证券从业资格考试证券交易真题附答案及详细解析

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1、 3月 证券从业资格考试《证券交易》真题 试卷总分:100分 一、单项选择题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。如下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 第1题 交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超出其证券账户内的（　　）。 A．资产市值 B．可用余额 C．可交易余额 D．可保存余额 第2题 证券企业向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（　　）。 A．自营业务账户、席位情况 B．自营业务交易量 C．自营风险监控报告 D．包括自营业务规模、风险限额、资产配备、业务授权等方面的

2、重大决议 第3题 债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（　　）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。 A．1年期国债利率 B．约定回购利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率 第4题 A企业权证的某日收盘价是6元，A企业股票收盘价是24元，行权百分比为1。次日A企业股票最多能够上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅百分比为（　　）。 A．10% B．40% C．50% D．60% 第5题 上海证券交易所会员参加国债买断式回购引入（　　

3、）制度。 A．权限审批 B．交易权限管理 C．资格认定 D．权限最小化 第6题 依照联合资产管理计划的有关要求，计划运行后，证券企业和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（　　）。 A．6个月 B．1年 C．3个月 D．9个月 第7题 在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参加者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（　　）。 A．5% B．10% C．15% D．20% 第8题 创业板上市企业股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于（　　）万股，则深圳证券交易所对其股票交

4、易实行退市风险警示。 A．50 B．80 C．100 D．120 第9题 进行买断式回购，任何一家市场参加者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任企业托管的自营债券总额的（　　）。 A．80% B．100% C．120% D．200% 第10题 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为最少愿以大宗交易单笔买卖（　　）成交。 A．最低申报数量 B．最高申报数量 C．平均申报数量 D．最初申报数量 第11题 证券企业的（　　）是自营业务的最高决议机构，自营业务规模由其确定。 A．董事会 B．监事会

5、 C．理事会 D．股东大会 第12题 对于交易席位的使用，下列选项正确的是（　　）。 A．与他人共用一个席位 B．会员转让其拥有的所有席位 C．将席位出租 D．会员在保存一个席位的前提下，转让其他席位 第13题 有关送配股的股权登记方式，如下说法正确的是（　　）。 A．送配股的股权登记统计不在股票账户的过户统计中逐笔反应 B．上海证券交易所要求，对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

6、 第14题 （　　）是指投资者通过基金管理人及其指定的出售代理机构，以现金进行的认购。 A．网上现金认购 B．网下现金认购 C．网下组合证券认购 D．网上组合证券认购 第15题 证券指数的编制遵照（　　）的标准。 A．公开公平 B．公开透明 C．公正透明 D．公开公正 第16题 资产管理业务，是指证券企业作为（　　），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 A．委托人 B．受托人 C．资产管理人 D．代理人 第17题 有关深圳证券交易所配股操作流程的说法，错误的是（　　）。 A．股权登记日为R日 B

7、．配股认购日为R+2日开始 C．交款结束日为R+7日 D．认购期为5个工作日 第18题 有关上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是（　　）。 A．申请材料送交日为T-5日前 B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 C．公告刊登日为T日 D．最后交易日为T+3日 第19题 进行买断式回购，交易双方能够按照交易对手的（　　）协商设定确保金或确保券。 A．信用情况 B．交易统计 C．资金实力 D．交易规模 第20题 下列不属于金融衍生工具交易的是（　　）。 A．股票交易 B．金融期货交易 C．金融期权交易 D．权证交易

8、第21题 某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行企业股票的数量为（　　）股。 A．10 B．2500 C．10000 D．25000 第22题 在以证券企业名义开立的客户信用交易担确保券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（　　）。 A．专用账户 B．VIP账户 C．信托账户 D．信用账户 第23题 证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算企业按照证券企业（　　）的实际余额记增红股或配发权证。 A．客户信用交易担保资金账户 B．客户信用交易担确保券账户 C．信用交易证券交

9、收账户 D．信用交易专用证券交收账户 第24题 证券企业自营业务的重要风险是（　　）。 A．市场风险 B．交易风险 C．法律风险 D．经营风险 第25题 初次发行的股票在（　　）上市的，发行人及其主承销商能够依照初步询价成果确定发行价格，不再进行累计投标询价。 A．主板 B．创业板 C．中小企业板 D．代办股份转让系统 第26题 负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（　　）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。 A．7 B．15 C．20 D．30 第27题 证券登记结算机构负责（　　）之间的集中清算交收

