证券从业资格考试证券交易真题和答案详解

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1、4月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案 一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。如下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 1.（　　）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月 2.我国证券登记结算企业的证券结算风险基金不得（　　）。 A．从证券登记结算企业的业务收入中提取 B．从证券登记结算企业的收益中提取 C．从证券登记结算企业的资本金中提取 D．由证券企业按证券交易业务量的一定百分比缴纳 3.有关证券投资者，如下说法错误的是（　　）。 A．投资者买卖证券的基本途径之一是直

2、接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券企业申请成为证券交易所会员时，最后要由（　　）审核同意。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员管理部门 5.提升市场透明度是加强证券市场（　　）的重要措施。 A．流动性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.有关会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（　　）。 A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保存一个席位的前提下，转让其他席位 7.

3、证券企业申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（　　）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级管理人员的个人资料 C．境内外控股子企业及重要参股企业信息 D．持有5％如下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股百分比、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息 8.各种交易方式中最基本、最一般的交易方式一般是（　　）。 A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（　　）。 A．上市企业的详细资料 B．企业和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证

4、券企业从事证券经纪业务，客户资金不足而接收其买人委托，或者客户证券不足而接收其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，撤消任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。 A．1倍以上5倍如下 B．3万元以上30万元如下 C．3万元以上10万元如下 D．1万元以上10万元如下 11.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（　　）。 A．成交金额的0.05％ B．成交金额的0.1％ C．成交金额的0.15％ D．0 12.股票买卖印花税最后由（　　）统一向征税机关缴纳。 A．中国结算企业 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券企业 13.证券经纪

5、业务的特点不包括（　　）。 A．业务对象的广泛性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．业务价格的变动性 14.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为（　　）。 A．15元 B．14.98元 C．14.99元 D．不能成交 15.已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是（　　）亿元。 A．17.91 B．18.41 C．18

6、.90 D．20.88 16.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列有关其需提供的证卡的说法错误的是（　　）。 A．乙的身份证件及其复印件 B．甲的身份证件及其复印件 C．甲的证券账户卡及其复印件 D．乙的证券账户卡及其复印件 17.假设×X股票某时点的买卖申报价格和数量如表1所示。 定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39元，数量2600股，那么成交情况为（　　）。 A．成交300股，价格为5.39元 B．成交1800股，价格为5.35元 C．成交2300股，价格分别为股5.38元、300股5.39元 D．成交2600股，价

7、格分别为1800股5.35元、800股5.36元 18.某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选用价格的所有买方有效委托和低于选用价格的所有卖方有效委托能够所有成交，前4个价格能使与选用价格相同的委托一方必须所有成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（　　）元。 A．9.25 B．9.26 C．9.27 D．9.28 19.如下各客户委托中，最优先的是（　　）。 A．9时35分，11.25元买人 B．9时40分，11.30元买入 C．9时35分

8、，11.30元买入 D．9时40分，11.25元买入 20.（　　）是营业部经营管理的核心。 A．从业人员管理 B．经纪业务管理 C．内部监管控制 D．客户开发维护 21.证券经纪业务合规风险的情形不包括（　　）。 A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 B．在法定营业场所之外设置交易场所为客户提供现场委托服务 C．将客户的资金账户、证券账户提供应他人使用 D．违背要求为客户开立账户 22.自然人及一般机构开立证券账户，由（　　）受理。 A．证券业协会 B．开户代理机构 C．证券交易所 D．证监会 23.在（　　）情况下，成交价格与债券的应计利息是

9、分解的。 A．全价交易 B．市价交易 C．净价交易 D．议价交易 24.依照《有关初次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的要求，初次公开发行股票的企业及其保荐机构应通过向（　　）询价的方式确定股票发行价格。 A．中国证券业协会 B．证券交易所 C．个人投资者 D．中国证监会要求条件的机构投资者 25.召开股东大会的上市企业要提前（　　）天刊登公告。 A．10 B．15 C．20 D．30 26.依照《证券发行与承销管理措施》的要求，（　　），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，依照发行人发行公告要求的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申

10、购委托。 A．申购日之前（不含该日） B．申购当日 C．申购日之前（含该日） D．申购次日 27.某投资者于6月22日（星期一）买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（　　）办理。 A．6月22日 B．6月23日 C．6月24日 D．6月25日 28.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行企业股票的数量为（　　）股。 A．1000 B．2500 C．10000 D．25000 29.A企业权证的某日收盘价是4元，A企业股票收盘价是16元，行权百分比为1。次日A企业股票最多能够上涨或下跌10

