证券从业资格考试真题题库及解析

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1、证券从业资格考试模拟题库及答案 《证券市场基础知识》 单项选择题 　　题目1：(　)是指证券是权利的一个物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 　　A.证权证券 √ 　　B.要式证券 　　C.设权证券 　　D.资本证券 　　题目2：有关非公开发行，下列说法正确的(　)。 　　A.上市企业采取公开方式向特定对象发行证券的行为 　　B.上市企业采取公开方式向不特定对象发行证券的行为 　　C.上市企业采取非公开方式向特定对象发行证券的行为 √ 　　D.上市企业采取非公开方式向不特定对象发行证券的行为 　　题目3：证券从业人员严禁的行为是(　)。 　　A.接收投

2、资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 　　B.以获取投机利益为目标，利用职务之便从事证券买卖活动 √ 　　C.接收客户委托，按要求的标准收取各项费用 　　D.举行有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 　　题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的(　)应按投资者出资百分比分派。 　　A.基金总资产 　　B.未分派收益 　　C.基金净资产 √ 　　D.基点资本 　　题目5：(　)是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。 　　A.红筹股 √ 　　B.A股 　　C.蓝筹股 　　D.H股 　　题目6：贴现债券到期时按(　)

3、偿还。 　　A.本息总额 　　B.市场价格 　　C.发行价格 　　D.票面金额 √ 　　题目7：按照(　)分类，国债能够分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 　　A.偿还期限 　　B.发行本位 　　C.资金用途 √ 　　D.流通是否 　　题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为从属式，即把创业板市场分为（ )。 　　A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资我市场 　　B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资我市场 　　C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总

4、市值5％左右的NASDAQ小型资我市场 √ 　　D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资我市场 　　题目9：记名股票与不记名股票的区分在于(　)。 　　A.股东义务的差异 　　B.股东权利的差异 　　C.记载方式的差异 √ 　　D.股东属性的差异 试题起源：中国证券考试网 　　题目10：金融期货交易的对象是(　)。 　　A.金融期货合约 √ 　　B.股票 　　C.债券 　　D.一定所有权或债权关系的其他金融工具 　　题目11：对指数基金认识正确的是(　)。 　　A.因为指数基础金的投资非常分散，能够完

5、全消除投资组合的系统风险 　　B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 　　C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 　　D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 √ 　　题目12：证券投资基金的资金重要投向(　)。 　　A.有价证券 √ 　　B.家业 　　C.邮票 　　D.珠宝 　　题目13：(　)是指经核准的基金份额总额在基金协议期限内固定不变,基金份额能够在依法设置的证券交 　　易所交易 　　A.企业型基金 　　B.契约型基金 　　C.封闭式基金 √ 　　D.开放式基金 　　题目14：(　)

6、标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 　　A.中国证券登记结算有限责任企业成立 √ 　　B.上海证券登记结算企业成立 　　C.深圳证券登记结算企业成立 　　D.中央证券登记结算有限责任企业成立 　　题目15：证券登记结算企业为证券交易提供净额结算服务时，结算参加人应当遵照的标准是(　)。 　　A.即时交付 　　B.货银交付 　　C.分期交付 　　D.货银对付 √ 　　题目16：1984年11月，(　) 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。 　　A.中国的银行 　　B.中国信托商业银行 　　C.中国农业银行 　　

7、D.中国银行 √ 　　题目17：资我市场是融通长期资金的市场，它又能够分为(　)。 　　A.股票市场和债券市场 　　B.中长期信贷市场和证券市场 √ 　　C.短期资金市场和长期资金市场 　　D.证券市场和货币市场 　　题目18：下列说法错误的是(　)。 　　A.试点证券企业应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标连续符合要求 　　B.试点证券企业必须在中国证券业协会网站上公开披露经具备证券有关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告 　　C.试点证券企业出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并阐明原因和对策 √ 　　D.

8、试点证券企业应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏情况、风险情况和交易活动进行有效监控 　　题目19：保险企业进行证券投资重要考虑(　)。 　　A.提升流动性和分散风险 　　B.本金安全和收益率 √ 　　C.筹集资金 　　D.调剂资金余缺 　　题目20：有关ETF的描述，错误的是(　)。 　　A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有亲密关系 　　B.ETF重要包括3个参加主体，即管理人、受托人和投资者 √ 　　C.ETF的重要特性在于它独特的双重交易机制 　　D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参加额(ⅡPs)是严格意