10、。 A．结算参加人与结算参加人 B．结算参加人与客户 C．登记结算机构与结算参加人 D．登记结算机构与客户 第28题 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（　　）。 A．审单 B．验证 C．验证资金及证券 D．结算 第29题 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（　　）。 A．证券与资金管理分离 B．券商托管证券和银行存管资金 C．券商与银行分工明确 D．专业和高效相结合 第30题 记账式国债通过（　　）发行的，中国证券登记结算有限责任企业依照财政部和证券交易所有关文献确认的成果，建立债券持有人名册，完成初始登记。 A．招投标 B

11、．证券回购 C．场外协议分销 D．证券交易所挂牌分销 第31题 证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超出（　　）的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。 A．5% B．7% C．10% D．15% 第32题 证券企业应当按照证券交易所的要求，在每日（　　）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。 A．收市后 B．开盘后 C．11：30前 D．13：30前 第33题 某上市企业A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为：11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成

12、交300手，该股的收盘价是（　　）元。 A．9.19 B．10.09 C．11.09 D．11.19 第34题 批量证券转托管可分为（　　）两种方式。 A．整体转托管和批量报盘转托管 B．整体转托管和部分转托管 C．批量报盘转托管和部分转托管 D．部分转托管和批量转托管 第35题 下列有关认股权证的表述，正确的是（　　）。 A．认股权证不能在场外市场交易 B．认股权证的交易方式与股票交易类似 C．从内容上看，认股权证具备期货的性质 D．认股权证的持有者可在任一时间以任一价格买入企业发行的股票 第36题 （　　）不属于严禁内幕交易

13、的重要措施。 A．为上市企业提供服务的人员与自营业务决议的人员分离 B．严禁从业人员炒买炒卖股票 C．必须使用专门的股票账户和资金账户 D．加强监管 第37题 融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。 A．收盘价 B．前一日平均收盘价 C．最新成交价 D．净值 第38题 客户信用证券账户能够从事的交易有（　　）。 A．买入所有A股股票 B．买入所有B股股票 C．担保物和交易所要求的证券 D．交易所债券回购交易 第39题 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（　　）。 A．发行人的监事 B．发行人的打字员 C．持有企业10%股份的股东

14、 D．企业的实际控制人 第40题 涨跌幅价格的计算公式为（　　）。 A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅百分比) B．涨跌幅价格=前开盘价×(1±涨跌幅百分比) C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅百分比) D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅百分比) 第41题 新股上网定价发行，每一股票账户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的（　　）。 A．1% B．3% C．1‰ D．3‰ 第42题 我国证券登记结算企业的证券结算风险确保基金不得（　　）。 A．从证券登记结算企业的收益中提取 B．从证券登记结算企业的资本金中提取 C．从证券

15、登记结算企业的业务收入中提取 D．由证券企业按证券交易业务量的一定百分比缴纳 第43题 综合类证券企业以盈利为目标，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券企业的（　　）。 A．经纪业务 B．代理业务 C．自营业务 D．承销业务 第44题 收益率在债券回购交易中对于以券融资者而言，是其固定的（　　）。 A．融资成本 B．收益 C．融资成本或收益 D．以上都不是 第45题 当（　　）以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。 A．10% B．20% C．30%

16、D．40% 第46题 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市企业股票的，持股百分比不得超出该企业股份总数的（　　）。 A．10% B．20% C．30% D．50% 第47题 依照《证券经营机构证券自营业务管理措施》要求，证券企业从事证券自营业务，应当以企业名义建立证券自营账户，并报（　　）立案。 A．交易所会员大会 B．交易所理事会 C．中国证监会 D．交易所董事会 第48题 无涨跌幅限制的证券大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（　　）确定。 A．当日已成交的平均价 B．当日已成交的最高和最低成交价格之间 C．当日最高成交

17、价 D．当日最低成交价 第49题 操纵市场的行为是证券企业自营业务所严禁的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（　　）。 A．明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一个或几个证券 B．假借他人名义或以个人名义进行自营买卖 C．与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 D．以散布谣言为伎俩，影响证券的发行、交易 第50题 从（　　）年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采取净价交易。 A．1999 B． C． D． 第51题 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（　　