11、％，即1.60元；而权证次日能够上涨或下跌的幅度为（　　）元。 A．1 B．1.60 C．2 D．4 30.有关上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是（　　）。 A．申请材料送交日为T一5日前 B．向证券交易所提交公告申请日为T—1日前 C．公告刊登日为T日 D．最后交易日为T+3日 31.上海证券交易所在进行配股操作时依照每个股东股票账户中的持股量，按照（　　）自动增加对应的股数并积极为其开立配股权证账户。 A．免费送股百分比 B．有偿送股百分比 C．有效送股百分比 D．约定送股百分比 32.证券企业自营业务的高风险特点重要指（　　）。 A．合规风险

12、 B．技术风险 C．市场风险 D．经营风险 33.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（　　）。 A．发行人的监事 B．发行人的打字员 C．持有企业10％股份的股东 D．企业的实际控制人 34.证券企业要建立健全自营业务风险监控系统的功效，应在监控系统中设置对应的（　　）。 A．风险预警指标 B．风险监控阀值 C．敏感性指标 D．风险测量阀值 35.下列（　　）不属于严禁内幕交易的重要措施。 A．为上市企业提供服务的人员与自营业务决议的人员分离 B．严禁从业人员炒买炒卖股票 C．必须使用专门的股票账户和资金账户 D．加强监管 36.证券企业的证券自营账户应

13、当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所立案。 A．1 B．2 C．3 D．5 37.下列有关银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（　　）。 A．银行间市场的自营买卖是指具备银行问市场交易资格的证券企业在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B．目前银行间市场的交易品种重要是债券 C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D．交易手续简单、清楚，费时少 38.证券企业进行自营买卖证券时，其交易方式能够在法规范围内依（　　）自主选择。 A．资金数量 B．交易量 C．交易品种 D．时间和条件 39.假如证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作

14、，其也许受到的最严肃的处罚是（　　）。 A．警告 B．罚款 C．没收非法所得 D．撤消有关业务许可 40.证券企业设置集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设置非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（　　）亿元。 A．2 B．3 C．5 D．10 41.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超出该集合资产管理计划资产净值的（　　）。 A．1％ B．2％ C．3％ D．5％ 42.证券企业应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的协议、客户资料、交易统计等文献资料和数据，保存期限不得少于（　　）年。 A．5 B．10

15、 C．15 D．20 43.下列有关证券企业开展资产管理业务的严禁行为，不正确的是（　　）。 A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B．以获取佣金或者其他利益为目标，用客户委托资产进行无须要的交易 C．将证券资产管理业务与证券企业其他业务混合操作 D．接收单一客户委托资产净值低于要求的最低限额 44.证券企业未经同意，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专题投资于特定目标产品的，依照《证券法》的要求，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，撤消任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。 A．1万元以上3万元如下 B．3万元以上5万元如下 C．3万元

16、以上10万元如下 D．10万元以上15万元如下 45.如下不属于集合资产管理业务特点的是（　　）。 A．集合性 B．投资范围有限定性和非限定性之分 C．综合性 D．通过专门账户经营运作 46.充抵确保金的有价证券，在计算确保金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（　　）。 A．上证180指数成份股股票 B．交易所交易型开放式指数基金 C．国债 D．深证100指数成份股股票 47.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券企业提交的材料不包括（　　）。 A．加盖公章的预留印鉴卡 B．专用于信用交易的银行卡 C．填妥并加盖机构公章的

17、“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表” D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议 48.证券企业在向客户融资、融券前签订的融资融券业务协议中证券企业信息不含（　　）。 A．法定代表人 B．联系方式 C．企业营业执照／个人身份证件号码 D．住所 49.融资专用账户用于（　　）。 A．统计证券企业持有的拟向客户融出的证券和客户偿还的证券 B．统计客户委托证券企业持有、担确保券企业因向客户融资融券所生债权的证券 C．存储证券企业拟向客户融出的资金及客户偿还的资金 D．存储客户交存的、担确保券企业因向客户融资融券所生债权的资金 50.全国银行问债券质押式回购期限