9、义上最早出现的交易所交易基金 　　题目21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是(　)。 　　A.选择经纪商 √ 　　B.了解交易风险，明确买卖方式 　　C.使用正确的委托伎俩 　　D.如实填写开户书 试题起源：中国证券考试网 　　题目22：下列不属于操纵市场行为的是(　)。 　　A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 √ 　　B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 　　C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 　　D.以散布谣言等伎俩影响证券发行、交易 　　题目23：股票应记载一

10、定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的(　)特性。 　　A.股票是综合权利证券 　　B.股票是要式证券 √ 　　C.股票是有价证券 　　D.股票是证权证券 　　题目24：不属于证券投资基金与股票、债券的区分的是(　)。 　　A.所筹集资金的投向不一样 　　B.投资主体不一样 √ 　　C.反应的经济关系不一样 　　D.风险水平不一样 　　题目25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及对应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的(　)收取手续费。 　　A.2‰ √ 　　B.4‰ 　　C.5‰ 　　D.3％。

11、 　　题目26：(　)是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定期期支付利息和到期还本的债务凭证。 　　A.国家债券 　　B.政府债券 √ 　　C.企业债券 　　D.金融债券 　　题目27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是(　)。 　　A.期货合约 √ 　　B.期权合约 　　C.可转换证券 　　D.认股权证 　　题目28：不属于建构模块工具的是(　)。 　　A.金融期权 　　B.金融期货 　　C.结构化金融衍生工具 √ 　　D.金融远期合约 　　题目29：对上市证券认识错误的一项是(　)。 　　A.开放式基金价额属于上市证券 √ 　　B.上市须由企

12、业提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议 　　C.上市证券又称挂牌证券 　　D.具备在交易所内公开买卖的资格 　　题目30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下(　)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采取议价协商方式确定成交价。 　　A.60％ 　　B.30％ √ 　　C.40％ 　　D.20％ 　　题目31：《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券企业从事的业务种类直接挂钩，证券企业经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币(　)。 　　A.2亿

13、元 　　B.5亿元 　　C.5000万元 　　D.1亿元 √ 　　题目32：对设置证券企业的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起(　)个月内作出。 　　A.4 　　B.8 　　C.2 　　D.6 √ 　　题目33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定将来现金流的功效称为(　)。 　　A.价格发觉功效 　　B.套利功效 　　C.投机功效 　　D.套期保值功效 √ 　　题目34：证券企业应当按上一年营业费用总额的(　)计算营运风险的风险准备 　　A.15％ 　　B.10％ √ 　　C.20％ 　　D.5％ 　　题目35：如下不属于证券

14、市场的基本功效的是(　)。 　　A.定价功效 　　B.筹资一投资功效 　　C.企业转制功效 √ 　　D.资本配备功效 　　题目36：以欺骗伎俩取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机结组成重大损失或者有其他严重情节的，处( 　　)有期徒刑或者拘役。 　　A.5年如下 　　B.3年如下 √ 　　C.如下 　　D.2年如下 　　题目37：证券登记结算企业的名称中应标明(　)字样。 　　A.证券登记结算 √ 　　B.证券企业 　　C.股份有限企业 　　D.有限责任企业 　　题目38：附权益权证券允许权证持有人(　)。 　　A.

15、以特定的价格即固定汇率，将一个货币兑换成另一个货币 　　B.按约定条件向债券发行人购置黄金 　　C.以约定价格购置发行人的一般股票 √ 　　D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购置额外的债券 　　题目39：如下有关债券和股票区分的描述错误的是(　)。 　　A.二者风险不一样，股票的风险要不小于债券 　　B.二者权利不一样，债券是债权凭证，股票是所有权凭证 　　C.二者期限不一样，债券一般有要求的偿还期，而股票是一个无期投资 　　D.二者目标不一样，发行债券的经济主体诸多，有中央政府、地方政府、企业企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限企业和金融机构√ 　　题目40：无记

16、名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开(　)日前至股东大会闭幕时将股票交存于企业。 　　A.30 　　B.10 　　C.5 √ 　　D.7 　　题目41：(　)是企业用现金以外的其他财产向股东分派股息。 　　A.现金股票 　　B.股票股息 　　C.资本利得 　　D.财产股息 √ 　　题目42：依据《上市企业证券发行管理措施》，在上市企业公开增发股票方面，要求发行价格不低于公告招股意向书前(　)个交易日企业股票均价或前1个交易日的均价。 　　A.25 　　B.20 √ 　　C.10 　　D.15 　　题目43：股份有限企业进行破产清算时，资产清偿的先后次序是