18、）。 A．法人结算席位 B．A、B股联合席位 C．风险金账户 D．结算经办人 第52题 在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的成果需经（　　）确认后才能补办新的证券账户卡。 A．中国证监会 B．中国结算企业 C．有关证券企业 D．有关经纪人员 第53题 在集合资产管理计划中，不需要客户负担的义务是（　　）。 A．按协议约定负担投资风险 B．不得非法聚集他人资金参加集合资产管理计划 C．按照协议约定支付管理费、托管费及其他费用 D．依照协议约定参加和退出集合资产管理计划 第54题 客户融资融券卖出后，能够选择（　　）的方式，偿还向证券企业融入的证券。

19、 A．以借还货 B．现金抵券 C．买卖还券 D．间接还券 第55题 转托管可使投资者于（　　）日就能够在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。 A．T+0 B．T+1 C．T+3 D．T+5 第56题 报价券商应通过专用通道，按接收投资者报价委托的（　　）次序向报价系统申报。 A．规模大小 B．价格高低 C．时间先后 D．数量多少 第57题 （　　）是指投资者将持有的证券委托给证券企业保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 A．证券托管 B．证券存管 C．证券交付 D．证券交易 第58题 目前我国证券市场采取的清算与交收的模式

20、为（　　）。 A．自然人结算模式 B．法人结算模式 C．固定式结算模式 D．随机性结算模式 第59题 按现行要求，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超出（　　）。 A．5% B．10% C．15% D．20% 第60题 如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价标准的，深圳证券交易所取（　　）为成交价。 A．可实现最大成交量的价格 B．在该价格以上的买人申报累计数量与该价格如下的卖出申报累计数量之差最小的价格 C．使未成交量最小的申报价格 D．中间价 二、不定项选择题(本大题共40小题，每

21、题1分，共40分。如下各小题所给出的4个选项中，最少有一项符合题目要求，多项选择、少选、错选均不得分) 第61题 上海证券交易所开盘集合竞价期间即时行情内容包括（　　）。 A．证券代码 B．周交易均价 C．前收盘价 D．最新成交价 第62题 证券企业自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（　　）。 A．规模失控 B．账外自营 C．内幕交易 D．信用交易 第63题 下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（　　）。 A．建立“防火墙” B．建立完善的投资决议和投资操作档案管理制度 C．建立独立的实时监控系统 D．提升自营业务运作的透明度 第64

22、题 在订单匹配标准方面，依照各国(地区)证券市场的实践，优先标准重要有（　　）。 A．价格优先标准、时间优先标准 B．按百分比分派标准、数量优先标准 C．客户优先标准、做市商优先标准 D．经纪商优先标准 第65题 证券企业董事会在严格遵守监管法规的基础上，依照企业（　　）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 A．资产 B．负债 C．损益 D．资本充足 第66题 下面有关限价委托方式的特点论述正确的是（　　）。 A．证券能够投资者预期的价格或更有利的价格成交 B．有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益 C．成交速度慢，有时甚至无法成交 D．在证

23、券价格变动较大时，投资者采取限价委托轻易坐失良机，遭受损失 第67题 A股账户按持有人分为（　　）。 A．自然人证券账户 B．一般机构证券账户 C．证券企业自营证券账户 D．基金管理企业的证券投资基金专用证券账户 第68题 资产管理业务的重要类型有（　　）。 A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理定向资产管理业务 C．为多个客户办理集合资产管理业务 D．为客户办理特定目标的专题资产管理业务 第69题 从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为（　　）。 A．定期交易系统 B．指令驱动系统 C．报价驱动系统 D．连续交易系统

24、 第70题 协议平台上进行的（　　）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。 A．权益类证券大宗交易 B．债券大宗交易(除企业债券外) C．双边交易债券的大宗交易 D．专题资产管理计划协议交易 第71题 在申报价格最小变动单位方面，如下符合《深圳证券交易所交易规则》要求的有（　　）。 A．A股、债券交易为0.01元人民币 B．基金、权证交易为0.001元人民币 C．B股交易为0.01港元 D．债券质押式回购交易为0.01元人民币 第72题 证券交易所交易系统接收申报后，成交价格确实定情况有（　　）。 A．通过