18、最长为（　　）天。 A．90 B．180 C．360 D．365 51.银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超出（　　）天。 A．30 B．61 C．91 D．182 52.（　　）是指在债券质押式回购交易中融出资金、享受债券质权的一方。 A．正回购方 B．卖出回购方 C．资金融入方 D．融券方 53.深圳证券交易所既有实行标准券制度的债券质押式回购品种有（　　）个。 A．8 B．9 C．10 D．11 54.下列选项中，不具备结算代理人资格的金融机构的是（　　）。 A．外资商业银行 B．国有独资商业银行 C．股份制商业银行

19、 D．烟台住房储蓄银行 55.按照中国结算上海分企业的清算和交收模式，交收系统依照备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T＋1日可用余额等于（　　）。 A．账户余额－（T＋0应收应付资金净额）－冻结金额－最低备付限额 B．账户余额＋（T＋1应收应付资金净额）－冻结金额－最低备付限额 C．账户余额＋（T＋0应收应付资金净额）＋冻结金额－最低备付限额 D．账户余额＋（T＋0应收应付资金净额）－冻结金额－最低备付限额 56.依照《债券登记、托管与结算业务实行细则》的要求，债券回购交易按（　　）进行申报。 A．证券企业账户 B．证券企业席

20、位 C．投资者资金账户 D．投资者证券账户 57.《标准券折算率管理措施》要求，每（　　）收市后，中国结算企业依照标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别合用的标准券折算率。 A．星期二 B．星期三 C．星期四 D．星期五 58.按照《标准券折算率管理措施》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（　　）有关。 A．上期最高收盘价和上期最低收盘价 B．本期最高收盘价和本期最低收盘价 C．上期开盘价和上期收盘价 D．上期收盘价和本期开盘价 59.T+3滚动交收适合用于（　　）。 A．A股 B．基金 C．债券 D．B股

21、60.下列有关融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（　　）。 A．投资者在融资融券业务当中，包括向证券企业借人证券或款项，需要向证券企业提交对应的担保物 B．客户向证券企业融资买入证券时，客户需事先向证券企业缴纳一定的确保金，该确保金必须是现金 C．将所有客户融资买入的证券以及充抵确保金的证券记入到客户信用交易担确保券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券企业名义所有 D．在证券企业自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算企业维护投资者信用证券账户统计作为备查账，预防证券企业串用、挪用 二、多项选择题（共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其他40题每

22、题0.5分。如下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多项选择、少选、错选均不得分） 61.下列（　　）行为违背了证券交易必须遵守的公正标准。 A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请 B．交易能力强的交易主体法律地位较高 C．未严格按要求审批某证券经营机构的设置申请 D．上市企业的董事长发生变动未向社会披露 62.下列有关场外交易市场的说法，正确的有（　　）。（1分） A．在场外交易市场上，交易方式有不一样的形式 B．场外市场包括一级市场 C．场外交易市场包括店头市场 D．柜台市场是证券交易市场发展早期一个重要形式 63.下列有关证券投资者的描述，正确的有（　　

23、）。（1分） A．投资者能够直接进入交易场所自行买卖证券 B．法人也能够买卖证券 C．国家法律、法规要求不准参加证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人 D．证券从业人员能够买卖经同意发行的基金 64.在订单匹配标准方面，依照各国证券市场的实践，优先标准重要包括（　　）。 A．价格优先标准 B．时间优先标准 C．按百分比分派标准 D．数量优先标准 65.依照席位使用的业务种类不一样，交易席位可分为（　　）。 A．无形席位 B．自营席位 C．代理席位 D．有形席位 66.我国证券交易所的会员可享受下列（　　）权利。（1分） A．参加会员大会 B．按要求退回

24、席位 C．对证券交易所事务的提议权和表决权 D．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 67.在我国，一般席位是用于（　　）交易的席位。 A．A股股票 B．B股股票 C．国债 D．基金 68.场内交易和场外交易的重要区分在于（　　）。（1分） A．公开性 B．流动性 C．组织性 D．集中性 69.投资者作为委托人，必须履行的义务包括（　　）。 A．仔细阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签订有关协议和文献，并严格遵守协议约定 B．按要求如实提供证件，填写开户书，并接收证券经纪商的审核 C．履行交割清算

