当代国际贸易理论基础学习

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1、,,,,,单击此处编辑母版文本样式,,第二级,,第三级,,第四级,,第五级,,*,*,*,单击此处编辑母版标题样式,,单击此处编辑母版标题样式,,单击此处编辑母版文本样式,,第二级,,第三级,,第四级,,第五级,,*,*,*,第,3,章,当代国际贸易理论,本章学习要点：,,技术差距理论,,产品生命周期理论,,产业内贸易理论,,国家竞争优势理论,1,一、知识密集型产品在国际贸易总量中的比重不断上升,,二、发达国家之间相互贸易的比重迅速上升,,三、产业内贸易越来越成为贸易的主要形式,现代国际贸易理论产生的背景,2,,,技术要素,,,研究与开发要素,(Factors of Research and

2、Development),,,人力资本要素,(Human Capital,）,,,,信息要素,国际贸易新要素,3,,,主要观点,,国际贸易与技术差距是相联系的。技术领先的国家，具有较强开发新产品和新工艺的能力，在技术上处于领先优势，于是出口某类高技术领先产品，导致了该技术产品的国际贸易。,,随着贸易的扩大，技术可能通过专利权转让、技术合作、对外投资等多种途径和方式传播，被其他国家引进和模仿，于是与其他国家技术差距缩小，贸易量下降。,,当技术引进国能生产出满足国内需求数量的产品时，两国间的国际贸易就会终止，技术差距最终消失。,一、技术差距理论,4,,,基本概念,,模仿滞后,：创新国从制造出新产品

3、——模仿国能完全仿制这种产品,,由反应滞后和掌握滞后两个阶段所构成,,反应滞后,：创新国生产——模仿国决定自行生产,,,需求滞后,（,反应滞后的初级阶段）创新国出现新产品——其他国家消费者产生需求开始进口,,掌握滞后,：模仿国开始生产——模仿国达到创新国的同一技术水平并停止进口,5,,,模型论证,模仿国：__时开始进口，__时开始自行生产，__时达到自给自足，__之后开始出口。,,创新国：__时开始出口，__时出口开始减少，__之后不再向模仿国出口。,创新国出口,T1,,,T0,创新国生产,反应滞后,O,生产,,消费,,出口,T,T2,T3,,模仿国出口,掌握滞后,需求滞后,模仿滞后,6,,贸

4、易国家的分类,：,,技术创新国家；工业发达国家；发展中国家,,,产品生命周期理论,,新产品创新阶段（,O-A )The Phase of Introduction,,产品成长、成熟阶段（,A-,D)The,Phase of Maturation,,产品衰退（标准化）阶段（,D,之后）,The Phase of Standardization,二、产品生命周期理论,（Product Life Cycle Theory）,,7,,产品生产阶段,特点与比较优势,技术创新国家（比如美国）,其他发达国家或地区,发展中国家,新产品创新阶段,新产品、新技术的开发阶段，产量小，成本高，是技术密集型产

5、品，依靠技术比较优势竞争,在国内生产和销售，收入弹性高,,对外少量出口，,少量进口,无进口,产品成长、成熟阶段,生产日益扩大，并达到适度规模，是资金密集型产品，依靠规模比较优势竞争,大量出口，技术扩散，竞争加剧,★,大量进口,,模仿生产直至不再进口,少量进口,产品衰退阶段,产品高度标准化，生产成本下降，开始转变为劳动密集型产品，依靠价格优势竞争,垄断优势丧失，品牌竞争让位于价格竞争。,,根据比较成本原则，停产，从国外进口，产品生产周期在创新国结束,大量出口，技术进一步扩散,★,大量进口，并开始模仿生产,8,,净进口,T1,T0,T2,T3,T4,O,工业发达国家,净出口,发展中国家,时间,创新

6、国,图5.2 产品生命周期与贸易方向变动,,,,9,,10,,氢化油技术,,,德国最大产业集团——拜耳,（,一家在医药保健、作物营养、高科技材料领域拥有核心竞争力的全球性企业）。,11,,2003年丹麦率先规定：从当年6月1日起， 丹麦市场上任何含反式脂肪酸超过2%的油脂都被禁止；而从2003年12月31日起，这个规定更拓展到加工食品油脂。这一规定对丹麦本国和外国生产的产品都有效。,,,美国食品和药品管理局（FDA）公布的规章指出：自2006年1月1日起，食品营养标签中必须标注产品的饱和脂肪酸含量及反式脂肪酸的含量；从2007年7月1日起，纽约所有的餐饮业停止含

