第5章 外部性

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1、单击此处编辑母版标题样式,,单击此处编辑母版文本样式,,第二级,,第三级,,第四级,,第五级,,,,*,第,5,章 外部性,2,概要,5.1,外部性的本质,,5.2,外部性的经济分析,,5.3,外部性的私人对策,,5.4,外部性的公共对策,,5.5,共有资源与公地的悲剧,3,引例,,寝室夜话,——,卧谈会的杯具,5.1,外部性的本质,5.1.1,外部性的概念与分类,,5.1.2,外部性与公共产品的关系,,4,5.1.1,外部性的概念与分类,外部性：,,当某个经济行为人（个人、家庭或者企业）的经济活动对其他行为人的福利或生产可能性产生了一种直接的影响，而这种影响没有通过市场价格反映出来，那么经济

2、中就存在着外部性。,5,6,外部性的特点,,存在于经济主体决策之外,,因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿,,存在于市场价格机制之外,,以市场价格以外的方式影响他人的福利,外部性的性质：相互性,,举例：张三经营钢厂，李四捕鱼为生,,尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视为污染者，因为他的捕鱼行为“污染”了河流这个废物排放池。,,,举例：,Amy,开果园，,Ben,养蜜蜂,,Amy,扩大果树种植面积会使养蜂者受益，但,Ben,不需向,Amy,付费。,,同时，,Ben,养的蜜蜂会给果树授粉，此时,Amy,的果园也受益了，同样她也不需向,Ben,付费。,,7,8,外部性的分类

3、,,——,按行为人对他人的影响分类,正外部性,,指给无偿给他人带来积极影响的行为。,,如：某种传染病的免疫接种；,,又如：好声音让人听着心情舒畅。,,负外部性,,指给他人施加了成本，却不因此而付出代价。,,如化工厂的排污行为；,,又如：五音不全在半夜狼嚎让人心神不宁。,外部性的分类,,——,按人类活动分类,消费的外部性,,消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器；,,消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上,。,,,生产的外部性,,生产的正外部性：新产品的研发；,,生产的负外部性：化工厂污染物排放。,9,5.1.2,外部性与公共产品的关系,公共产品是极端的正外部性,,当一个人产生的外部影响能被整个

4、经济体中的每个成员感受到时，这种外部影响就是公共产品。,,举例：陈嘉庚创办的厦门大学风景怡人，周边所有社区的人以及各方游客均可以免费入校观赏，并从中受益，若只从学校的优美风光而言，陈嘉庚所提供的不仅仅是一所大学，已然是一个免费的开放式公园。,10,11,5.2,外部性的经济分析,5.2.1,负外部性,,5.2.2,正外部性,12,5.2.1,负外部性对效率的影响,负外部性与供给过剩,,边际外部成本,(marginal external cost,,MEC,，记,MC,E,）,,指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。,,边际社会成本,,MC,S,=MC,P,+MC,E,,资源配置效率

5、要求,：,,,MC,S,=MC,P,+MC,E,=MB,,假设市场完全竞争,,生产者没有定价权，市场价格由市场机制自然决定，对于厂商而言，其边际收益等于市场价格，即边际收益曲线为一定价格水平下的水平线。,13,14,P,C,MC,E,MC,P,MC,S,=MC,P,+MC,E,P,0,D=MR,O,Q,S,Q,P,E,F,C,B,D,A,图,5.1,生产中的负外部性（完全竞争市场）,负外部性导致的效率损失：供给过剩,Q,如图所示，厂商的生产应符合以下条件：,,MC,P,=MB,,,即在完全竞争的市场条件下，厂商的产量决策是,Q,P,。,,,若考虑负外部性所导致的外部成本的话，从全社会角度看，生