25、义务，委托人在受托人按其委托要求成交后，必须准期履行交割手续，否则即为违约 D．委托指令一旦发出，在有效期限内，无论市场行情怎样变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接收交易成果，并履行交割清算义务 70.下列有关报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有（　　）。（1分） A．A股价格最小变动单位为0.01元 B．上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元 C．目前债券现货报价为每100元面值价格 D．基金报价为每份基金价格 71.下列也许影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中，上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有（　　）。 A．

26、也许对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出有关证券 B．以同一身份证明文献、营业执照或其他有效证明文献开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易 C．委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易 D．一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易 72.上市企业出现如下（　　）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他尤其处理。（1分） A．最近一个会计年度的审计成果显示其股东权益为负 B．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告 C．

27、企业重要银行账号被冻结 D．企业董事会无法正常召开会议并形成董事会决议 73.证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（　　）。 A．客户开户的基本情况 B．客户委托的有关事项 C．客户股东账户中的库存证券种类和数量 D．客户个人的基本情况 74.依照我国现行有关制度要求，投资者进行柜台委托时，必须提供（　　）。 A．投资者资金账户卡 B．委托人身份证 C．其他能证明投资者身份的材料 D．投资者证券账户卡 75.股票、封闭式基金竞价交易出现下列（　　）情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买人、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出

28、金额。（1分） A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达成±15％的 B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达成±15％的 C．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达成30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达成20％的 D．证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形 76.证券企业违背《证券企业监督管理条例》的要求，有下列（　　）情形之一的，责令更正，予以警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍如下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元如下的罚款；情节严重的，暂

29、停或者撤消其有关证券业务许可。 A．违背要求委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 B．向客户提供投资提议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 C．未按照要求与客户签订业务协议，或者未在与客户签订的业务协议中载入要求的必备条款 D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 77.在《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券企业营业部）要向甲方（客户）做出的申明和承诺包括（　　）。 A．乙方是依法设置的证券经营机构，具备对应的证券经纪业务资格，实行银证转账存取方式 B．乙方具备开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供对应的服务 C．乙方承

30、诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则 D．乙方的经营范围以证券监督管理机关同意的经营内容为限，不接收客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的确保，不编造或传输虚假信息误导客户，不诱使客户进行无须要的证券买卖 78.托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括（　　）。 A．证券账户注册申请表 B．托管人出具的授权委托书 C．经办人有效身份证明文献及复印件 D．合格投资者的委托书原件及复印件 79.依照净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有（　　）。（1分） A．债券面值 B．票面利率 C．

31、债券期限 D．已计息天数 80.下列有关申报时间的说法，正确的有（　　）。（1分） A．上海证券交易所接收会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00 B．每个交易日9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接收撤单申报 C．深圳证券交易所接收会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00 D．每个交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳证券交易所交易主机只接收申报，但不对买卖申报或撤消申报作处理 81.自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供的资料有（　　）

32、。 A．客户证券账户卡及复印件 B．新的有效身份证明文献及复印件 C．户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件 D．注册登记证书及加盖公章的复印件 82.证券经纪业务合规风险的防范措施包括（　　）。（1分） A．最根本的就是增强法制观念，提升遵纪守法、合规经营意识，充足认识到违法违规经营也许导致的损失 B．要建立健全各项规章制度，尤其是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循 C．严格内部管理，提升差错或纠纷的处理效率 D．要加强业务管理和各业务步骤的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作 83.股份发行登记包括（　　）。 A．初次公开发行登记

33、B．增发新股登记 C．送股登记 D．配股登记 84.有关深圳证券交易所交易证券的托管制度，描述不正确的有（　　）。（1分） A．深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的 B．投资者不能够利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券 C．投资者在任一证券营业部买人证券，这些证券就自动托管在该证券营业部 D．投资者不能够将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管 85.有关申购资金冻结、验资及配号，如下说法正确的有（　　）。 A．申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算企业的分企

34、业进行申购资金冻结处理 B．当有效申购总量不小于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股 C．下午3点前，申购资金需所有到位；下午3点后，发行人及其主承销商会同中国结算企业分企业和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告 D．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 86.主办券商的主办业务公布的有关所推荐股份转让企业的分析报告，包括（　　）。 A．在挂牌前公布推荐报告 B．向协会提交的推荐报告 C．在董事会就企业股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内

