证券从业资格考试证券市场基础知识真题

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1、3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题 一、单项选择题 1. 在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统负担。 A．运行独立 B．监察独立 C．代码独立 D．指数独立 ［答案］A 2. 下列属于深证交易所的综合指数的是（）。 A．深证成份股指数 B．深证A股指数 C．深证综合指数 D．深证B股指数 ［答案］C 3. 下列有关地方政府债券的论述，正确的是（）。 A．地方政府债券一般能够分为一般债券和一般债券 B．收益债券是指地方政府为缓解资金担心或处理暂时经费不足而发行的债券 C．一般债券是指为筹集资金建设

2、某项详细工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也能够称为“地方公债”或“地方债” ［答案］D 4. 我国主权财富基金的发端是（）。 A．中国投资有限责任企业 B．中国国际金融有限企业 C．QFII D．QDII ［答案］A 5. 收入型基金以获取（）为目标。 A．基金资产的长期稳定增值 B．当期的最大收入 C．投资组合的债券中得到适当的利息收益 D．获取稳定收益 ［答案］B 6. 如下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。 A．制定和修改证券交易所章程 B．选举和撤职会员理事 C．审议和通过理事会、总经理的工作报告 D．制定证券交易价格

3、［答案］D 7. 当将来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。 A．长期债券 B．短期债券 C．不确定 D．中期债券 ［答案］B 8. 债券发行的定价方式以（）最为经典。 A．累积投标询价 B．上网竞价 C．公开招标 D．协约定价 ［答案］C 9. 金融期货不包括（）。 A．外汇期货 B．利率期货 C．股权类期货 D．货币期货 ［答案］D 10. 证券企业自营业务的最高决议机构是（）。 A．企业总经理 B．自营业务部门 C．企业投资决议机构 D．董事会 ［答案］D 11. 在上市企业的税后利润中，其分派次序是（）。 A．公积金和公益金、优先股股

4、息、一般股股息、盈余公积金 B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、一般股股息 C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、一般股股息 D．公积金和公益金、一般股股息、优先股股息、盈余公积金 ［答案］C 12. 履约担保的标的证券数量等于（） A．权证上市数量×行权百分比×担保系数 B．证上市数量+行权百分比+担保系数 C．权证上市数量-行权百分比-担保系数 D．权证上市数量÷行权百分比÷担保系数 ［答案］A 13. 保险企业次级债的期限为（）。 A．2年以上 B．3年以上 C．5年以上(含5年) D．以上(含) ［答案］C 14. 按（）划分，结构化

5、金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。 A．联结的金融基础产品 B．收益保障性 C．发行方式 D．价格决定方式 ［答案］A 15. 双重交易机制是（）的重要特性。 A．存托凭证 B．证券交易所交易基金 C．认股权证 D．备兑凭证 ［答案］B 16. 债券是实际利用的（）证书。 A．虚拟资本 B．真实资本 C．要式证书 D．证权证书 ［答案］B 17. 一般情况下，下列有关基金管理费的说法，不正确的是（）。 A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用

6、 B．基金规模越大，基金管理费率越高 C．基金风险程度越高，基金管理费率越高 D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金 ［答案］B 18. 债券发行注册制的核心是（）。 A．质量控制标准 B．数量控制标准 C．实质管理标准 D．公开标准 ［答案］D 19. 公开披露的基金信息不包括（）。 A．基金招募阐明书、基金协议、基金托管协议 B．基金份额申购、赎回价格 C．包括基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 D．基金管理人的资产 ［答案］D 20. 企业型基金通过（）选举董事。 A．董事长 B．企业员工 C．股东大会 D．证监会 ［答案］C 21.

