新古典国际贸易理论的模型

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1、第四章第四章 新古典国际贸易理新古典国际贸易理论的模型：赫克歇尔论的模型：赫克歇尔俄林俄林模型模型4/14/20241【本章关键术语】【本章关键术语】1要素禀赋要素禀赋2要素密集度要素密集度3赫克歇尔赫克歇尔俄林模型俄林模型4斯托尔珀斯托尔珀萨缪尔森定理萨缪尔森定理 5要素价格均等化要素价格均等化6里昂惕夫悖论里昂惕夫悖论4/14/20242第一节第一节 赫克歇尔及俄林的主要贡献及赫克歇尔及俄林的主要贡献及其贸易思想其贸易思想以亚当以亚当斯密和大卫斯密和大卫李嘉图为代表的古典经济李嘉图为代表的古典经济学家以劳动价值理论为基础，论证了各国劳动生学家以劳动价值理论为基础，论证了各国劳动生产率的差异

2、，构建起比较优势学说。产率的差异，构建起比较优势学说。新古典经济学家认为仅用劳动生产率的差异（技新古典经济学家认为仅用劳动生产率的差异（技术的差异）解释比较优势进而解释国际贸易产生术的差异）解释比较优势进而解释国际贸易产生的原因是片面的。赫克歇尔和俄林建立要素禀赋的原因是片面的。赫克歇尔和俄林建立要素禀赋理论，扩展了比较优势贸易模型。理论，扩展了比较优势贸易模型。4/14/20243Heckscher，瑞典，瑞典，1919年发表对外贸易年发表对外贸易对收入分配的影响（对收入分配的影响（The Effect of Foreign Trade on the Distribution of Inco

3、me），提），提出要素禀赋理论（出要素禀赋理论（Factor Endowment Theory），），其核心思想是要素禀赋存在差异其核心思想是要素禀赋存在差异是比较优势形成的根本原因。是比较优势形成的根本原因。他的学生他的学生俄林俄林Ohlin，1933年出版区际贸年出版区际贸易和国际贸易（易和国际贸易（Interregional and International Trade），），更进一步地解释了更进一步地解释了赫克歇尔的理论，最终形成了要素禀赋理论。赫克歇尔的理论，最终形成了要素禀赋理论。由于他对国际贸易理论的现代化处理，由于他对国际贸易理论的现代化处理，1977年荣获诺贝尔经济学奖年荣

4、获诺贝尔经济学奖。4/14/20244H-O模型从两方面扩展比较优势模型模型从两方面扩展比较优势模型1、用生产要素禀赋差异解释国际贸易产生、用生产要素禀赋差异解释国际贸易产生的基础。产品的生产成本由产品生产中的的基础。产品的生产成本由产品生产中的要素比例和一国资源储备的稀缺程度决定。要素比例和一国资源储备的稀缺程度决定。2、各国应尽量分工生产并出口那些能够充、各国应尽量分工生产并出口那些能够充分利用本国充裕要素的产品，减少或放弃分利用本国充裕要素的产品，减少或放弃生产并进口那些能够充分利用本国稀缺要生产并进口那些能够充分利用本国稀缺要素的产品。素的产品。4/14/20245法国进口玩具的亚洲货

5、源分布法国进口玩具的亚洲货源分布 单位：亿欧元/占总额%4/14/20246第二节第二节 赫克歇尔赫克歇尔俄林要素俄林要素禀赋贸易模型禀赋贸易模型4/14/20247一、H-O模型的前提假设模型的前提假设1、两个国家（两个国家（A和和B）、两种产品（）、两种产品（X和和Y）、）、两种生产要素（两种生产要素（K和和L）。）。2、生产技术相同生产技术相同。即假定两国生产同一种产即假定两国生产同一种产品的生产函数相同，因此在两国生产要素品的生产函数相同，因此在两国生产要素相对价格相等的情况下，两国在生产同一相对价格相等的情况下，两国在生产同一种产品时，会采用相同的生产技术。种产品时，会采用相同的生产