35、公布分析报告 D．经会计师事务所所审计的年度报告 87.同时满足（　　）条件的股份转让企业，股份实行每七天5次（周一至周五）的转让方式。（1分） A．规范履行信息披露义务 B．股东权益为正值或净利润为正值 C．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝刊登意见 D．具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统 88.股票网上定价发行具备（　　）优点。 A．经济性 B．高效性 C．市场性 D．连续性 89.分红派息公告内容有（　　）。 A．红利派送规则 B．股权登记日 C．除权除息日 D．红利发放日 90.深圳证券交易所上市开放式基金的重要特点有（　　

36、）。（1分） A．基金出售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行 B．基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额 C．通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算企业深圳证券登记结算系统 D．通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交 91.深圳证券交易所要求的ETF的申购、赎回清单应包括的内容有（　　）。（1分） A．能够现金替代的各组合证券种类及现金替代确保金率 B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额 C．

37、前一交易日的基金份额净值 D．前一交易日的现金差额 92.证券企业营业部必须在营业场所公布股份转让的价格信息，转让日当日的价格信息公布内容有（　　）。 A．股份编码 B．股份名称 C．上一转让日转让价格和数量 C．转让股份指数 93.证券自营业务的详细含义包括（　　）。 A．各类证券企业都能从事的证券业务 B．是一个以盈利为目标的经营行为 C．在从事自营业务时，证券企业必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金 D．必须在以自己名义开设的证券账户中进行 94.与经纪业务相比较，证券自营业务的特点有（　　）。 A．决议的自主性 B．交易的风险性 C．对象的广泛性 D．

38、收益的不确定性 95.下列属于操纵证券市场伎俩的有（　　）。 A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 B．集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易 96.证券自营业务重要风险是（　　）。 A．合规风险 B．政策风险 C．市场风险 D．管理风险 97.证券自营业务买卖的对象包括（　　）。（1分） A．股票 B．债券 C．权证 D．证券投资基金 98.证券的柜台自营买卖具备的特点有（　　）。 A．比较集中 B．一般交易量较小 C．交易手续复

39、杂 D．费时较少 99.证券企业为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（　　）。 A．证券企业与客户必须是“一对一” B．详细投资方向应在资产管理协议中约定 C．要设定特定的投资目标 D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 100.如下属于专题资产管理业务特点的有（　　）。 A．集合性，即证券企业与客户是“一对多” B．特定性，即要设定特定的投资目标 C．通过专门账户经营运作 D．投资范围有限定性和非限定性之分 101.管理人以自有资金参加集共计划时的尤其约定包括（　　）。 A．本集共计划开始运作的条件和日期 B．参加金额（百分比） C．收益分派和责任分担方式

40、 D．集共计划份额的面值为人民币元 102.在如下（　　）情况下，证券企业能够依照协议约定向证券登记结算机构代为申请。（1分） A．客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户 B．客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户 C．专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户 D．客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户 103.证券企业应当依照集合资产管理计划的情况，保持适当百分比的（　　）以备支付客户的分红或退出款项。 A．现金 B．股票 C．基金 D．到期日在1年以内的政府债券 104.在集合资产管理计划中，客户

41、负担的重要义务有（　　）。 A．按协议约定负担投资风险 B．确保委托资产起源的合法性 C．确保委托资产用途的合法性 D．不得非法聚集他人资金参加集合资产管理计划 105.（　　）应依照法律、行政法规、《证券企业证券资产管理业务试行措施》及有关业务规则的要求，对证券企业资产管理业务活动实行自律管理和行业指引。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．期货交易所 106.建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（　　）。 A．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度 B．建立客户信用评定制度 C．建立健全预警补仓和强制补仓制度 D．明确客户征信的内容、程

42、序和方式 107.业务管理风险控制的措施包括（　　）。（1分） A．制定完备的制度、规范，加强对有关业务人员进行管理制度和业务知识的培训 B．对重要的业务步骤，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕 C．企业总部对业务经营情况、重要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确对应的处置措施 D．企业业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核 108.证券企业从事客户资产管理业务，有下列（　　）情形之一的，应更正；拒不更正的，将受处罚。 A．委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划 B．未按要求办理客户资产的托管 C．未按要求管理

43、集合资产管理计划资产或者履行托管职责 D．未完成集合资产管理计划设置即动用客户参加资金 109.证券企业受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入情况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括（　　）等。 A．基本资料 B．投资经验 C．诚信统计 D．还款能力 110.有关证券交易所有监管，下列说法正确的有（　　）。（1分） A．证券交易所能够对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的百分比、融资买入的价格作出限制性要求 B．证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出