7、有反式脂肪酸的烹饪油和起酥油；从2008年 7月1日起，全纽约市所有餐饮业完全封杀含有反式脂肪酸的食品。,,加拿大、巴西要求反式脂肪酸含量超过0.5克,,的食品必须在标签中表明反式脂肪酸的含量。,,荷兰、法国、瑞典等国家要求，食品中反式脂,,肪酸的含量必须控制5%以下。,12,,拜耳技术,,1899年拜耳获得阿司匹林的注册商标，该商标后来成为全世界使用最广泛、知名度最高的药品品牌，被人们称为“世纪之药”。,,1897年研发的,二乙酰吗啡——海洛因。,,13,,多年来拜耳公司始终努力走在创新的最前沿，专注于以高科技开发利用自然的基因资源，以此丰富传统植物育种手段，源源不断地为全球的种植者、消费者

8、研发新性能的品种。,,,,利用细胞生物学、毒理病理学，以小分子育种和种子技术为42个国家提供28种蔬菜2500多个品种的种子及技术服务，满足了全球需求。,,拜耳作物的科学家们，在短短的时间里根据市场需求成功研发出了很多新产品；切得再薄也不流汁且口味不变的西红柿，终结了湿漉漉的三明治所带来的困扰；达到最佳口感和成熟度的时候会变色的柠檬；口味温和且贮藏寿命更长的洋葱；固定在2公斤份量的甜瓜等等。,14,,请思考如下问题：,,,◆技术创新国的产品技术创新由谁来实现？现实中的全球技术、产业转移的主力是谁？,,◆创新国的企业将新产品推向国外的目的是为推动全球技术传播吗？,,◆来自技术先进国家的新技术给承

9、接产品生命周期的发展中国家带来了什么？,15,,,产品生命周期理论－现实意义,,它对国际贸易有着很大的影响。引导企业通过产品的生命周期的把握，正确制定对外贸易的产品战略和市场战略；,,它对国际投资、跨国公司的生产和经营也有着很大的影响。揭示出比较优势是不断在转移的，每一国在进行产品创新、模仿引进、扩大生产和跨国经营时，要把握时机，利用不同阶段的有利条件，长久保持比较优势；,,它反映出企业在当代国际竞争中取胜的重要因素之一在于创新能力和模仿能力。,16,,产品生命周期与全球产业转移,,劳动密集型,,产业,资本密集型,,产业,技术密集型,,产业,服务产业,波浪式转移,17,,生命周期理论——周期模

10、糊化,,跨国经营日益全球化，跨国公司的一些产品东道国就地生产、销售，已无这样完整的一个梯度转移过程,,,由于科学技术的迅速发展，产品的,,生命周期大大缩短。,,,,对发展中国家的启示？,18,,,实例分析,由技术差距、产品生命周期及全球产业转移看东亚雁行模式——,衰退还是发展？,,,即日本——“四小龙”——东盟和中国东南沿海地区依次实现经济追赶的区域分工和贸易模式。领头雁日本依次把本国处于成熟期的产业如纺织、钢铁、化工、机械、造船、家电等产业通过贸易、技术转让和投资依次传递给“四小龙”和东盟国家及中国东南沿海地区，使这些地区的上述产业迅速成长和发展并形成了大量出口的能力。,,19,,（一）、产

11、业内贸易的概念,,（二）、产业内贸易指数,,（三）、产业间贸易与产业内贸易比较,,（四）、产业内贸易发生的解释,,（五）、对产业内贸易理论的简评,,三、产业内贸易理论,内容框架,20,,（一）、产业内贸易的概念,,,产业内贸易（Intra-industry Trade）是一国同时出口和进口同类型的产品。,,,,产业内贸易理论的假设前提：,,从静态出发分析,,分析不完全竞争市场,,经济中具有规模经济效应,,考虑需求情况,21,,（二）、产业内贸易指数,,产业内贸易程度可用产业内贸易指数来衡量。从某一产业的角度产业内贸易指数的计算公式：,,,,Ai,＝,1- |Xi-Mi,|,/,（,Xi,＋,M

12、i,）,,,Ai,为一国,i,产品的产业内贸易指数；,Xi,为一国,i,产品的出口额；,Mi,指该国,i,产品的进口额,。,,Ai在0—1之间变动，Ai愈接近__，说明产业内贸易的程度愈高；Ai愈接近__，则意味着产业内贸易程度愈低。,,22,,,从一个国家的角度来看，产业内贸易指数由各种产品的产业内贸易指数加权平均数求得，它表示一国产业内贸易在对外贸易总额中的比重。,,,,,,,A,为某国所有产品综合产业内贸易指数；,n,为该国产品得种类。,,,A,会随着产业范围的大小不同而不同，范围越大，一国越有可能出口该产业的差异产品，,A,就越大。,,A,23,,部分国家制造业部门产业内贸易指数,,,