7、 股权类产品的衍生工具不包括（）。 A．股票期货 B．股票期权 C．股票指数期货 D．货币互换 ［答案］D 22. 外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券企业承销。 A．投资者所在国 B．发行者所在国 C．发行地所在国 D．第三国 ［答案］A 23. 当股份企业因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于一般股股东分派企业剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。 A．份额 B．固定股息率 C．市值 D．面值 ［答案］D 24. 股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（）的变化作调整。 A．企业经营情况 B．银行存款利率 C．一般股股息 D．股票市场

8、市盈率 ［答案］B 25. 在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是（）。 A．B股 B．H股 C．红筹股 D．H股 ［答案］C 26. 外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。 A．证券交易所 B．国务院 C．国家外汇管理局 D．中国证监会 ［答案］A 27. 股东大会是股份企业的权力机构，由（）组成。 A．持股5%以上的股东 B．企业高级管理人员 c．全体股东 D．全体员工 ［答案］C 28. 假如市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。 A．大体保持相对稳定 B．保持相正确关系

9、 C．二者没有任何关系 D．大体保持相等的关系 ［答案］A 29. 一般所说的“金边债券”是指（）。 A．政府债券 B．企业债券 C．金融债券 D．以金融储备为担保而发行的债券 ［答案］A 30. 可转换企业债券享受转换特权，在转换前和转换后的形式分别为（）。 A．企业债券、股票 B．股票、企业债券 C．股票、股票 D．债券、债券 ［答案］A 31. 我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（）年。 A．5 B．8 C．12 D．15 ［答案］C 32. 依据我国《证券投资基金法》要求，基金管理人的职责之一是（）。 A．出具基金业绩报告，并提供详细

10、的基金托管情况 B．负责办理基金名下的资金往来 C．安全保管基金的所有资产 D．及时向基金份额持有人分派收益 ［答案］D 33. 假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的酬劳为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（）万元。 A．2200 B．2250 C．2300 D．2350 ［答案］C 34. （）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的将来日期互换 支付浮动利率和固定利率的远期协议。 A．远期利率协议 B．远期汇率协议

11、C．债券类资产的远期合约 D．股权类资产的远期合约 ［答案］A 35. 金融互换交易的重要用途是变化交易者（）的风险结构，从而躲避对应风险。 A．资产和负债 B．资产 C．负债 D．资产或负债 ［答案］D 36. 金融期货交易实行确保金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。 A．买方 B．卖方 C．期货经纪企业 D．交易所(或期货清算企业)。 ［答案］D 37. 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功效。 A．同业拆借市场 B．回购协议市场 C．证券流通市场 D．证券发行市场 ［答案］D 38. 依照契约，对在代办股份转让系统中

12、挂牌企业的信息披露行为进行监管、指引和督促是（）的权力。 A．证券企业 B．证券业协会 C．证监会 D．证券交易所 ［答案］A 39. 在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算措施中的（）。 A．计算期加权法 B．基期加权法 C．综合法 D．相对法 ［答案］D 40. 从财务风险的角度分析，当融资产生的利润不小于债息率时，给股东带来的效应是（）。 A．资本收益 B．收益减少 C．资本损失 D．收益增加 ［答案］D 41. 我国证券企业设置子企业，实行（）。 A．审批制 B．注册制 C．报备制 D．立案制

13、［答案］A 42. 证券企业应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。 A．5 B．7 C．10 D．15 ［答案］D 43. 下列有关证券企业的分类监管制度的说法，正确的是（）。 A．以净资本为基准 B．以扶优限劣为核心 C．以提升风险管理能力为目标 D．以市场准人和监管措施为依据 ［答案］A 44. 《证券发行与承销管理措施》要求，目前在深圳中小企业板企业的初次公开发行过程中，发行人及其保荐机构能够通过（）直接确定发行价格。 A．累计投标询价 B．初步询价 C．静态市盈率 D．动态市盈率 ［答案］B 45. 股份企业申

14、请上市的，其股本总额不得少于（）万元。 A．500 B．1000 C． D．3000 ［答案］D 46. 股份有限企业将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（）。 A．10% B．15% C．20% D．25% ［答案］D 47. （）负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。 A．社保基金理事会 B．证券业协会 C．中国证券投资者保护基金有限企业 D．中国证券登记结算机构 ［答案］C 48. 指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的（）投资。 A．社会闲资 B．对冲基金 C．激进的投资者 D．社保基金 ［答案］D 49.