25、买卖双方协商形成交易价格 B．通过买卖双方直接竞价形成交易价格 C．交易价格由交易商报出，投资者接收交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖 D．交易价格由投资者报出，交易商接收投资者的报价后即可与投资者进行证券买卖 第73题 在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括（　　）。 A．股东账户和资金账户的账号、密码 B．买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格 C．客户股东账户中的库存证券种类和数量 D．资金账户中的资金余额 第74题 证券交易的特性体现为（　　）。 A．流动性 B．收益性 C．风险性 D．安全性 第75题 现阶段进入代办股份转让系

26、统进行转让的股票，重要分为（　　）。 A．原STAQ、NET系统挂牌的企业 B．退市企业 C．中关村科技园非上市股份有限企业股份报价转让试点的挂牌企业 D．股份转让业务的证券企业 第76题 为防范风险，买断式回购（　　）的百分比应符合中国人民银行对回购业务的有关要求。 A．首期结算金额 B．回购债券面额 C．债券在回购期间的新增应计利息 D．到期交易净价 第77题 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。 A．以营利为目标的业务 B．新闻出版业 C．公布对证券价格进行预测的文字和资料 D．安排证券上市 第78题 下列有关深圳证券交易所网

27、络投票系统的说法，正确的有（　　）。 A．买卖方向为买入 B．“委托价格”项填报股东大会议案序号 C．申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权 D．对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单 第79题 下列有关证券交易重要特性的表述中，正确的有（　　）。 A．证券只有通过流动才具备较强的变现能力 B．证券交易的特性重要表目前三个方面，分别为流动性、收益性和安全性 C．证券交易的三个特性是相互联系的 D．证券也许为其持有者带来一定收益，因此具备流动性 第80题 证券发行人的权利是指（　　）。 A．祈求召开证券持有人会议的权利

28、B．参加证券持有人会议、提案、表决的权利 C．配售股份的认购权利 D．祈求分派投资收益的权利 第81题 依照《中国证券登记结算有限责任企业证券账户管理规则》的要求，中国结算企业对证券账户实行统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（　　）。 A．中国结算企业上海、深圳分企业 B．中国结算企业委托代理证券账户开户业务的证券企业 C．商业银行和证券交易所 D．中国结算企业境外B股结算会员 第82题 下列属于证券交易内幕信息知情人的有（　　）。 A．发行人的高级管理人员 B．发行人控股的企业 C．证券监督管理机构工作人员 D．保荐人 第83题 在权证二级市场交易

29、的交收和行权交收过程中，中国结算企业上海分企业和深圳分企业的区分有（　　）。 A．中国结算企业上海分企业落实了“银货对付”，深圳分企业不使用该标准 B．中国结算企业上海分企业实行“待交收”制度 C．在上海市场，行权交收期为T日日终 D．在深圳市场，行权交收期为T+1日日终 第84题 因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算企业代理机构或直接向结算企业申请办理。申请人应提交的材料有（　　）。 A．法院判决书 B．出让人身份证及复印件 C．受让人身份证及复印件 D．证券账户卡 第85题 （　　）应依照法律、行政法规、《证券企业证券资产管理业务试行措施》及

30、有关业务规则的要求，对证券企业资产管理业务活动实行自律管理和行业指引。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．期货交易所 第86题 证券企业将委托资产投资于（　　）发行的证券，应当事先将有关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照协议约定在指定期限内回复。 A．我司 B．资产托管机构 C．与客户有关联方关系的企业 D．与我司有关联方关系的企业 第87题 自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供（　　）。 A．客户证券账户卡及复印件 B．新的有效身份证明文献及复印件 C．户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件 D．注册登

31、记证书及加盖公章的复印件 第88题 在证券自营业务监管中，严禁内幕交易的重要措施包括（　　）。 A．加强自律管理 B．加强监管 C．完善法制 D．严格把关 第89题 权证交易中，严禁的事项包括（　　）。 A．权证发行人不得买卖自己发行的权证 B．标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证 C．严禁内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不合法利益 D．严禁任何人直接操作权证价格 第90题 定向资产管理协议约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会要求允许客户投资的范围，并应当与证券企业的（　　）相匹配。 A．投资经验 B．企业规模 C