6、技术。即（KX/LX）A=（KX/LX）B3、X为劳动密集型产品，为劳动密集型产品，Y为资本密集型产为资本密集型产品。即品。即KY/LYKX/LX。4/14/202484、在两个国家中，两种商品的生产规模在两个国家中，两种商品的生产规模报酬都是不变的。这意味着当劳动力报酬都是不变的。这意味着当劳动力与资本投入按同样比例增加时，产量与资本投入按同样比例增加时，产量也将按同一比例增加。也将按同一比例增加。5、没有完全的专业化分工，即假定两国没有完全的专业化分工，即假定两国在自由贸易下均生产两种产品。在自由贸易下均生产两种产品。6、商品和要素市场均处于完全竞争状态。、商品和要素市场均处于完全竞争状态

7、。生产者和消费者都是价格的接受者，生产者和消费者都是价格的接受者，且生产者不会获得任何超额利润。且生产者不会获得任何超额利润。4/14/202497、两国的消费偏好相同。即两国面临相同的两国的消费偏好相同。即两国面临相同的社会无差异曲线。社会无差异曲线。8、每个国家的生产要素都是给定的。劳动和每个国家的生产要素都是给定的。劳动和资本可在国内各产业间流动，但不能在国资本可在国内各产业间流动，但不能在国际间流动。际间流动。9、生产要素都被充分利用。、生产要素都被充分利用。10、没有运输成本和贸易障碍。、没有运输成本和贸易障碍。11、两国贸易平衡。、两国贸易平衡。4/14/202410二、要素密集度

8、与要素丰裕度二、要素密集度与要素丰裕度（一）（一）要素密集度（要素密集度（factor intensity）衡量的是产品中生产要素的投入比衡量的是产品中生产要素的投入比例。在资本与劳动两种要素情形下，例。在资本与劳动两种要素情形下，要素密集度就是指生产一单位该产品要素密集度就是指生产一单位该产品所使用的资本所使用的资本-劳动比率（劳动比率（K/L）。它）。它是一个相对概念而非绝对概念。是一个相对概念而非绝对概念。4/14/202411 假设假设X和和Y两种商品在生产过程中两种商品在生产过程中所需要的要素投入比例（资本所需要的要素投入比例（资本/劳动）劳动）分别为分别为KX/LX和和KY/LY。

9、如果如果KY/LY KX/LX，则称，则称Y为资为资本密集型产品，本密集型产品，X为劳动密集型产品。为劳动密集型产品。4/14/202412（二）要素丰裕度（二）要素丰裕度（factor abundance）衡量的是一个国家所拥衡量的是一个国家所拥有的经济资源的相对丰富程度，或者有的经济资源的相对丰富程度，或者说是一个国家资源的相对供给量。说是一个国家资源的相对供给量。4/14/2024134/14/202414有两种方法定义要素丰裕度有两种方法定义要素丰裕度（1）以实物单位，即资本总量和劳动总量的）以实物单位，即资本总量和劳动总量的比率（比率（TK/TL）定义：）定义：当当A国的这一比例大于

10、国的这一比例大于B国时，我们就说国时，我们就说A国是资本丰裕，国是资本丰裕，B国是劳动丰裕。国是劳动丰裕。4/14/202415发达国家和地区的要素占世界总要素发达国家和地区的要素占世界总要素的比例（的比例（20世纪世纪90年代）年代）4/14/202416国家国家实物资实物资本本高度熟练劳高度熟练劳动力动力a中等熟练劳中等熟练劳动力动力b不熟练劳动不熟练劳动力力c可耕可耕地地 森林森林美国美国25.8%28.5%13.6%0.5%24.1%15.8%加拿大加拿大3.6%5.8%1.3%0.1%6.0%27.3%日本日本15.0%10.4%7.2%0.3%0.5%1.4%德国德国9.3%4.6