17、(　)。 　　A.债权人、优先股股东、一般股股东 √ 　　B.一般股股东、优先股股东、债权人 　　C.优先股股东、债权人、一般股股东 　　D.债权人、一般股股东、优先股股东 　　题目44：《巴塞尔协议》要求，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本最少为总资本的(　)。 　　A.50％ √ 　　B.60％ 　　C.40％ 　　D.70％ 　　题目45：股东大会作出修改企业章程、增加或减少注册资本的决议，以及企业合并、分立、解散，或者变更企业形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　)以上通过。 　　A.3／5 　　B.1／3

18、 　　C.1／2 　　D.2／3 √ 　　题目46：假如某可转换债券面额为元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债目前的转换价值为(　)元。 　　A.40 　　B.1600 　　C.2500 √ 　　D.  试题起源：中国证券考试网 　　题目47：发行人及其主承销商向参加网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超出本次发行总量的(　)。 　　A.40％ 　　B.20％ √ 　　C.60％ 　　D.80％ 　　题目48：金融期货中最先产生的品种是( 　)。 　　A.单只股票期货

19、 　　B.债券期货 　　C.利率期货 　　D.外汇期货 √ 　　题目49：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是( 　)。 　　A.资本增收益 　　B.股息收入 　　C.资本损溢 　　D.利息收入 √ 　　题目50：英国称证券企业为( 　)。 　　A.证券有限责任企业 　　B.投资银行 　　C.商人银行 √ 　　D.证券企业 　　题目51：我国于(　 )年开始发行记账式国债。 　　A.1992 　　B.1994 √ 　　C.1996 　　D.1995 　　题目52：贴现债券是属于( 　)方式发行的债券。

20、　　A.差价 　　B.溢价 　　C.折价 √ 　　D.平价 　　题目53：下列选项中,不属于银行证券的是(　 )。 　　A.C.银行汇票 　　B.A.支票 　　C .银行本票 　　D.B.商业汇票 √ 　　题目54：对证券投资基金的产生发展认识正确的是(　)。 　　A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推进下出现的 √ 　　B.基金份额有人管理和利用资金，并获取利益 　　C.因为风险较大，刚开始没有取得政府支持 　　D.证券投资基金是通过私募形式出售基金份额募集资金 　　题目55：以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为(　)市场。 　　A.资金 　　B.

21、货币 　　C.直接融资 　　D.间接融资 √ 　　题目56：《初次公开发行股票并上市管理措施》要求，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份企业的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限企业设置满(　)年后方可申请发行上市。 　　A.2 　　B.3 √ 　　C.4 　　D.1 　　题目57：《中华人民共和国证券投资基金法》要求，下列事项能够不通过召开基金持有人大会审议决定的是(　)。 　　A.更换高级管理人员 √ 　　B.转换基金运作方式 　　C.提升基金管理人、基金托管人的酬劳标准 　　D.基金扩募或者延长基金协议期限 　

22、　题目58：中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于要求"不得低于"一定标准的风险控制指标，其预警标准是要求标准的120％，对于要求"不得超出"一定标准的风险控制指标，其预警标准是要求标准的(　)。 　　A.75％ 　　B.85％ 　　C.70％ 　　D.80％ √ 　　题目59：企业犯提供虚假财务会计报告罪，对企业直接负责的主管人员和其他直接人员，处(　)有期徒刑或者拘役。 　　A.5年如下 　　B.3年 　　C.3年如下 √ 　　D.5年 　　题目60：我国的证券法于(　)正式成立。 　　A.1月 　　B.1998年4月 　　C.1998年12月 　　D.

23、1999年7月 √ 多项选择题 　　题目61：如下不属于我国目前发行的一般国债的是(　)。 　　A.储蓄国债(电子式) 　　B.财政债券 √ 　　C.长期建设国债 √ 　　D.记账式国债 　　题目62：基金收益的组成包括(　)。 　　A.基金投资所得的股息、债券利息 √ 　　B.存款利息 √ 　　C.基金投资所得的红利 √ 　　D.买卖证券差价 √ 　　题目63：国债基金是(　)。 　　A.一个以国债为重要投资对象的证券投资基金 √ 　　B.有国家信用作为确保 √ 　　C.收益会受市场利率的影响 √ 　　D.若市场利率上调，其收益将上升 　　题目64：下列属于

24、商业证券的有(　)。 　　A.商业本票 √ 　　B.银行本票 　　C.支票 　　D.商业汇票 √ 　　题目65：证券市场最广泛的投资者是(　)。 　　A.个人投资者 √ 　　B.金融机构 　　C.政府机构 　　D.企业法人 　　题目66：证券交易所的运作系统包括(　)。 　　A.交易系统 √ 　　B.监察系统 √ 　　C.信息系统 √ 　　D.结算系统 √ 　　题目67：与金融衍生产品相对应的基础金融产品能够是(　)。 　　A.金融衍生工具 √ 　　B.股票 √ 　　C.债券 √ 　　D.银行定期存款单 √ 　　题目68：结构化金融衍生产品按联结的基础产