6、产应符合以下条件：,,MC,S,=MC,P,+MC,E,=MB,,,在完全竞争的市场条件下，全社会最优产量决策应为,Q,S,。,,,由图可知，,Q,P,>,Q,S,，换言之，负外部性导致了供给过剩。,15,负外部性导致的效率损失：供给过剩,16,进一步的探讨,模型不仅表明产量从,Q,P,减少到,Q,S,能提高效率，而且还提供一种可用于测量由此而带来的收益的方法。,,,,消除负外部性的收益分析,17,如图所示，当产量从,Q,P,移到,Q,S,时，厂商因为减少产量，其利润减少量为,BCD,的面积。,,,,而渔夫得到了较多的益处，因为其所遭受的损失减少了。受益量为,EF Q,P,Q,S,的面积。,,

7、,由于,MC,E,=,MC,S,-,MC,P,，根据微积分原理，,EF Q,P,Q,S,的面积等于,ABCD,的面积。,,,因此，从全社会来看，总福利变化量,=,ABCD-BCD,=,ABD,,,18,污染为零并非理想的社会状态,,要找到合适的污染量，需权衡成本和收益；,,权衡的结果往往是某一正值的污染水平。,,19,实践中，需确定边际外部曲线和边际收益曲线的实际位置和形状,，由此产生许多问题：,,哪些活动产生污染？,,哪些污染物有害？,,损害的价值有多少？,拓展讨论,前面我们所假设的市场条件是完全竞争的，但是在存在负外部性的情况下，市场已经是不完美的，那么不完全竞争的情况就更为常见。因此，我

8、们简单地来看一下不完全竞争条件下的负外部性所带来的效率损失。,20,,不完全竞争条件下，厂商的边际收益曲线是向下倾斜的，换言之，厂商的生产过程不仅要做出产量决策，还要做出定价决策，市场均衡价格不再是固定的一个价格水平。,21,22,图,5.2.1,负外部性导致的效率损失（不完全竞争）,23,达到效率产量水平的得失,,24,5.2.2,正外部性对效率的影响,正外部性与供给不足,,边际外部收益,（,marginal external benefit,，,MEB,）,,边际社会收益,MSB=MPB+MEB,,资源配置效率要求,：,,,MSB=MPB+MEB=MC,,,,25,图,5.2.2,正外部性

9、导致的效率损失：供给不足,26,5.3,外部性的私人对策,5.3.1,科斯定理：明确产权和谈判,,5.3.2,企业合并：外部性内部化,,5.3.3,社会习俗：道德约束,27,5.3.1,科斯定理：明确产权和谈判,科斯定理,,假设前提,,外部性来源清楚,,谈判成本为零,,结论,,无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率的。,科斯定理（,Coase Theorem,）：在一个零交易费用的世界里，只要初始权利是明确界定的，那么无论初始权利如何界定，各方之间的谈判最终会形成一个帕累托有效的配置。,28,P,C,MC,E,MC,P,MC,S,=MC

10、,P,+MC,E,P,0,D=MR,O,Q,S,Q,P,E,F,C,B,D,A,图,5.1,生产中的负外部性（完全竞争市场）,科斯定理,Q,29,科斯定理的启示及其适用范围,,启示,,产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。,,适用范围,,当事人很少，而且：,,外部性来源清楚,,按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然资源保护问题,30,5.3.2,企业合并,企业合并,,通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部化。,,如：经营钢厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协调行动。,31,5.3.3,社会习俗：道德约束,如：多数人不乱扔垃

11、圾源于内心的道德约束,,“己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何影响他人。,32,5.4,外部性的公共对策,5.4.1,庇古税,,5.4.2,规制,,5.4.3,排污许可证,,5.4.4,补贴,33,5.4.1,庇古税,庇古税,,对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成污染者的内部成本；,,由英国经济学家庇古,(Pigou, 1932),首先提出，也称“庇古税”；,,图,5.4.1,。,,34,图,5.4.1,对庇古税的分析,垂直距离,cd,为效率产量,Q,*,上的边际外部成本。即每单位产量缴纳,cd,元的税款。,,35,,实施上的问题,,由于难