11、%4.5%0.2%1.5%0.6%法国法国5.6%3.4%2.9%0.1%2.4%0.8%英国英国3.6%6.5%3.0%0.1%0.8%0.1%其它工业化其它工业化国家国家19.5%14.2%13.1%0.9%13.7%14.2%所有发展中所有发展中国家国家17.6%26.6%54.4%97.8%51.0%39.8%总计总计100%100%100%100%100%100%4/14/202417（2）以要素相对价格（）以要素相对价格（i/w）定义：）定义：如果如果A国的资本价格和劳动价格的比率小国的资本价格和劳动价格的比率小于于B国，我们就说国，我们就说A国是资本丰裕的国家，国是资本丰裕的国家

12、，B国是劳动丰裕的国家。国是劳动丰裕的国家。4/14/202418要素禀赋差异与相对供给差异要素禀赋差异与相对供给差异4/14/2024194/14/202420三、三、H-O模型分析模型分析（一）总体均衡分析（一）总体均衡分析举例：举例：P56已知条件：美国和巴西两条生产可能性曲已知条件：美国和巴西两条生产可能性曲线，计算机和咖啡两种产品，线，计算机和咖啡两种产品，资本和劳动资本和劳动两个要素。两个要素。4/14/202421生产要素比例不同国家之间的贸易生产要素比例不同国家之间的贸易美国美国 巴西巴西P0=2:1S1CIC1C1P1=1 0 20 60 咖啡咖啡计算机计算机 80 40CI

13、C0 进口进口 出口出口 E计算机计算机 100 80 60 0 40 80 120 咖啡咖啡 出口出口 进口进口 ES1C1CIC1P1=1CIC0AAP0=2:34/14/202422贸贸 易易 的的 总总 利利 益益ABCSCIC0CICCIC1P0P1P1计算机计算机咖啡咖啡O4/14/202423（二）局部均衡分析（二）局部均衡分析1.单个商品国际市场价格的形成单个商品国际市场价格的形成 根据两国的生产可能性曲线及社会无差根据两国的生产可能性曲线及社会无差异曲线，可以推导出两国某种商品的供给异曲线，可以推导出两国某种商品的供给曲线和需求曲线及其国内市场均衡价格。曲线和需求曲线及其国内

14、市场均衡价格。4/14/20242412/3P(P(千元千元)QP(P(千元千元)P(P(千元千元)212/321出口出口进口进口 Q QDDMDSSxS（A）巴西咖啡市场）巴西咖啡市场 （B）国际）国际咖啡咖啡市场市场 （C）美国）美国咖啡咖啡市场市场 图图 咖啡咖啡贸易及其国际市场价格的决定贸易及其国际市场价格的决定4/14/202425贸易前出口国的国内市场均衡价格贸易前出口国的国内市场均衡价格 国国 际市场价格际市场价格贸易前进口国的国内市场均衡价格贸易前进口国的国内市场均衡价格4/14/2024262贸易对生产者和消费者的影响贸易对生产者和消费者的影响A.贸易对消费者的影响，取决于贸

15、易后消贸易对消费者的影响，取决于贸易后消费者愿意为某种商品支付的价格与其实际费者愿意为某种商品支付的价格与其实际支付的价格之间的差额，即消费者剩余的支付的价格之间的差额，即消费者剩余的多少来表示。结论是，通过贸易消费者剩多少来表示。结论是，通过贸易消费者剩余增加了。余增加了。4/14/202427B、贸易对生产者的影响，取决于贸易后生、贸易对生产者的影响，取决于贸易后生产者生产的商品的交易价格与其机会成本产者生产的商品的交易价格与其机会成本之间的差额，即生产者剩余的多少来表示。之间的差额，即生产者剩余的多少来表示。生产者剩余可能为正，也可能为负。生产者剩余可能为正，也可能为负。C、就整个社会福