13、,单位：%,工业化国家,1970,1987,1999,发展中国家,1970,1987,1999,美国,55.1,61.0,81.1,印度,22.3,37.0,88.0,日本,32.8,28.0,62.3,巴西,19.1,45.3,78.8,德国,59.7,66.4,85.4,墨西哥,29.7,54.6,97.3,法国,78.1,83.8,97.7,土耳其,16.5,36.3,82.2,英国,64.3,80.0,91.9,泰国,5.2,30.2,94.8,加拿大,61.0,63.9,86.0,韩国,19.4,42.2,73.3,意大利,62.4,71.6,92.8,阿根廷,22.1,36.4,4

14、8.7,西班牙,41.2,67.4,86.7,新加坡,44.2,71.8,96.8,平均,56.8,65.3,85.5,平均,22.3,44.3,82.5,,24,,区别要素：,,产业内贸易的商品须具备的条件,,1.消费上能够相互替代,,2.生产中需要相似的生产要素投入,,产业内贸易集中的行业,,1.实现内部规模经济和不完全竞争的产业,,2.消费者对产品偏好多样的产业,（三）、,产业间贸易与产业内贸易比较,25,,（四）、产业内贸易发生的解释,,需求偏好相似说,,不完全竞争市场与规模经济说,,,26,,需求偏好相似说,（Theory of Demand Preference Similarit

15、y）,,林德,(,S.B.Linder,),认为，影响一国的需求结构的主要因素是人均收入。人均收入越相似的国家，其消费偏好和需求结构越相近。,,如果两国人均收入水平相近，则需求偏好就相似，相互需求就越大，两国之间贸易的可能性也越大；如果两国之间人均收入水平有较大差异，那么需求偏好也会产生差异，两国之间的贸易的可能就小。,,需求偏好相似说解释了引起产业内贸易的需求方面原因。,,,★,需求偏好的多样性与相似性缺一不可,27,,规模经济说,,(Economies of Scale),,规模经济分为内部规模经济（,Internal Economies of Sca

16、le,）和外部规模经济（,External Economies of Scale,）。,,实证研究发现产业内贸易主要发生在要素禀赋相似的国家，产生的原因是内部规模经济或者外部规模经济。,28,,,外部规模经济与国际贸易,,,理论内涵：,行业规模越大，生产成本越低。行业规模的获得来源于时间积累，即使新的生产国可能具有潜在的低成本，由于历史积累建立起来的比较优势和原有专业化生产模式仍可以持续下去。,,,用学习曲线表示：,在具备外部规模经济的行业中，,单位生产成本,取决于累积产量（,进入时间,越长，,经验,越多，,累积产量,越大）,,,,29,,,注意,：,,在外部规模经济情况下：,,企业的生产

17、过程仍是规模收益不变的，规模收益递增只发生在产业层次上，即整个产业 产出增加比例大于整个产业要素投入增加的比例。,,市场结构仍是完全竞争的。,,,30,,与外部规模经济有关的例证：,,,,产业集群是指在某一特定领域中（通常以一个主导产业为核心），大量产业联系机密的企业以及相关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象。——美国哈佛大学波特（M. Porter）,,,,索林根的刀具业群,,加州的葡萄酒产业群,,“第三意大利”现象,,底特律的汽车产业群,,,班加罗尔的IT产业群,,义乌的小商品业群,,,,其它：,经济马赛克——产业集群,31,,明尼阿波利斯的医学设备业群,,硅谷和128公

18、路的微电子业群,,纽约的华尔街金融投资集群,,纽约玛第森大街的广告业群,,加州的娱乐业群,,瑞士的制药业,,图特林根的外科器械业群,普福尔茨海姆的珠宝业群,,纽伦堡的制笔业群,,布雷勒河谷的香水玻璃瓶业群,,威尼斯玻璃器具业群,,中山的灯具业群,,温州的鞋、服装、眼镜业群,,32,,,德国小城索林根，,公元965年见于记载，十四世纪建市。中世纪时即以制刀剑著称，现为世界刃具制造中心。主要产品为刃具、外科器械、剃刀。市内有刃具发展博物馆。,,有1500多个生产不锈钢产品的厂家。,,双立人(ZWILLING J. A. Henckels)、DOVO、博克(Boker)、三叉牌(Wüsthof)等国