12、以估计边际外部成本函数，故很难找出一个正确的税率。,,36,5.4.2,规制,政府管制,,指政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，对私人经济活动施加直接影响的行为。,,针对环境污染问题，政府可以规定排污最大限额。,37,,政府管制的问题,,统一排污标准所造成的非效率（图,5.4.2-1,）,,,结论：规定所有厂商等量减产（无论是按绝对数量还是按相对比例）会导致某些厂商生产太多而另一些则生产太少。（图,5.4.2-2,）,,38,图,5.4.2-1,对两个污染者的管制,1,.MB,E,是,E,的边际收益曲线，,MB,F,是,F,的边际收益曲线,,2.,假定,E,和,F,有相同的边际私人成本曲

13、线；同时二者利润最大化的产量也相同，即,E,1,=F,1,MC,MC’,39,P,C,O,Q,A,Q,R,图,5.4.2-2,规制的困境,负外部性导致的效率损失：供给过剩,Q,B,Q,40,5.4.3,排污权交易制度,排污权交易制度,,指政府向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权在企业之间进行交易。,,政府实际上创造了一个市场：排污权交易市场。,,图,5.4.3,,举例：,嘉兴市秀洲区的排污权交易,,41,1.,污染权的供给是在点,R,*,的一条垂线,,2.,每单位污染权的均衡价格是,P,1,,,图,5.4.3,排污权交易制度,42,,与庇古税的比较,,二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将污

14、染的外部性内在化；,,二者都要求了解谁在污染、污染程度如何等。,,在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古税更好。,,可能存在的问题,,现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染许可证，以阻止其他企业进入市场。,43,5.4.4,补贴,庇古补贴,,对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴。,,图,5.4.4,,例子,,政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴；,,政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己的庭院里植树。,,44,图,5.4.4,对庇古补贴的分析,45,中等教育,义务教育,高等教育,,,外部性弱,外部性强,政府补贴份额小,政府补贴份额大,外部性的强

15、弱与补贴份额大小的关系,46,,庇古补贴,,补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。,5.5,共有资源与公地的悲剧,共有资源,,是指那些没有明确所有者，任何人都可以免费使用的资源。如：海洋、湖泊、草场等资源。,,,特征：消费上具有竞争性，但无排他性。,47,公地的悲剧,48,图,5.5,公地的悲剧,C,B,Q,O,Q,S,Q,P,MB,MC,P,MC,S,1.,共有资源没有明确的所有权；,,,2.,使用共有资源的私人边际成本很低甚至接近于,0,；,,,3.,客观存在的竞争性使得社会边际成本,>,私人边际成本；,,,4.,根据,MB=MC,的法则，我们得到私人捕鱼量,Q,P,以及社会最优捕捞量

16、,Q,S,。,,,5.,Q,P,>,Q,S,，公共资源被过度使用。,49,本章小结,外部性的主要特点是它不仅存在于经济主体决策的外部，而且也存在于市场价格机制之外。外部性具有一条相当重要的性质：相互性。,,若存在负外部性，商品的价格并不反映生产该商品的边际社会成本，其结果将导致过量的产出水平。,,若存在正外部性，商品的价格并不等于该商品的边际社会收益，其结果将导致产量不足。,50,,科斯定理表明，一旦确立了产权，私人经济主体之间就能通过谈判、有效解决外部性问题。但是，谈判的成本必须很低，而且外部性的来源必须容易识别。,,庇古税是针对污染者的产出课征的税收，征税金额等于效率产量上的边际外部成本。庇古税迫使生产者考虑他所造成的外部性的代价，促使他进行有效率的生产。,,对具有正外部性的产品进行补贴，会促使厂商以有效率的水平进行生产。,51,,排污权可以在市场上进行交易。这可以固定污染的总水平。在管理者不能确定污染者对庇古税如何做出反应时，排污权交易制度具有优势。,,如果存在大量不同的厂商，政府管制可能是缺乏效率的。,