16、利来说，取决于消费者剩、就整个社会福利来说，取决于消费者剩余和生产者剩余各自的大小，如果两相平余和生产者剩余各自的大小，如果两相平均还有剩余，就说明国际贸易带来了净的均还有剩余，就说明国际贸易带来了净的社会福利。社会福利。4/14/202428（三）贸易条件（三）贸易条件“贸易条件贸易条件”（Terms of TradeTerms of Trade，简称，简称TOTTOT）一国出口商品的国际市场价格（一国出口商品的国际市场价格（PX）与）与该国进口商品的国际市场价格（该国进口商品的国际市场价格（PM）的）的比率比率 贸易条件贸易条件:4/14/202429当国际贸易中交易的是两种以上的商品时，

17、当国际贸易中交易的是两种以上的商品时，进出口价格都要用加权的方法进行计算，进出口价格都要用加权的方法进行计算，具体如下：具体如下：PX=XiPi PM=Mipi如果如果PX/PM的比率上升，意味着每单位出口的比率上升，意味着每单位出口商品可以换回更多的进口商品，此情形为商品可以换回更多的进口商品，此情形为贸易条件改善，反之，则为贸易条件恶化。贸易条件改善，反之，则为贸易条件恶化。4/14/202430为了衡量贸易条件的变化，世界银行建立为了衡量贸易条件的变化，世界银行建立了贸易条件指数，用出口商品的价格指数了贸易条件指数，用出口商品的价格指数与进口商品的价格指数的比来衡量。如果与进口商品的价格

18、指数的比来衡量。如果出口商品的价格指数的上升比进口商品进出口商品的价格指数的上升比进口商品进口指数要快，贸易条件指数就上升，贸易口指数要快，贸易条件指数就上升，贸易条件改善，反之则恶化。条件改善，反之则恶化。4/14/202431商品贸易条件指数商品贸易条件指数例：假定例：假定1990年为基期，进出口价格指数年为基期，进出口价格指数都是都是100，1990年的商品贸易条件指数为年的商品贸易条件指数为100，在，在2010年底，出口价格指数下降年底，出口价格指数下降5为为95，进口价格指数上升，进口价格指数上升10，为，为110，那么那么2010年的年的TOT=95/110=86.36,下降了下

19、降了近近15个百分点，贸易条件恶化。个百分点，贸易条件恶化。4/14/202432发达国家 1996 1997 1998 1999 发展中1996 1997 1998 1999 美国 100 100 104 101 中国 101 106 100 103 日本 92 91 97 102 香港 101 102 103 102 德国 100 98 99 100 韩国 91 88 84 82 法国 99 99 1 00 99 土耳其 101 106 105 104 英国 101 102 103 104 泰国 97 98 93 94 意大利 104 103 107 108 巴西 101 107 104

20、95 加拿大 101 100 96 97 阿根廷 109 109 104 98 西班牙 101 100 103 102 新加坡 100 100 100 99 澳大利亚 101 103 100 95 智利 81 83 73 73 瑞典 99 98 98 95 马来西亚 102 96 89 88 丹麦 101 100 99 100 印度尼西亚 110 111 95 110 荷兰 99 99 99 96 印度 92 106 98 99 平均 99.8 99.4 100.4 99.9 平均 98.8 101.0 95.7 95.64/14/202433四、对四、对H-O模型理论意义的分析模型理论意义的分析与古典贸易理论相比，与古典贸易理论相比，H-O模型的主要贡模型的主要贡献体现在以下两个方面：献体现在以下两个方面：1在两种或两种以上生产要素的框架下分在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的生产成本。析产品的生产成本。2运用总体均衡的方法分析国际贸易与生运用总体均衡的方法分析国际贸易与生产要素变动的相互影响。产要素变动的相互影响。4/14/202434谢谢4月-2413:27:1213:2713:274月-244月-2413:2713:2713:27:124月-244月-2413:27:122024/4/1413:27:12