15、 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为（）。 A．手续费 B．印花税 C．申购费 D．赎回费 ［答案］A 50. 基金管理费费率大小，一般（）。 A．与基金规模成反比，与风险成正比 B．与基金规模成反比，与风险成反比 C．与基金规模成正比，与风险成正比 D．与基金规模成正比，与风险成反比 ［答案］A 51. 按照我国现行要求，如下不属于证券投资基金投资对象的是（）。 A．上市交易的股票 B．期货 C．上市交易的国债 D．上市交易的企业债券 ［答案］B 52. 除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权一般被称

16、为（）。 A．现货期权 B．期货期权 C．看跌期权 D．奇异型期权 ［答案］D 53. 股票价格指期货数的出现重要是为了躲避（）。 A．市场风险 B．违约风险 C．系统性风险 D．非系统风险 ［答案］C 54. 国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是（）。 A．货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降 B．货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升 C．货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降 D．货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变 ［答案］C 55. 依照有关要求，上市企业非公开发行股票，发

17、行对象均属于原前千名股东的，能够由上市企业（）。 A．代销 B．包销 C．倾销 D．自销 ［答案］D 56. 拉斯贝尔加权指数是指（）。 A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数 ［答案］A 57. 沪深300指数的计算采取（），按照样本股的调整股本权数加权计算。 A．除数修正法 B．派许加权法 C．市值总价加权法 D．加权平均法 ［答案］B 58. 有关私募证券，下列说法正确的是（）。 A．发行人通过中介机构发行 B．审查条件严格，投资者也较少 C．证券发行的对象是少数特定的投资者 D．采取公告制度

18、 ［答案］C 59. 有关股票的清算价值，下列说法正确的是（）。 A．股票清仓时，股票所能取得的出售价值 B．股票的清算价值应与账面价值相等 C．股票的清算价值是企业清算时每一股份所代表的实际价值 D．企业破产清算时，其发行的股票的交易价值 ［答案］C 60. 在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金企业管理的（）。 A．社会保障税；社会保险基金 B．社会保障税；企业年金 C．社会保险基金；社会保障基金 D．社会保险基金；企业年金 ［答案］B 二、多项选择题 61. 特殊类型基金包括（）。 A．系

19、列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．交易型开放式指数基金 ［答案］ABCD 62. 证券、期货投资咨询人员在报刊上刊登投资咨询文章时，必须注明（）。 A．机构地址 B．个人真实姓名 C．机构联系电话 D．机构名称 ［答案］BD 63. 依照基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。 A．远期汇率协议 B．债权类资产的远期合约 C．远期利率协议 D．股权类资产的远期合约 ［答案］ABCD 64. 我国近年通过银行发行的凭证式国债具备的特点是（）。 A．不可上市流通 B．可上市流通 C．可挂失 D．可记名 ［答案］ACD 65. 资产证券化的有

20、关当事人包括（）。 A．信用增级机构 B．资金和资产存管机构 C．特定目标机构或特定目标受托人 D．原始权益人 ［答案］ABC 66. 国际证监会组织公布的证券市场监督目标（）。 A．确保证券市场的公平、效率和透明 B．稳定市场价格 C．减少系统性风险 D．保护投资者 ［答案］ACD 67. 我国《上市企业证券发行管理措施》要求，上市企业增资的方式有（）。 A．向原股东配售股份 B．向不特定对象公开募集股份 C．非公开发行股票 D．发行可转换企业债券 ［答案］ABCD 68. 金融互换可分为（）。 A．利率互换 B．股权互换 C．货币互换 D．信用互

21、换 ［答案］ABCD 69. 期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的不足 A．时间上 B．空间上 C．数量上 D．质量上 ［答案］AB 70. 下列既能够是证券发行人，也能够是证券投资者的是（）。 A．政府机构 B．保险企业 C．商业银行 D．个人 ［答案］ABC 71. 股票发行市场的重要参加者是（）。 A．股票承销商 B．股票发行者 C．股票投资者 D．证券业协会 ［答案］ABC 72. 固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括（）。 A．ETF B．企业债券 C．分离交易的可转换企业债券中的企业债券 D．国债 ［答案］BCD