19、际顶级刀具品牌均诞生在这里，90%以上德国产的刀具均为索林根制造。,,33,,,美国加州,所产的葡萄酒占美国葡萄酒总产量的近90%。纳帕山谷与索诺玛郡是最主要的出口酒产区，半数以上的美国酒厂都聚集于这两地。共包括680个葡萄酒厂和数千个独立的葡萄栽培者、制造葡萄储存设备、灌溉设备、采摘设备、桶、瓶、瓶盖和软木塞、标签等多种相关产品的企业、专业化的公共关系和广告商，有针对商贸读者的、与葡萄酒相关的众多出版商。此外，还包括与葡萄酒有关的许多地方机构。,34,,,,35,,,,意大利的产业结构与大多数发达国家有所不同：企业构成中98％以上的企业是中小企业，生产行业也多集中在纺织、皮革、机械、食品等传

20、统领域。然而意大利经济在近30年来取得了快速发展，无论是人均产值还是对外出口都超过了很多与其相似的发达国家，进入世界七强。,,请思考：,,,为什么意大利的发展之路会与其他经济发达国家有如此不同？不具优势的产业结构却可以在意大利出现奇迹？,,是什么使得这些在传统行业中从事专业生产的中小型企业，迸发出巨大的活力？,36,,,,37,,,“意大利中小企业成功之母”——产业集群型生产模式,,,意大利的中部与东北部一带的工业结构是以中小型家族企业为主的，其发展具有自发性、小规模、灵活的专业化生产、积极开拓销售市场和产品集中在纺织、陶瓷、服装等传统行业等特征。意大利70％以上的制造业、30％以上的就业、4

21、0％以上的出口量都是在专业化产业区域内实现的。,,由于其快速的经济增长和迥异于意大利西北部（大工业结构）和意大利南部（贫穷落后的农业地区）的产业结构，引起了经济学家的注意。１９７７年意大利社会学家将这个区域命名为“第三意大利”，共包括意大利的七个大区。,,“第三意大利”的崛起经验 ：非正式经济、中小企业的弹性专业化和高度的产业集聚。,,38,,,全意大利专业集群地有199个，分布在15个州。集群地的产品主要是日用品。其中，,纺织品,集群地占34.7％；,皮鞋和鞋,占27.3％；,家具,占19.6％；,机械,占6.5％；,食品,占8.6％。此外，还有,化学制品,集群地4个，,造纸与印刷,集群地6

22、个，,首饰,集群地4个，金属制品集群地1个。意大利的经济实力和国家竞争力是由这些企业集群支撑的。,39,,布雷勒河谷的香水瓶产业集群图示,,40,,,内部规模经济（导致垄断竞争性市场或者寡头）和产品差异之间的相互作用,,41,,,内部规模经济（导致垄断竞争性市场或者寡头）和国际贸易,,,,,分析框架,：,,1、垄断竞争贸易模型,,除了规模经济外，再引入要素禀赋差异这一因素,,假设现有两个部门——X与Y，其中X是资本密集型部门，属于垄断竞争市场结构，Y是劳动密集型部门，属于完全竞争市场结构；要素市场仍假设为完全竞争结构。,,假设A、B两国除了要素禀赋存在差异外，其他一切条件都相同，其中A国为资本

23、丰富的国家，B国为劳动丰富的国家。,,,42,,,贸易起因：,,,产业间贸易的发生取决于两国的要素禀赋的差异，而产业内贸易则完全由规模经济引起。,,,贸易格局与模式：,,产业间贸易与产业内贸易同时存在 。,,,A国的消费者会从Ｂ国购买Ｙ产品；两国的X部门厂商各自生产不同型号类别的差异化X产品，即在X部门，每个国家都既有出口，又有进口。,,,,注意：,两种贸易形式在整个贸易中的相对重要性，取决于要素禀赋差异与规模经济的对比，两国间的差异越小，贸易应主要由规模经济引起，贸易形式应以产业内贸易为主，反之反然。,43,,,贸易的福利效果：,,生产成本降低，消费者可以更低的价格购买消费品；,,同一产品中

24、的细分类别增加，使得消费者可有更多的选择，带来更多的满足。,44,,,实例分析,世界汽车贸易及主要品牌,,,,,45,,The world’s motor brands,,46,,47,,,48,,,2、寡头垄断与国际贸易,,,,,,,,,分析框架：,,,假设世界上只有A、B两国，两国在某一共同行业中各只有一个厂商存在，生产同质产品；两国市场分离，存在运输成本。,,开放后，两国厂商均可自由进入对方市场，因此两国的国内市场现在变为寡头市场结构（双寡头）。,49,,,,贸易发生的原因：,,,产业内贸易之所以会发生，完全是因寡头厂商的策略性行为（Strategic behavior）引起的。,,,贸