25、品分类，可分为(　)。 　　A.汇率联结型产品 √ 　　B.商品联结型产品 √ 　　C.利率联结型产品 √ 　　D.股权联结型产品 √ 　　题目69：宏观经济发展水平和情况是影响股价的重要原因，如下属于宏观经济一，原因的是(　)。 　　A.经济周期循环 √ 　　B.经济增加 √ 　　C.汇率变化 √ 　　D.政府重大经济政策出台 　　题目70：无记名国债属于(　)。 　　A.以上都不是 　　B.记账式债券 　　C.实物债券 √ 　　D.凭证式债券 试题起源：中国证券考试网 　　题目71：有关商业银行次级债券的论述，正确的

26、是(　)。 　　A.本金和利息的清偿次序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 　　B.本金和利息的清偿次序先于商业银行其他负债 　　C.本金和利息的清偿次序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 √ 　　D.本金和利息的清偿次序列于商业银行股权资本之后 　　题目72：证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决议机构，其重要职责包括(　)。 　　A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 　　B.执行会员大会的决议 √ 　　C.审定对会员的接纳 √ 　　D.制定、修改证券交易所的业务规则 √ 　　题目73：对股票定义的描述，正确的是(　)。 　　A.股

27、票是股份有限企业签发的证明股东所持股份的凭证 √ 　　B.股票实质上代表了股东对股份企业的所有权 √ 　　C.股票是一个有价证券 √ 　　D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金 　　题目74：如下有关证券交易所的论述，正确的有(　)。 　　A.以营利为目标 　　B.不以营利为目标 √ 　　C.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人 √ 　　D.交易所是整个证券市场的核心 √ 　　题目75：证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它能够利用( ）证券投资。 　　A.自有资本 √ 　　B.营运资金 √ 　　C.受托投资资金 √ 　　D.清算资金

28、 　　题目76：一般股股东享受优先认股权的目标是(　)。 　　A.增加企业的募集资金 　　B.保持原有股东每股市值不变 √ 　　C.确保一般股股东在股份企业中保持原有的持股百分比 　　D.保护原一般股东的利益和持股价值 √ 　　题目77：有关我国金融债券的论述，错误的是(　)。 　　A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期 　　B.1993年，中国国际信托投资企业被同意在境内发行外币金融债券，这是我国初次发行境内外币金融债券 √ 　　C.1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券创办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端 　　D.新中国成立之后的金融债

29、券发行始于1982年中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券 √ 　　题目78：《中华人民共和国证券投资基金法》要求，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是(　)。 　　A.更换基金管理企业的高级管理人员 　　B.基金扩募或者延长基金协议期限 √ 　　C.更换基金管理人、基金托管人 √ 　　D.提前终止基金协议 √ 　　题目79：决定基金期限长短的原因重要有(　)。 　　A.发展规模 　　B.基金份额交易方式 　　C.基金自身投资期限的长短 √ 　　D.宏观经济形势 √ 　　题目80：公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?(　) 　　A.诋毁其他基金管理

30、人、基金托管人或者基金份额出售机构 √ 　　B.违规承诺收益或者负担损失 √ 　　C.虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 √ 　　D.对证券投资业绩进行预测 √ 　　题目81：有关债券发行的定价方式论述错误的是(　)。 　　A.债券发行的定价方式以公开招标最为经典 √ 　　B.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的 √ 　　C.按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标 　　D.按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标 　　题目82：如下不属于影响债券利率的重要原因的是(　)。 　　A.债券期限长短 　　B.借贷资金市场利率水平 　　C.筹资者的资信 　　

31、D.宏观经济原因 √ 　　题目83：进入2l世纪，金融创新深化的体现是(　)。 　　A.场外交易衍生产品迅速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现 √ 　　B.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐渐发展到独立开发具备本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分 √ 　　C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷 √ 　　D.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不停上市交易 √ 　　题目84：按照交易的直接对象，金融市场可分为(

32、　)。 　　A.股票市场 √ 　　B.国债市场 √ 　　C.金融期资市场 √ 　　D.同业拆借市场 √ 　　题目85：按投资目标划分，基金可分为(　)。 　　A.成长型基金 √ 　　B.开放型基金 　　C.平衡型基金 √ 　　D.收入型基金 √ 　　题目86：我国按投资主体的不一样性质，将股票划分为(　)。 　　A.国家股 √ 　　B.外资股 √ 　　C.法人股 √ 　　D.社会公众股 √ 　　题目87：金融时报证券交易所指数包括(　)。 　　A.综合精算股票指数 √ 　　B.100种股票交易指数 √ 　　C.金融时报工业股票指数 √ 　　D.FT一200