44、的价格等违背要求的交易指令，予以拒绝 C．单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的百分比达成要求的最高限额的，证券交易所能够暂停接收该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 D．融资融券交易活动出现异常，已经或者也许危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的要求，暂停所有证券的融资融券交易并公告 111.中国结算上海分企业计算各证券企业的实际收付金额时，应考虑的原因有（　　）。 A．佣金 B．交易经手费 C．印花税 D．证管费 112.在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参加者在现券买卖公开报价时，能够报出（　　）。 A．债券的买卖实价 B．

45、买卖数量 C．清算速度 D．交易对手名称 113.《全国银行间债券市场债券交易管理措施》第三十四条要求，债券回购业务参加者若有下列（　　）行为之一的，将受到对应处罚。 A．私自从事借券等融券业务 B．私自交易未经同意上市债券 C．制造并提供虚假资料和交易信息 D．操纵债券交易价格 114.债券买断式回购的特性对完善市场功效具备重要意义，重要表目前（　　）。 A．有利于提升回购的收益性 B．有利于减少利率风险 C．合理确定债券和资金的价格 D．有利于金融市场的流动性管理 115.全国银行间市场买断式回购的（　　）由交易双方确定。 A．到期交付方式 B．首期交易净价

46、 C．到期交易净价 D．回购债券数量 116.下列有关证券交易所回购交易标准券折算率的说法中，正确的有（　　）。（1分） A．中国结算企业与证券交易所协商后，能够修改依照标准券折算率计算公式计算的折算率 B．标准券折算率每个月公布一次 C．证券登记结算企业应在计算当日通过其通信系统公布标准券折算率 D．证券交易所应在计算当日通过其通信系统公布标准券折算率 117.在全国银行间债券市场，中央结算企业应当做的工作有（　　）。 A．定期向中国人民银行报告债券结算情况 B．及时为参加者提供债券托管服务 C．为账户所有人保密 D．及时为参加者提供本息兑付和账务查询等服务 118.

47、下列有关上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有（　　）。（1分） A．双方均履约，确保金退还双方 B．融资方履约，融券方申报不履约，确保金归风险基金 C．融资方无力履约，融券方履约，确保金归融券方 D．双方均无力履约，确保金归风险基金 119.有关清算与交收的区分，下列说法正确的有（　　）。 A．清算是对应收、应付证券及价款的计算 B．交收的成果是确定应收、应付金额，并不发生财产实际转移 C．交收是对应收、应付金额（包括证券与价款）的收付 D．清算发生财产实际转移 120.深圳市场权证结算包括（　　）。 A．远期结算B．代理结算 C．担保结算D．直接参加

48、结算 三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分） 121.债券回购交易与股票交易类似。（　　） 122.可转换债券的持有者要在要求的转换期间内选择有利时机祈求证券企业按要求的价格和百分比将债券转换为股票。（　　） 123.融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（　　） 124.证券经纪商接到投资者的委托指令后，不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（　　） 125.证券企业一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。（　　） 126.证

49、券企业申请成为证券交易所会员要报送有关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。（　　） 127.在我国的证券交易所，专用席位重要是经营基金买卖的席位。（　　） 128.投资者有权在任何情况下变更和撤消委托。（　　） 129.从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（　　） 130.集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不一样的处理。（　　） 131.投资者依法享受资金账户中资金存取自由，且该资金能够以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。（　　） 132.在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，投资者

50、能够在与证券企业有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。（　　） 133.大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。（　　） 134.《深圳证券交易所交易规则》要求：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.O1元人民币，B股交易为0.01港元。（　　） 135.证券账户一旦遗失，可按要求要求办理挂失手续。（　　） 136.在深圳证券交易所托管证券企业制度下，投资者在一证券营业部买人证券后，能够在任一证券营业部卖出该证券。（　　） 137.净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。（　　

51、） 138.出现无法申报的交易席位数量超出证券交易所已开通席位总数的5％以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超出营业部总数的10％以上的交易异常情况，证券交易所要实行暂时停市。（　　） 139.电话委托方式中不需要填写委托书。（　　） 140.投资者需要通过其托管商业银行领取对应的红利、股息、债息、债券兑付款等。（　　）141.证券交易佣金所有是证券经纪商的业务收入。（　　） 142.定价发行按价格优先、同等价位时间优先标准确定认购成功者。（　　） 143.发行人能够进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所