22、 73. 外国债券一般是由发行地所在国的（）承销。 A．证券企业 B．几家大银行 C．金融机构 D．中央银行 ［答案］AC 74. 契约型基金与企业型基金的区分重要在于（）。 A．投资对象不一样 B．基金的营运依据不一样 C．投资者的地位不一样 D．资金的性质不一样 ［答案］BCD 75. 股权类产品的衍生工具的种类包括（）。 A．股票指数期权 B．股票指数期货 C．股票期权 D．股票期货 ［答案］ABCD 76. 固定收入型基金的重要投资对象是（）。 A．债券 B．一般股 C．优先股 D．期权 ［答案］AC 77. 中国证监会对申请设置子企业的

23、证券企业在（）等方面提出了审慎性要求。 A．风险控制指标 B．智力结构 C．内部控制机制 D．经营管理能力 ［答案］ACD 78. 证券投资基金具备（）特点。 A．定向投资 B．集合投资 C．专业理财 D．分散风险 ［答案］BCD 79. 影响股票价格的宏观经济与政策原因包括（）。 A．货币政策 B．市场利率 c．通货膨胀 D．经济周期循环 ［答案］ABCD 80. 债券按照其券面形态可分为（）。 A．凭证式债券 B．记账式债券 C．附息债券 D．实物债券 ［答案］ABD 81. 证券市场按交易结构可分为（）。 A．货币市场 B．外汇市场

24、C．无形市场 D．有形市场 ［答案］CD 82. 伴随信用制度的发展，（）等融资方式不停出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A．银行信用 B．国家信用 C．私人信用 D．商业信用 ［答案］ABD 83. 《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（）。 A．不得损害所在机构的合法权益 B．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 C．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券 D．不得在经纪业务中接收客户的全权委托 ［答案］ABCD 84. 证券交易市场包括（）。 A．证券交易所市场 B．票据交易所市场 C．场外交易市场 D．产权交易中心 ［答案］AC

25、 85. 有关股票的内在价值，下列说法正确的是（）。 A．股票的内在价值即理论价值，也即股票将来收益的现值 B．股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动 C．因为将来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估量值 D．经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票将来的收益，但内在价值不会变化 ［答案］ABC 86. 财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表目前（）。 A．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展 B．通过调整税率影响企业利润和股息

26、C．干预资我市场各类交易合用的税率 D．国债发行量会变化证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格 ［答案］ABCD 87. 依照我国政府对WTO的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（）。 A．开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及企业重组等列 B．对所有新同意的证券业务予以国民待遇 C．设置合营企业，外资百分比不超出1／4 D．在中国设置分支机构 ［答案］ABD 88. 基金管理人利用基金财产进行证券投资，不得有（）的情形。 A．违背基金协议有关投资范围、投资方略和投资百分比等约定 B．一只基金持有一家上市企业的股票，其市值超出基金资产净值的10%

27、C．一只基金持有一家上市企业的股票，其市值超出基金资产净值的7% D．同一基金管理人管理的所有基金持有一家企业发行的证券，超出该证券的5% ［答案］AB 89. 担任合规总监的任职选择条款包括（）。 A．具备任职资格 B．具备8年以上证券工作经验 C．通过有关专业考试或具备8年以上法律工作经历 D．从事证券工作5年以上 ［答案］CD 90. 依照我国《企业法》要求，企业能够收购我司股份的情形有（）。 A．将股份奖励给我司职工 B．为减少企业注册资本 C．维护二级市场股价 D．与持有我司股份的其他企业合并 ［答案］ABD 91. 按照现行要求，下列哪些不是我国混合资