33、指数 　　题目88：奇异型期权包括(　)。 　　A.平均期权 √ 　　B.障碍期权 √ 　　C.百慕大期权 √ 　　D.任选期权 √ 　　题目89：金融期货按基础工具划分，重要类型有(　)。 　　A.股权类期货 √ 　　B.利率期货 √ 　　C.债权类期货 　　D.外汇期货 √ 　　题目90：在我国最早出现的证券交易机构是外商创办的(　)。 　　A.天津市企业交易所 　　B.上海华商证券交易所 　　C.上海的业公所 √ 　　D.上海股份公所 √ 　　题目91：下列有价证券中，属于银行证券的有(　)。 　　A.商业汇票 　　B.银行平票 √ 　　C.运货单

34、 　　D.支票 √ 　　题目92：下列说法正确的是(　)。 　　A.基金份额持有人享受基金信息的知情权、表决权和收益权 √ 　　B.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的 √ 　　C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人 √ 　　D.基金托管人是基金一切活动的中心 　　题目93：国际债券的发行人重要包括(　)。 　　A.国际组织 √ 　　B.政府 √ 　　C.工商企业 √ 　　D.金融机构 √ 　　题目94：有关附权证的可分离企业债券与可转换债券论述，说法正确的是（ )。 　　A.可转换债券持有人的转股权有效期一般等于债券

35、期限，债券发行条款中能够要求若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期一般不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权百分比 √ 　　B.可转换债券持有人在行使权力时，将债券按要求转换百分比转换为上市企业股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证要求的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响 √ 　　C.可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的企业债券，不具备转股权 √ 　　D.可转换债券一般是转换成优先股票，附权证的可分离企业债券一般是购国库券 　　题目95：有关股权分置改革论述正确的是(　

36、)。 　　A.自改革方案实行之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制 　　B.有关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过，并经参加表决的流通股东所持表决权的2／3以上通过 √ 　　C.改革方案取得有关股东会议表决通过，企业股票复牌后，市场称此类股 一票为"G股" √ 　　D.自改革方案实行之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让 √ 　　题目96：下列有关债券的论述中，说法错误的是(　)。 　　A.流通性是债券的特性之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的 √ 　　B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支

37、配财产权，而是资产所有权 √ 　　C.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一个虚拟资本，而非真实资本 　　D.因为债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，因此长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率 √ 试题起源：中国证券考试网 　　题目97：下列财政、货币政策中，一般会导致股价上升的是(　)。 　　A.中央银行提升法定存款准备金率 　　B.中央银行减少再贴现率 √ 　　C.政府大幅提升税率 　　D.中央银行在公开市场上大量买人证券 √ 　　题目98：下列有关欧洲债券的描述正确的是(　)。 　　A.因为它不以发行市场所在国的货

38、币为面值，故也称无国籍债券 √ 　　B.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币能够分别属于不一样的国家 √ 　　C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的同意 √ 　　D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币 √ 　　题目99：对股份企业而言，发行优先股票的作用在于(　)。 　　A.保持企业的经营决议权的不变 √ 　　B.筹集长期稳定的企业股本 √ 　　C.改进企业的经营情况 　　D.减轻企业利润分派负担 √ 　　题目100：对基金管理人的概念认识错误的是(　)。 　　A.设置基础金管理企业必须经国务院同意 √ 　　B.基金管

39、理企业一般由证券企业、信托投资企业或其他机构等发起成立 　　C.基金管理人的重要业务是发起设置基金和管理基金 　　D.基础金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益 　　题目101我国股票公募发行的方式有（BCD　）。 　　A．行政摊派 　　B．认购证方式 　　C．储蓄存单挂钩方式 　　D．上网定价方式 　　题目102债券的发行人有（ABCD　）。 　　A．中央政府 　　B．政府机构 　　C．企业 　　D．金融机构 　　题目103一般说，金融市场的形式有（AC　）。 　　A．直接融资市场 　　B．证券市场 　　C．间接融资市场

40、 　　D．信贷市场 　　题目104货币市场是金融市场体系中的基础市场，能够细分为（ABCD　） . 　　A．短期信贷市场 　　B．金融同业拆借 　　C．商业票据市场 　　D．回购协议市场 　　题目105货币市场能够划分为（ABCD　）。 　　A．短期信贷市场 　　B．同业拆借市场 　　C．回购协议市场 　　D．商业票据市场 　　题目106资我市场包括（ABCD　）。 　　A．中长期信贷市场 　　B．股票市场 　　C．债券市场 　　D．基金市场 　　题目107金融市场在市场经济体系中处在主导和枢纽的地位，资我市场是金融市场体系中的核心，能够深入细分为（ABCD　）