52、。（　　） 144.投资者通过深圳证券交易所认购取得（以及日后交易取得）的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算深圳分企业证券登记结算系统中，托管在证券营业部。（　　） 145.上证50ETF的买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行5％的涨跌幅限制。（　　） 146.股份转让企业应当并且只能委托1家证券企业办理股份转让，并与证券企业签订委托协议。（　　） 147.网上定价发行申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单，认购完成前能够撤单。（　　） 148.非交易过户的可转债在过户的当日可进行转股申报。（　　）

53、149.网上增发新股的优先认购应与一般申购分别挂牌、分开申报，二者最后申购权及价格确实定是不一样的。（　　） 150.客户资金账户中的资金因为用于股票买卖，因此不计利息。（　　） 151.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。（　　） 152.从事证券自营业务的证券企业其注册资本和净资本最低限额应达成人民币1亿元。（　　） 153.在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券企业负担。（　　） 154.对自营资金无须独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（　　） 15

54、5.证券企业有关业务监督或稽核部门只需定期对自营业务进行检查或稽核。（　　） 156.证券企业的经纪业务和自营业务具备不一样的风险性。（　　） 157.证券企业为单一客户办理定向资产管理业务，能够设置限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（　　） 158.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期查对集合资产管理计划资产的情况，预防出现挪用或者遗失。（　　） 159.同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（　　） 160.证券企业应当按中国证监会的有关要求，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决议、交易等步骤采取有效的控制措施。（　　

55、） 161.证券企业、推广机构应当确保集合资产管理协议的总金额不得低于《证券企业证券资产管理业务试行措施》要求的最低金额。（　　） 162.集合资产管理计划申购新股，不设申报下限，但所申报的金额不得低于该计划的总资产的50％，所申报的数量不得超出拟发行股票企业本次发行股票的总量。（　　） 163.证券企业向其客户公布的标的证券名单，不得超出证券登记结算企业要求的范围。（　　） 164.未了结有关融券交易前，客户融券卖出所得价款不得他用。（　　） 165.客户信用证券账户不得买人或转入除担保物以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。（　　） 166.证券企业向客户融券，只能使用融

56、券专用证券账户内的证券。（　　） 167.证券企业应当参考客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。（　　） 168.资产托管机构、证券登记结算机构发觉客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍如下的罚款。（　　） 169.债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要通过两次交易契约行为。（　　） 170.证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（　　） 171.回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但能够用于期货市场投资。（　　）172.公开报

57、价是指参加者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。（　　） 173.买断式回购业务中债券所有权随交易的发生而转移。（　　） 174.买断式回购业务中，逆回购方只要确保在协议期满能够有相等数量同种债券买回给正回购方，就能够在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。（　　） 175.当资金交收账户余额不足以履行其资金交收责任时，结算参加人应于当日17：O0前通过PROP系统向其资金交收账户划付款项。（　　） 176.按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参加人法人开立法人资金结算账户，通过该账户统计、反应结算参加人每七天结算头寸变化情

58、况。 （　　） 177.上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。（　　） 178.深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的辨别。（　　） 179.我国《债券登记、托管与结算业务实行细则》要求，中国结算企业设置回购交易质押品保管库，用于保管融券方结算参加人提交的质押券等质押品。（　　） 180.沪、深市场ETF清算交收规则完全相同，均按照货银对付标准组织清算交收。（　　） 答案与解析 一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。如下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 1.【答案】B 【解析】上海证券交易所于1990年1

59、1月26日成立，同年12月19日正式营业。 2.【答案】C 【解析】证券结算风险确保基金从证券登记结算企业的业务收入、收益中按一定百分比提取，由证券企业按证券交易业务量的一定百分比缴纳，不能从证券登记结算企业的资本金中提取。 3.【答案】D 【解析】投资者是买卖证券的主体，既能够直接进入交易场所自行买卖证券，也能够委托经纪人代理买卖证券。买卖证券的客体是各种有价证券。 4.【答案】B 【解析】证券企业要成为证券交易所的会员，首先要将一系列有关材料报送证券交易所的会员管理部门；经会员管理部门对上述材料进行初审后，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核同意。 5.【答案】B 【

