国际贸易年中，与发展中国家的国际贸易加大了美国工资的不平等，由此美国政府应加大了美国工资的不平等，由此美国政府应限制贸易吗？如果不是，又该如何解决呢？限制贸易吗？如果不是，又该如何解决呢？贸易提高了一国丰裕要素的实际价格或报贸易提高了一国丰裕要素的实际价格或报酬，降低了一国稀缺要素的实际价格或报酬。酬，降低了一国稀缺要素的实际价格或报酬。此话对吗？此话对吗？l一、验证一、验证1 1、验证人：、验证人：Leontief(Russian-American)Leontief(Russian-A

15、merican)2 2、验证时间：、验证时间：19511951年年3 3、使用数据：、使用数据：19471947年美国的投入年美国的投入产出表产出表4 4、使用方法：测算每百万美元出口商品与进口替代、使用方法：测算每百万美元出口商品与进口替代商品中要素含量之比，即商品中要素含量之比，即K/LK/L的数值。的数值。5 5、验证结果：、验证结果：“里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜”(The Leontief(The Leontief Paradox)Paradox)l二、二、补充补充谜的解释谜的解释l美国与世界其它国家相比是资本丰裕国，根据美国与世界其它国家相比是资本丰裕国，根据HO定理，美国应出口资本密

16、集型商品，进口劳动密定理，美国应出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。集型商品。l然而测算结果正好相反。这就是然而测算结果正好相反。这就是“里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜”美国生产百万美元出口商品和进口替代商品美国生产百万美元出口商品和进口替代商品 所使用的所使用的 资本与劳动的比较（资本与劳动的比较（1947年）年）出口商品出口商品 进口替代商品进口替代商品资本资本劳动劳动资本资本/劳动（美元劳动（美元/人）人）2 550 780 3 091 339 182 170 13 991 18 184l人力资本论：美国的劳动包括教育、培训等各方面的资人力资本论：美国的劳动包括教育、培训等各方面的资本投资

17、，和外国那种简单的劳动是不同质的。本投资，和外国那种简单的劳动是不同质的。l自然资源稀缺论：美国进口自然资源稀缺的商品。此商自然资源稀缺论：美国进口自然资源稀缺的商品。此商品在外国是自然资源密集性商品，价格很低；而此商品品在外国是自然资源密集性商品，价格很低；而此商品在美国生产必须投入较多的资本生产，且成本很高。在美国生产必须投入较多的资本生产，且成本很高。l贸易壁垒说：贸易政策扭曲了贸易模式。当时美国限制贸易壁垒说：贸易政策扭曲了贸易模式。当时美国限制高技术的资本密集性商品的出口，同时限制落后的劳动高技术的资本密集性商品的出口，同时限制落后的劳动密集性商品的进口。密集性商品的进口。l需求逆转

18、：两国需求的差异超过其在要素禀赋上的差异。需求逆转：两国需求的差异超过其在要素禀赋上的差异。美国强烈偏好资本密集性商品。美国强烈偏好资本密集性商品。l要素密集度逆转：一种商品在不同的国家其要素密集性要素密集度逆转：一种商品在不同的国家其要素密集性的差异。一种商品在外国是劳动密集性商品，而在美国的差异。一种商品在外国是劳动密集性商品，而在美国可能是资本密集性商品。可能是资本密集性商品。l要素比例理论认为：由于国家之间的资源丰富要素比例理论认为：由于国家之间的资源丰富程度不同，一国应该生产本国相对充裕资源密程度不同，一国应该生产本国相对充裕资源密集性产品并出口，进口本国相对稀缺资源密集集性产品并出口，进口本国相对稀缺资源密集性产品，各国从分工和贸易中获得好处。性产品，各国从分工和贸易中获得好处。l优点：正确指出了资源差异是产生国际贸易的优点：正确指出了资源差异是产生国际贸易的重要原因，且进一步指出了贸易对各国国内收重要原因，且进一步指出了贸易对各国国内收入分配的重要影响。入分配的重要影响。l缺陷：理论前提与现实不符，因而在解释现实缺陷：理论前提与现实不符，因而在解释现实时遇到困难，对战后国际贸易新现象时遇到困难，对战后国际贸易新现象产业内产业内贸易现象无法解释。贸易现象无法解释。