41、。 　　A．证券市场 　　B．中长期信贷市场 　　C．信托市场 　　D．金融租赁市场 　　题目108证券市场的形成与（ABCD　）有关。 　　A．生产力的发展 　　B．社会分工日益复杂 　　C．社会化大生产的需要 　　D．股份企业的出现 　　题目109从20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，将来还将发生一系列新变化，其重要趋势有：（ABCD　）。 　　A．融资证券化 　　B．投资者法人化 　　C．证券品种多样化 　　D．融资技术网络化 　　题目110证券市场的重要功效，有（ABCD　）。 　　A．筹集资金 　　B．资本配备 　　C．确定资本

42、价格 　　D．调整经济 　　题目111第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、企业债券和政府公债，而在二战后，西方发达国家的证券品种不停创新，有（ABCD　）。 　　A．浮动利率债券 　　B．可转换债券 　　C．认股权证 　　D．分期债券 　 题目112回忆十余年来我国证券市场的发展历程，重要特点有（BCD　）。 　　A．成立了证券交易所 　　B．市场发展日益规范 　　C．证券发行规模逐年扩大 　　D．机构投资者的队伍不停扩大 　　题目113由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变革，其意义有（ABCD　）。 　　A．大大加强了各类中介机构的责任 　　B．提升证

43、券市场的透明度 　　C．维护“三公”标准 　　D．规范股票发行和上市行为 　　题目114上网定价发行具备的优点（ABC　）。 　　A．操作简便 　　B．时间短 　　C．成本低 　　D．投资者多 　　题目115目前股票的发行方式有（BCD　）。 　　A．定向募集 　　B．网下询价、网上定价发行 　　C．发行认股证 　　D．上网发行和法人配售相结合 　　题目116目前，我国发行的证券品种有（ABCD　）。 　　A．股票 　　B．基金 　　C．国债 　　D．企业债券 　　题目117我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代早期，重要是围绕（BCD）来展开的。

44、　　A．证券市场自由化 　　B．股票市场融资国际化 　　C．债券市场融资国际化 　　D．证券业国际化 　　题目118依照我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构（ABCD）。 　　A．直接从事 　　B．股交易 　　B．能够成为证券交易所的尤其会员 　　C．设置合营企业从事证券承销和交易 　　D．设置合营企业从事证券投资基金管理业务 　　题目119我国重视依赖国际债券市场筹集资金，至已筹资200多亿美元，我国对外发行的债券具备的特点是（ABCD） 　　A．品种多元化 　　B．期限多样化 　　C．信誉等级较高 D．融资成本较低

45、 试题起源：中国证券考试网 　　题目120影响股票价格波动的原因有（ABCD　）。 　　A．经营业绩 　　B．发展潜力 　　C．发行数量 　　D．行业特点 判断题 　　题目121：证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。(　) 　　A.错 　　B.对 √ 　　题目122：对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。(　) 　　A.对 √ 　　B.错 　　题目123：基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的重要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。(　) 　　A.对 √ 　　B.错 　　题目124：转换期限是指可

46、转换债券转换为一般股票的起始日至结束日的期间。(　) 　　A.对 √ 　　B.错 　　题目125：企业债券的发行主体是股份企业和金融机构。 (　) 　　A.错 √ 　　B.对 　　题目126：股票分割因为不能给投资者带来现实的利益，因此一般会刺激股价下滑。 (　) 　　A.错 √ 　　B.对 　　题目127：设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是伴随证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。股票是设权证券。(　) 　　A.错 √ 　　B.对 　　题目128：按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和确保最低收益型产品。(　) 　　A.错

47、 √ 　　B.对 　　题目129：债券和股票一般都有期限性。 (　) 　　A.错 √ 　　B.对 　　题目130：非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购置力风险。(　) 　　A.对 　　B.错 √题目131：封闭式基金有固定的封闭期，一般在5年以内。 (　) 　　A.错 √ 　　B.对 　　题目132：复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。 (　) 　　A.对 　　B.错 √ 　　题目133：新《企业法》要求有限责任企业的最低注册资本额减少至人民币3万(　) 　　A.对 √ 　　B.错 　　题目134：证券

48、投资咨询业务是指证券企业及其有关人员利用各种有效信息，对证券市场或个别证券的将来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。(　) 　　A.错 　　B.对 √ 　　题目135：金融期权与金融期货的基础资产相同。(　) 　　A.错 √ 　　B.对 　　题目136：我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，能够到原购置网点提前兑取。 (　) 　　A.对 √ 　　B.错 　　题目137：无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资。 (　) 　　A.错 √ 　　B.对 　　题目138：实物债券是一般意义上的债券我国发行的无记名国债属于实物债券。 (　) 　　