60、解析】因为各种信息是影响证券价格的重要原因，因此，提升市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。 6.【答案】D 【解析】会员的交易席位不得退回，但在一定条件下能够转让，一般要求会员在最少保存一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位所有或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。 7.【答案】D 【解析】依照《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的要求，证券企业申请会员资格时应报送的材料有：①申请书；②设置的同意文献；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及重要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5％以上股权的股东、实

61、际控制人的名称、出资额、持股百分比、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子企业及重要参股企业信息；⑨证券交易所要求提交的其他文献。 8.【答案】A 【解析】现货交易是各种交易方式中最基本、最一般的交易方式，也是历史上出现最早的方式，其他各种交易方式都是在现货交易的基础上逐渐发展完善起来的。 9.【答案】D 【解析】证券经纪商提供的信息服务包括：上市企业的详细资料、企业和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。 10.【答案】B 【解析】依照《证券法》二百零五条的要求，证券企业从事

62、证券经纪业务，客户资金不足而接收其买入委托，或者客户证券不足而接收其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤消有关业务许可，并处以非法融资融券等值如下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，撤消任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元如下的罚款。 11.【答案】D 【解析】在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元；在深圳证券交易所，免收A股的过户费。B股的过户费称为“结算费”，在上海证券交易所为成交金额的0.5‰；在深圳证券交易所亦为成交金额的0.5‰，但最高不超出500港元。基金交易目前不收过户费。 12.【答案】A 【解析】为确保税源，简化手

63、续，目前印花税是由证券企业代扣，证券企业同中国结算企业集中结算，由中国结算企业统一缴纳。 13.【答案】D 【解析】证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性；②证券经纪商的中介性；③客户指令的权威性；④客户资料的保密性。D项属于证券经纪业务对象的特点。 14.【答案】D 【解析】按照连续竞价的标准，卖出申报价格（15元）高于最低买人申报价格（14.98元），最后不能成交。 15.【答案】A 【解析】依照公式：净资本＝净资产－（固定资产净值＋长期投资）×30％－无形及递延资产－提取的损失准备金－证监会认定的其他长期性或高风险资产，经计算可得：净资本＝20－（3＋0.3）×30％－0

64、.2－0.5－0.4＝17.91（亿元）。 16.【答案】C 【解析】除ABD三项外，代理人甲还须提供经公证的授权委托书，无须提供其自己的证券账户卡及其复印件。 17.【答案】C 【解析】因为是限价买人指令，在限价范围内找最有利的价格成交。因此在5.39元范围内，先成交5.38元的股，然后成交5.39元的300股。 18.【答案】A 【解析】依照集合竞价确定成交价的标准：在有效价格范围内选用使所有有效委托产生最大成交量的价位。如有两个以上最大成交量的价位，则应按下面标准：①高于选用价格的所有买方有效委托和低于选用价格的所有卖方有效委托能够所有成交；②与选用价格相同的委托一方必须所有

65、成交。如满足以上条件的价位仍有多个，则选用离上日收市价最近的价位。依照题意，满足条件①的价格有5个，满足条件②的价格有4个，因此，应选择离上一日收市价（9.05元）最近的价位，即9.25元。 19.【答案】C 【解析】证券企业接收投资者委托后应按“价格优先、时间优先”的标准进行申报竞价，因此依照价格优先标准，排除AD两项，再依照时间优先标准，故选择C项。 20.【答案】B 【解析】经纪业务管理是营业部经营管理的核心。营业部的经纪业务管理重要是通过制定标准化的经纪业务操作流程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实行来实现的。 21.【答案】A 【解析】A项属于证券经纪业务管理风

66、险的情形。 22.【答案】B 【解析】自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理；证券企业和基金管理企业等机构开立证券账户，由中国结算企业受理。 23.【答案】C 【解析】从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则依照票面利率按天计算。 24.【答案】D 【解析】《有关初次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》决定自1月1日起施行初次公开发行股票的询价制度。依照这一制度要求，初次公开发行股票的企业及其保荐机构应通过向询价对象（中国证监会要求条件的机构投资者）询价的方式确定股票发行价格。 25.【答案】D 【解析】召开股东大会的上市企业要提前30天刊登公告，在公告中阐明是否要进行网络投票。 26.【答案】B 【解析】申购的操作流程，如表2所示。 27.【答案】B 【解析】依照《上海、深圳证券交易所交易规则》的要求，B股的交收应当在买人股票的下