28、本债券所具备的基本特性（） A．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿次序列于一般债务和次级债务之前 B．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿次序先于股权资本 C．混合资本债券到期时，假如发行人无力支付清偿次序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿次序在混合资本债券之前的债务，发行人能够延期支付该债券的本金和利息 D．期限在以上，发行之日起5年内不得赎回 ［答案］AD 92. 有权对存储在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。 A．指定商业银行 B．证券登记结算机构 C．资产托管机构 D．证

29、券交易所 ［答案］ABC 93. 假如（），那么资产评定机构不能申请证券评定资格。 A．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完成之日起至提出申请之日止未满3年 B．因以欺骗等不合法伎俩取得证券评定资格而被撤消该资格，自撤消之日起至提出申请之日止未满3年 C．申请证券评定资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予同意的，自被出具不予受理凭证或者不予同意决定之日起至提出申请之日止未满3年 D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信统计 ［答案］ABC 94. 下列各项中，不属于证券企业短期融资债的发行市场的有（

30、）。 A．银行间债券市场 B．公募基金市场 C．沪深股票市场 D．国际资我市场 ［答案］BCD 95. 下列有关封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有（）。 A．封闭式基金一般有固定的存续期限 B．开放式基金一般没有固定的存续期限 C．封闭式基金投资人少 D．开放式基金投资人多 ［答案］AB 96. 我国中小企业板块的总体设计能够概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”是指（）。 A．中小企业板块的监控系统与主板相同 B．中小企业板块的股票编码与主板市场相同 C．中小企业板块遵照的法律、法规和部门规章与主板市场相同 D．中小企业板块的发行上市条件和信

31、息披露要求与主板市场相同 ［答案］CD 97. 下列有关金融衍生工具概念的说法中，正确的有（）。 A．又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应 B．其价格取决于基础金融产品价格的变动 C．包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具 D．衍生工具包括金融远期合约、金融期货、金融互换和期权 ［答案］ABCD 98. 下列各项中，属于金融衍生工具特性的有（）。 A．跨期性 B．期限性 C．联动性 D．收益性 ［答案］AC 99. 金融期货的重要交易制度有（）。 A．集中交易制度 B．标准化的期货合约和对冲机制 C．确保金制度 D．限仓制度 ［答案］ABCD 100. 下列

32、有关期货交易确保金的说法中，正确的有（）。 A．期货交易买卖双方都有也许在最后结算时发生亏损，因此双方都要缴纳确保金 B．双方成交时缴纳的确保金称为初始确保金 C．确保金账户必须保持一个最低的水平，称为维持确保金 D．当交易者连续亏损，确保金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加确保金的通知，要求交易者在要求时间内追加确保金直达维持确保金水平 ［答案］ABC 三、判断题 101. 为防止现货多头部位所面临的价格风险，期货交易市场的套期保值者应做多头套期保值。（） ［答案］× 102. 我国《证券法》要求，上市企业最近三年连续亏损由中国证监会决定暂停其股票上市交易

33、。（） ［答案］× 103. 在资产证券化当事人中，接收发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。（） ［答案］× 104. 对于无息票债券而言，因为投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。（） ［答案］√ 105. 我国股票市场融资国际化是以发行红筹股作为突破口的。（） ［答案］× 106. 证券业协会的权利机构是理事会。（） ［答案］× 107. 金融期货合约设计成标准化合约的目标之一是为了便于对冲，从而防止实物交割。（） ［答案］√ 108. 金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易。（） ［

34、答案］× 109. 发行一级有担保存托凭证，美国的有关法律对其公开性没有详细要求。（） ［答案］√ 110. 一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票。（） ［答案］√ 111. 证券代表的是一定数额的实物资产，投资者持有证券也就是同时拥有这部分的资产，因而证券自身具备收益性。（） ［答案］× 112. 被动型基金因为其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益伴随即期的价格指数呈反向波动。（） ［答案］× 113. 我国早期的股票发行制度是行政审批制，目前已开始实行注册制。（） ［答案］√ 114. 证券交易所能够对特定证券投资者采取证券市场禁入措施，限制或者严禁其