49、A.对 √ 　　B.错 　　题目139：企业股权分置改革的动议标准上应当由全体股东一致同意提出。(　) 　　A.对 　　B.错 √ 　　题目140：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备有200万元人民币以上的注册资本。 (　) 　　A.错 √ 　　B.对 　　题目141：可转换企业债券应六个月或1年付息一次，到期后5个工作日内应偿尚未转股债券的本金及最后一期利息。(　) 　　A.对 √ 　　B.错 　　题目142：《中华人民共和国刑法》于1997年3月14日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实行。(　

50、) 　　A.对 √ 　　B.错 　　题目143：《证券法》要求货币出资金额不得低于企业注册资本的25％。(　) 　　A.对 　　B.错 √ 　　题目144：美式期权只能在期权到期日执行。 (　) 　　A.错 √ 　　B.对 　　题目145：证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。(　) 　　A.错 　　B.对 √题目146：存券银行负责保管ADR所代表的基础证券。 (　) 　　A.错 √ 　　B.对 　　题目147：按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。(　) 　　A.

51、对 　　B.错 √ 　　题目148：我国现行证券发行市场的机构投资者重要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。 (　) 　　A.错 　　B.对 √ 　　题目149：股票风险较大，债券风险相对较小；债券一般有要求的利率，股票的股息红利不固定。 (　) 　　A.错 　　B.对 √ 　　题目150：按证券发行主体的不一样，有价证券可分为政府政券，政府机构证券和企业(企业)证券。 (　) 　　A.错 　　B.对 √ 　　题目151：政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。 (　) 　　A.对 √ 　　B.错 　　题目152：平

52、衡型基金的重要目标是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又能够取得一般股的升值收益。(　) 　　A.对 √ 　　B.错 　　题目153：我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。(　) 　　A.错 √ 　　B.对 　　题目154：证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。(　) 　　A.对 　　B.错 √ 试题起源：中国证券考试网 　　题目155：合法标准是指证券企业在进行经纪业务时重视效率。 (　) 　　A.对 　　B.错 √ 　　题目156：契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人

53、、托管人三者作为基金的当事人，通过签契约的形式发行受益凭证而设置的一个基金。(　) 　　A.错 　　B.对 √ 　　题目157：证券交易市场又称"一级市场"，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 (　) 　　A.对 　　B.错 √ 　　题目158：确保企业债券属于信用债券的一个。 (　) 　　A.错 √ 　　B.对 　　题目159：负担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券企业其他部门。 (　) 　　A.对 √ 　　B.错 　　题目160：《证券发行与承销管理措施》重点规范了初次公开发行股票的询价，定价以及股票的配售等步骤，完善了现行的询价制度。(　) 　

54、　A.错 　　B.对 √ 　　多项选择题二 　　题目161：《证券发行与承销管理措施》中重点规范了初次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等步骤，完善了现行的询价制度，下面有关询价制度论述正确的是(　)。 　　A.主承销商不得拒绝询价对象参加初步询价所有询价对象均可自主选择是否参加初步询 √ 　　B.在主板市场上市的企业要求能够通过初步询价直接定价 　　C.对在深交所中小企业板上市的企业，要求能够通过初步询价直接定价R在主板市场上市的企业,要求能够通过初步询价直接定价　√ 　　D.只有参加初步询价的询价对象才能参加网下申购 √ 　　题目162：下列不属于交易衍生工具的是(　)。

55、 　　A.在专门的期权交易所交易的各类期权合约 　　B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易 √ 　　C.在期货交易所交易的各类期货合约 　　D.在股票交易所交易的股票期权产品 　　题目163：《证券法》要求，欺诈客户行为包括(　)。 　　A.不在要求时间内向客户提供交易的书面确认文献 √ 　　B.违背客户的委托为其买卖证券 √ 　　C.与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 　　D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 √ 　　题目164：证券企业的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构同意的尤其事项是

56、(　)。 　　A.证券企业设置，收购或者撤消分支机构 　　B.证券企业变更名称 　　C.证券企业变更持有5％以上股权的股东 √ 　　D.证券企业设置,收购或者撤消分支机构 √ 　　E.证券企业在境外设置收购或者参殷证券经营机构 √ 　　题目165：依照《企业法》要求，下面论述正确的是(　)。 　　A.股份有限企业申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文献 √ 　　B.交易所有权决定暂停和终止股票上市 √ 　　C.企业上市条件是企业股本总额减少至万元；向社会公开发行的股份达企业总股份数的25%，以上，企业股本总额超出人民币3亿元的，其向社会公开发行的股份的百分比为10％以上