32、．人员素质 D．管理能力 第91题 证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（　　）。 A．全权委托 B．未办妥过户手续的记名证券委托 C．采取信用交易方式的委托 D．已办妥过户手续的记名证券委托 第92题 对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（　　）。 A．批评 B．提请中国证监会处理 C．暂停交易 D．取消会员资格 第93题 股份发行登记包括（　　）。 A．初次公开发行登记 B．增发新股登记 C．送股登记 D．配股登记 第94题 投资者具备下列（　　）情形之一的，交易参加人不得为其申报撤消指定交易。 A．撤消当日有交易行为的

33、 B．撤消当日有申报 C．新股申购未到期的 D．因回购或其他事项未了结的 第95题 证券企业应当依照集合资产管理计划的情况，保持适当百分比的（　　）以备支付客户的分红或退出款项。 A．现金 B．股票 C．基金 D．到期日在1年以内的政府债券 第96题 证券企业提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括（　　）。 A．当事人的权利义务 B．证券投资顾问服务的内容和方式、职责和严禁行为 C．除外事项 D．争议或者纠纷处理方式 第97题 股份登记包括（　　）。 A．配股登记 B．初次公开发行登记 C

34、．增发新股登记 D．除权登记 第98题 有关股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有（　　）。 A．上海证券交易所申购单位为500股 B．深圳证券交易所申购单位为1000股 C．一般而言，同一证券账户的数次申购委托只有第一次有效，其他申购由交易系统自动剔除 D．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低次序连续配号 第99题 证券交易所会员的权利包括（　　）。 A．参加会员大会 B．对证券交易所事务的提议权和表决权 C．参加收益分派 D．按要求转让交易席位 第100题 证券经纪业务的特点有（　　）。 A．业务对象的同一性 B．

35、经纪业务的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性 三、判断题(本大题共60题，每题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，答错、放弃均不得分) 第101题 证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。（　　） 第102题 交易商当日买入的固定收益证券，当日能够卖出。（　　） 第103题 结算企业依照结算参加人的结算风险，有权随时提升其最低结算备付金限额，但不得减少其最低结算备付金限额。（　　） 第104题 证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。（　　） 第105题 符合条件的园区企

36、业能够直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。（　　） 第106题 金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，预防过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。（　　） 第107题 在新股网上定价市值配售过程中，假如市值配售的百分比不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。（　　） 第108题 清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要步骤。（　　） 第109题 上证基金指数和深圳基金指数均是从交易所上市基金中选用部分基金作为样本进行编制。（　　） 第110题 质押券对应的标准券数量有剩余的，可将对应的质押券申报转

37、回原证券账户。（　　） 第111题 证券交易的特性重要体现为证券的风险性、流动性和安全性。（　　） 第112题 证券回购交易的标准券是一个非虚拟的回购综合债券。（　　） 第113题 证券企业办理定向资产管理业务，接收单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。（　　） 第114题 证券企业只能委托其他证券企业或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。（　　） 第115题 某证券企业如不具备证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。（　　） 第116题 买断式回购到期购回结算，中国结算企业上海分企业按成交统计完成买断式回购到期购

38、回交收，结算参加人多笔应付应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收。（　　） 第117题 无事先约定、未预留印鉴或署名的，营业部不受理人工电话或传真委托。（　　） 第118题 证券企业向客户融资的只能使用融资专用资金账户内的资金，向客户融券的只能使用融券专用账户内的证券。（　　） 第119题 证券交易所交易系统主机接收申报后，依照订单的成交规则进行撮合配对；符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等候成交，超出了委托时效的订单失效。（　　） 第120题 委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（　　） 第121题 证券投资基金是一个利益共

39、享、风险共担的集合证券投资方式。（　　） 第122题 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（　　） 第123题 停牌是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。（　　） 第124题 买断式回购的到期结算由中国结算企业上海分企业组织融资方结算参加人和融券方结算参加人双方采取逐笔方式交收，中国结算企业上海分企业不作为共同对手方，不提供交收担保。（　　） 第125题 证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（　　） 第126题 报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，

40、将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（　　） 第127题 证券企业应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。（　　） 第128题 证券交易所债券质押式回购到期应按照协议约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，能够进行展期。（　　） 第129题 债券回购封期日，融资方只能将对应的质押券申报转回原证券账户，不能够申报继续用于债券回购交易。（　　） 第130题 在指令驱动系统下，证券交易价格由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动。（　　） 第131题 在网上定价发行的申购期间内，申购资金必须冻结在指定