35、证券交易行为。（） ［答案］√ 115. 与发行股票和债券相比，发行存托凭证的成本更低。（） ［答案］√ 116. 证券市场是价值直接互换的场所。（） ［答案］√ 117. 利率期货的基础资产是利率指数。（） ［答案］× 118. 浮动利息债券是息票累积债券的一个。（） ［答案］× 119. 我国目前尚没有分离交易的可转换企业债券。（） ［答案］× 120. 在日本发行的外国债券的面值货币是日元。（） ［答案］√ 121. 利率风险是系统风险，因而对不一样证券的影响程度是相同的。（） ［答案］× 122. 我国投资者进行记账式国债的买卖，必须在证券企业开立债券账

36、户。（） ［答案］× 123. 无记名股票是指在股票票面和股份企业股东名册上均不记载股东姓名的股票。（） ［答案］√ 124. 我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。（） ［答案］× 125. 在证券市场监管内容方面，各国均以强制方式要求信息披露。（） ［答案］× 126. 在我国混合资本债券的期限为及以上。（） ［答案］× 127. 目前在我国市场上的可转换证券只有可转换债券。（） ［答案］√ 128. 股票是有价证券，我国《企业法》要求，股票由企业董事长署名，企业盖章。（） ［答案］√ 129. 提货单、

37、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。（） ［答案］× 130. 中证500指数为小盘股指数。（） ［答案］√ 131. 证券投资咨询机构的业务人员属于证券业从业人员。（） ［答案］√ 132. 我国《证券企业监督管理条例》明确要求了证券企业的设置条件与基本程序。（） ［答案］××√ 133. 有价证券自身是具备市场价值的。（） ［答案］× 134. 无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。（） ［答案］× 135. 股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由企业用新增发的股票作为股息替代现金分派给股东。（） ［答案］× 136. 收益与风险的本质关系能够用

38、公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险赔偿。（） ［答案］√ 137. 证券企业的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（） ［答案］√ 138. 资产管理业务是指证券企业依照有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理协议，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。（） ［答案］√ 139. 限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超出该计划资产净值的15%。（） ［答案］× 140

39、. 制衡性标准要求证券企业内部控制制度必须涵盖企业经营管理的各个步骤，不得留有制度上的空白或漏洞。（） ［答案］× 141. 结算风险确保基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分。（） ［答案］√ 142. 依照资产证券化的地区分类，能够分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证化。（） ［答案］× 143. 无担保ADR的存款协议只要求存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。（） ［答案］√ 144. 全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一理关系。（） ［答案］× 145. 股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产，因此面额溲有任何意义。（） ［答案］

40、× 146. 证券发行时，询价对象应承诺取得网下配售的股票持有期限不少于5个月。（） ［答案］× 147. 承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。（） ［答案］× 148. 我国要求，初次公开发行股票以协约定价方式确定股票发行价格。（） ［答案］√ 149. 中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐日连锁计算的措施得出实时指数的综合指数。（） ［答案］× 150. 上市企业在3年内购置、出售重大资产或者担保金额超出企业资产总额10%的，应当由股东大会做出决议。（） ［答案］√ 15

41、1. 投资者能够通过买卖不一样的股票来消除证券的非系统性风险。（） ［答案］√ 152. 一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购置力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购置力风险较小。（） ［答案］× 153. 利率风险对一般股的影响不像债券和优先股那样没有盘旋余地。（） ［答案］√ 154. 一般股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。（） ［答案］× 155. 不一样债券的利率不一样，这是对财务风险的赔偿。（） ［答案］× 156. 自1月1日新修订的《证券法》实行，我国将证券企业分为经纪类和综合类证券企业，实行分类管理。（） ［答案］× 157. 我国《证券法》要求，证券企业的组织形式为有限责任企业、股份有限企业以及合作形式。（） ［答案］× 158. 会计师事务所申请证券有关业务许可证时，应提交最近5年的年度会计报表。（） ［答案］× 159. 从事证券有关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具备10名以上取得证券、期货有关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。（） ［答案］× 160. 货银兑付标准是证券结算的一项基本标准，能够将证券结算中的违约交收风险减少到最低程度。（） ［答案］√