57、 　　D.企业发行新股的条件是企业要具备健全且运行良好的组织结构，具备连续盈利能力，财务情况良好，最近3年内财务会计文献无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为√ 　　题目166：下列必须在企业章程中明确要求的是(　)。 　　A.证券企业股东会授权董事会行使股东会的部分职权 　　B.股东会表决程序 √ 　　C.股东会的职权范围 √ 　　D.股东会会议的召集 试题起源：中国证券考试网√ 　　题目167：有关中国证监会的职责，下列说法正确的是(　)。 　　A.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实行 √ 　　B.依法对证

58、券业协会的活动进行指引和监督 √ 　　C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权 √ 　　D.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况 √ 　　题目168：基于重要性标准，监管部门依照投资者持股百分比的不一样，采取不一样的监管方式(　)。 　　A.对于持股介于5%～20%，之问的，要求其简明披露信息，仅须报告 √ 　　B.将成为企业实际控制人的问接收购，一并纳入规范 √ 　　C.对于持股30％以上的，要求其聘任财务顾问出具核查意见，依法向监管部门报告，并履行法定要约义务或申请豁免 √ 　　D.对于持股介于20％～30％之间的，要求详细披露 √

59、　　题目169：证券企业的重要业务是(　)。 　　A.投资咨询业务和资产管理业务 √ 　　B.自营业务 √ 　　C.经纪业务 √ 　　D.证券承销与保荐业务 √ 　　题目170：假设：以EVt他表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为(　) 　　A.EVt=O(St≤x) 　　B.EVt =0(St≥x) √ 　　C.EVt =(x-St)*m(St √ 　　D.EVt =( St一x)*m(St>x) 　　题目171：属于证券企业高级管理人员的是(　)

60、. 　　A.证券企业董事 　　B.证券企业监事 　　D.证券企业合规责任人 √ 　　C.证券企业副董事长 √ 　　题目172：中国证券业协会(　)。 　　A.对试点证券企业进行连续评价 √ 　　B.制定试点证券企业的评审措施，负责组织评审工作 √ 　　C.监督试点证券企业的各项创新活动 　　D.监督试点证券企业的动态工作内容 　　题目173：股东出现(　)的，应当及时通知证券企业。 　　A.所持股权被采取诉讼保全措施 √ 　　B.质押所持有的股权 √ 　　C.决定转让所持有的股权 √ 　　D.所持股权被强制执行 √ 　　题目174：股票投资的收益由(　)组成。

61、　　A.股息收入 √ 　　B.公积金转增股本 √ 　　C.资本利得 √ 　　D.利息 　　题目175：依照发行主体的不一样，债券能够分为(　)。 　　A.实物债券、凭证式债券和记账式债券 　　C.国债和地方债券 　　D.零息债券、附息债券和息票累积债券 　　E.政府债券、金融债券和企业债券 √ 　　题目176：内幕信息是指证券交易活动中，包括企业的经营、财务或者对该企业证券的市场价格有最大影响的尚未公开的信息，下列属于内幕信息的是(　)。 　　A.企业营业用重要资产的抵押、出售或者报废一次超出该资产的20％ 　　B.企业债务担保的重大变更 √ 　　C.企业股权结构的重大

62、变化 √ 　　D.企业分派股利或者增资的计划 √ 　　题目177：下列有关证券登记结算企业的说法中，正确的是(　)。 　　A.证券登记结算企业的名称中应当标明"证券登记结算"字样 √ 　　B.不以营利为目标的企业法人 √ 　　C.证券登记结算采取全国集中统一的运行方式 √ 　　D.自有资金不少于人民币l亿元 试题起源：中国证券考试网 　　题目178：中国证券业协会的诚信信息起源于(　)。 　　A.有关媒体，经证明后予以统计 √ 　　B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信息互换渠道 √ 　　C.中国证监会及其派出机构传送的文

63、献 √ 　　D.投诉经核算后予以统计 √ 　　题目179：下面论述不正确的是(　) 　　A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券企业、金融机构承销 √ 　　B.外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同时承销。 √ 　　C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 　　D.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 √ 　　题目180：有关证券企业风险控制指标标准，下列说法正确的是(　)。 　　A.净资本与净资产的百分比不得低于40％ √ 　　B.净资本与各项风险准备之和的百分比不得低于100％ √ 　　C.净资本与负债的百分比不得低于18％ D.流动资产与流动负债的百分比不得低于98％