41、清算银行的申购账户中，并按企业活期存款利率向发行人计付利息。（　　） 第132题 对经纪融资回购业务，融资方结算参加人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算企业提交，并以自己的名义与中国结算企业建立质押关系。（　　） 第133题 开放式基金的买价和卖价确实定是在基金资产净值的基础上加一定的手续费。（　　） 第134题 在特殊情况下，从事自营业务的证券企业才能够自主决定是否买入或卖出某种证券。（　　） 第135题 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。（　　）

42、第136题 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。（　　） 第137题 在我国证券经纪业务中，证券企业能够垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。（　　） 第138题 证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵照的要求过程。（　　） 第139题 证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而导致的风险属于交易差错风险。（　　） 第140题 证券企业通过客户信用交易担确保券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，不过证券企业也需履行对应的信息报告、披露或者要约收购义务。（　　

43、） 第141题 上海证券交易所对A股的交收实行共同对手方制度，假如发生透支，在T+2日17：00之前必须补足，否则按照天天1%收取滞纳金。（　　） 第142题 遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算企业按调整前后利率分段计算利息。（　　） 第143题 投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买入。（　　） 第144题 见券付款，指在到期交收日正回购方按协议约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。（　　） 第145题 合格境外机构投资者能够委托两家或两家以上境内证券

44、企业办理有关证券交易业务。（　　） 第146题 中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。（　　） 第147题 证券企业从事客户资产管理业务时，应设置专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运行管理，对外统一签订资产管理台同。（　　） 第148题 证券企业参加结算应当按照要求向中国证券登记结算有限责任企业申请取得结算参加人资格。（　　） 第149题 司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券企业应当处罚担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。（　　） 第150题 假如违约结算参加

45、人在要求期限内未能填补证券交收违约，中国证券登记结算有限责任企业沪、深分企业将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)。（　　） 第151题 会员企业代理客户参加买断式回购交易，需负担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。（　　） 第152题 非交易过户的可转债能够在过户当日进行转股申报。（　　） 第153题 客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户能够有2个。（　　） 第154题 证券企业自营业务只能买卖依法公开发行的证券。（　　） 第155题 任何证券经营机构都能够从事证券自营业务。（　　） 第156题 所谓集合竞价，是指对

46、在要求的一段时间内接收的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。（　　） 第157题 深圳证券交易所要求，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张。（　　） 第158题 证券企业申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。（　　） 第159题 债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于将来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。（　　） 第160题 非交易过户登记是指符合法律要求和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、企业并购、企业回购股份和企业实行股权激励计

47、划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。（　　） 3月证券从业资格考试《证券交易》答案及解析 试卷总分:100分 一、单项选择题 第1题 【正确答案】：C 试题解析：交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超出其证券账户内的可交易余额。 第2题 【正确答案】：B 试题解析：证券企业应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括：(1)自营业务账户、席位情况；(2)包括自营业务规模、风险限额、资产配备、业务授权等方面的重大决议；(3)自营风险监控报告；(4)其他需要报告的事项。 第3

48、题 【正确答案】：B 试题解析：债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。 第4题 【正确答案】：C 试题解析：次日A企业股票最多能够上涨或下跌10%，即2.40元；而权证次日能够上涨或下跌的幅度为：(26.4-24)×125%×1=3(元)，涨跌幅百分比为3÷6=50%。 第5题 【正确答案】：B 试题解析：上海证券交易所会员参加国债买断式回购引入交易权限管理制度。 第6题 【正确答案】：C 第

49、7题 【正确答案】：D 试题解析：任何一家市场参加者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参加者待返售债券总额应小于其在中央结算企业托管的自营债券总额的200%。 第8题 【正确答案】：C 试题解析：创业板上市企业股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于100万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 第9题 【正确答案】：D 试题解析：《全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理要求》第十四条要求，进行买断式回购，任何一家市场参加者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参

50、加者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任企业托管的自营债券总量的200%。 第10题 【正确答案】：A 试题解析：在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为最少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。 第11题 【正确答案】：A 试题解析：证券企业的董事会是自营业务的最高决议机构，自营业务规模由其确定。 第12题 【正确答案】：D 试题解析：会员的交易席位不得退回，但在一定条件下能够转让，一般要求会员在最少保存一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位所有或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。 第13题