25、易模式：,,,两国之间的同质产品相互倾销（Reciprocal dumping），发生了产业内贸易。但每个国家中本国份额大于外国份额。,,,贸易利益：,,,在寡头垄断情形下，产品是同质的，所以贸易并不能增加两,,国消费者的消费选择。但是，贸易后，两国市场结构由原来的完全垄断转化为寡头垄断，贸易虽不能完全消除垄断因素，但还是带来了竞争，这便是贸易的竞争促进效应（Pro－competitive effect）。,,贸易后两国市场上的产品销售量增加，贸易减少了两国市场的垄断因素，降低了资源配置扭曲。,,,50,,,综合结论：,,,在不完全竞争条件下，国际贸易仍是互利的，贸易利益主要表现为：,,（1）

26、贸易可充分实现规模经济利益；,,（2）贸易可改变市场结构，促进竞争，从而改善资源配置效率和促进技术进步。,,51,,,实例分析,,,,国际铁矿石贸易与三大矿业巨头,,,国际钻石贸易与钻石巨头,,,,,,,52,,国际三大铁矿石巨头,,,,,必和必拓,公司(BHP Billiton；BHP)于2001年由两家巨型矿业公司———BHP与英国比利登公司(Billiton)合并而成，现在已经是全球最大的采矿业公司。该公司在全球20个国家开展业务，主要产品有铁矿石、煤、铜、铝、镍、石油、液化天然气、镁、钻石等。,,,,,巴西淡水河谷公司,(Companhia Vale Do Rio Doce；CVRD)

27、是世界第一大铁矿石生产和出口商，也是美洲大陆最大的采矿业公司。该公司成立于1942年6月1日，除经营铁矿砂外，还经营锰矿砂、铝矿、金矿等及纸浆、铁路和能源。现在，淡水河谷铁矿石产量占巴西全国总产量的80%。其铁矿资源集中在“铁四角”地区和巴西北部的巴拉州，保有铁矿储量约40亿吨，其主要矿产可维持开采近400年。,,,,力拓,矿业公司(RioTinto，RTP)于1873年在西班牙成立。1954年，公司出售了大部分西班牙业务。1962年至1997年，该公司兼并了数家全球有影响力的矿业公司，并在2000年成功收购了澳大利亚北方矿业公司，成为在勘探、开采和加工矿产资源方面的全球佼佼者。目前该公司总部

28、在英国，澳大利亚总部设于墨尔本。,,53,,（五）、对产业内贸易理论的简评,,产业内贸易理论更符合实际,,产业内贸易理论考虑了需求因素,,产业内贸易理论对发展中国家具有启示：,,发展中国家要在国际贸易中提高地位，仅仅依靠资源丰富，甚至资本和技术，是远远不够的，必须从规模经济入手提高国际贸易竞争力；,,政府在产业政策、贸易政策等方面加强干预是十分必要的。,,,重视规模经济的同时，须考虑竞争效益，控制垄断。,,54,,一、国家竞争优势的主要内容,,二、国家竞争优势理论与比较优势理论的关系,,四、国家竞争优势理论,,内容框架,55,,一、主要内容,,波特的竞争优势理论从三个层面上讨论：微观企业竞争优

29、势、中观产业竞争优势和,宏观国家竞争优势,。,（模型）,,56,,,四组基本因素,：,,,生产要素（,Factor Conditions,）,;,需求状况（,Demand Conditions,）,;,相关产业和支持产业（,Related and Supporting Industries,）,;,企业战略、结构和竞争对手（,Firm Strategy,，,Structure and Rival,）,,,两个辅助因素,,,机遇（,Opportunity,） 政府（,Government,）,钻石体系,57,,政府,企业战略、结构,,和竞争对手,相关产业,,和支持产业,需求状况,生产要素,机遇,58,,（二）、国家竞争优势理论与比较优势理论的关系,,根本区别,：,比较优势理论着眼静态分析，而竞争优势理论则强调以竞争、创新为基础的动态分析。,,,,联系,：,,都,强调生产要素在企业和产业创造竞争力过程中所发挥的作用。,,比较优势是竞争优势的基础。两者往往同时作用于一国产业的发展，并且可以互相转化。,,两者都是产业竞争力的比较。,59,,,T（技术优势）,B（品牌优势）,P（价格优势）,国家竞争优势的拓展:,产品三维竞争力,60,,