51、 【正确答案】：D 试题解析：送配股的股权登记统计都在股票账户的过户统计中逐笔反应，因此A选项说法错误；B选项属于深圳证券交易所的登记方式；C选项属于上海证券交易所的登记方式。 第14题 【正确答案】：B 试题解析：基金认购的方式之一的网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的出售代理机构，以现金进行的认购。 第15题 【正确答案】：B 试题解析：证券指数的编制遵照公开透明的标准。 第16题 【正确答案】：C 试题解析：资产管理业务，是指证券企业作为资产管理人，依照有关法律法规与客户签订资产管理协议，依照资产管理协议约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进

52、行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 第17题 【正确答案】：B 试题解析：配股认购日为R+1日开始。 第18题 【正确答案】：D 试题解析：上海证券交易所A股送股日程安排中，T+3日为股权登记日，因此D选项错误。“最后交易日为T+3日”这属于B股送股的日程安排。 第19题 【正确答案】：A 试题解析：进行买断式回购，交易双方能够按照交易对手的信用情况协商设定确保金或确保券。设定确保券时，回购期间确保券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。 第20题 【正确答案】：A 试题解析：金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融

53、期权交易、可转换债券交易等。股票交易不属于金融衍生工具交易。 第21题 【正确答案】：D 试题解析：每次申请转股的可转债面值数额必须是1手(1000元面额)或1手的整数倍，可转换成发行企业的股票数量为：可转债转换股份数(股)-转债手数×(1000÷当次初始转股价格)=500×(1000÷20)=25000(股)。 第22题 【正确答案】：D 试题解析：在以证券企业名义开立的客户信用交易担确保券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。 第23题 【正确答案】：B 试题解析：证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算企业按照证券企业客户信

54、用交易担确保券账户的实际余额记增红股或配发权证，并依照证券企业委托对应维护客户信用证券账户的明细数据。 第24题 【正确答案】：A 试题解析：市场风险是证券企业自营业务的重要风险。 第25题 【正确答案】：C 试题解析：初次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商能够依照初步询价成果确定发行价格，不再进行累计投标询价。 第26题 【正确答案】：B 试题解析：负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在15个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。 第27题 【正确答案】：C 试题解析：证券登记结算机构负责登记结算机构与结算参加人之间的集中清

55、算交收。 第28题 【正确答案】：D 试题解析：证券买卖委托受理过程包括验证，重要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查；审单，重要是审查委托单的合法性及一致性；验证资金及证券第29题 【正确答案】：B 试题解析：客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是券商托管证券和银行存管资金。 第30题 【正确答案】：A 试题解析：记账式国债通过招投标发行的，中国证券登记结算有限责任企业依照财政部和证券交易所有关文献确认的成果，建立债券持有人名册，完成初始登记 第31题 【正确答案】：B 试题解析：对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的：日收

56、盘价格涨跌幅偏离值达成±7%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布有关证券当日买，入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。 第32题 【正确答案】：A 试题解析：证券企业应当按照证券交易所的要求，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息，同时证券交易所应当对证券企业报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。 第33题 【正确答案】：C 试题解析：证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。本题中该股的收盘价=(11×50+11.04×15

57、0+11.13×300)/(50+150+300)=11.09(元)。 第34题 【正确答案】：A 试题解析：批量证券转托管可分为整体转托管、批量报盘转托管两种方式。 第35题 【正确答案】：B 试题解析：认股权证的交易方式类似于股票，既能够在证券交易所内交易，也能够在场外市场交易，因此A选项错误；从内容上看，认股权证具备期权的性质，因此C选项错误；认股权证应为在将来的某个时间或某一段时间以事先确认的价格购置一定量该企业股票，因此D选项错误。 第36题 【正确答案】：C 试题解析：严禁内幕交易的重要措施包括：(1)加强自律管理。重要措施有：①在思想上提升认识，自

58、觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；②为上市企业提供服务的人员与自营业务决议的人员分离；③严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参加企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；④加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券企业制度要求的便利，一经发觉即严肃处理。(2)加强监管。中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发觉违法违规行为则严肃处理。 第37题 【正确答案】：C 试题解析：融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。 第38题 【正确答案】：C 试题解析：客户

59、信用证券账户能够从事的交易有担保物和交易所要求的证券。 第39题 【正确答案】：B 试题解析：证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)持有企业5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，企业的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(3)发行人控股的企业及其董事、监事、高级管理人员；(4)因为所任企业职务能够获取企业有关内幕信息的人员；(5)证券监督管理机构工作人员以及因为法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(6)保荐人、承销的证券企业、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(7)国务院证券监督管理机构要求的其他人。

60、 第40题 【正确答案】：A 试题解析：涨跌幅价格此前一个交易日的收盘价为基准。 第41题 【正确答案】：C 试题解析：新股上网定价发行，每一股票账户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的1‰。 第42题 【正确答案】：B 试题解析：证券结算风险确保基金从证券登记结算企业的业务收入、收益中按一定百分比提取，由证券企业按证券交易业务量的一定百分比缴纳，不能从证券登记结算企业的资本金中提取。 第43题 【正确答案】：C 试题解析：综合类证券企业以盈利为目标，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券企业的自营业务。

61、第44题 【正确答案】：A 试题解析：收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言，代表其固定的融资成本；对于以资融券方而言，是其固定的收益。 第45题 【正确答案】：A 试题解析：当10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。 第46题 【正确答案】：A 试题解析：《有关实行<合格境外机构投资者境内证券投资管理措施)有关问题的通知》要求了境外投资者的境内证券投资，应当遵照的持股百分比的限制，即单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市企业股票的，持股百分比不得超出该企业股份总数的10%。 第47题 【正

62、确答案】：C 试题解析：《证券经营机构证券自营业务管理措施》第二十六条要求，证券经营机构从事证券自营业务，应当以企业名义建立证券自营账户，并报证监会立案。 第48题 【正确答案】：B 试题解析：有涨跌幅限制的证券大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定；无涨跌幅限制的证券大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 第49题 【正确答案】：B 试题解析：B选项属于自营业务中除严禁内幕交易和严禁操纵市场之外的其他严禁行为。 第50题 【正确答案】：D 试题解析：依照财政部、中国人民银行和中国证监

63、会《有关试行国债净价交易有关事宜的通知》要求，从3月25日开始国债交易采取净价交易。 第51题 【正确答案】：A 试题解析：结算参加人需以法人名义，在中国结算企业深圳分企业指定法人结算席位，开设结算备付金账户和结算确保金账户，并建立起结算参加人与中国结算企业深圳分企业之间的电子结算网络。 第52题 【正确答案】：B 试题解析：在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的成果需经中国结算企业确认后才能补办新的证券账户卡。 第53题 【正确答案】：D 试题解析：D选项属于在集合资产管理计划中客户的权利。 第54题 【正确答案】：C 试题解析：客户融资融券卖出后，

64、能够选择买卖还券或直接还券的方式，偿还向证券企业融入的证券。 第55题 【正确答案】：B 试题解析：转托管可使投资者于T+1日就能够在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。 第56题 【正确答案】：C 试题解析：报价券商应通过专用通道，按接收投资者报价委托的时间先后次序向报价系统申报。 第57题 【正确答案】：A 试题解析：证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券企业保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 第58题 【正确答案】：B 试题解析：每日交易结束后，证券企业要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采取的是法人结算模式。 第5

65、9题 【正确答案】：B 试题解析：目前股票(含A、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%，*ST股票为5%；但股票、基金上市当日无此限制。 第60题 【正确答案】：B 试题解析：如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价标准的，深圳证券交易所取在该价格以上的买入申报累计数量与该价格如下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价。 二、不定项选择题 第61题 【正确答案】：A,C 试题解析：上海证券交易所开盘集合竞价期间即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。 第62题 【正确答案】：A,B

66、,C 试题解析：证券企业自营业务的内部控制重要是应加强自营业务投资决议、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决议失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 第63题 【正确答案】：A,B,C 试题解析：证券企业自营业务内部控制措施重要有：(1)建立“防火墙”制度；(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制；(3)建立完善的投资决议和投资操作档案管理制度；(4)建立独立的实时监控系统；等等。 第64题 【正确答案】：A,B,C,D 试题解析：在订单匹配标准方面，依照各国(地区)证券市场的实践，优先标准重要有如下几个：(1)价格优先标准、时间优先标准；(2)按百分比分派标准、数量优先标准；(3)客户优先标准、做市商优先标准；(4)经纪商优先标准。 第65题 【正确答案】：A,B,C,D 试题解析：董事会是自营业务的最高决议机构，在严格遵守监管法规中有关自营业务规模等风险控制指标要求的基础上，依照企业资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务详细投资运作管