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1、单击此处编辑母版标题样式,,单击此处编辑母版文本样式,,第二级,,第三级,,第四级,,第五级,,,*,第,5,章 外部性,主讲：陈祥槐,,内容概要,,外部性的本质,,收益和成本的不对称,,外部性的私人对策,,产权重设,,外部性的公共对策,,税、规制和特许,,公地的悲剧,,我们生活在一个相互影响又彼此依赖的世界。,1,、外部性,：,指企业或个人向其他人施加的、未通过市场价格反映的成本或收益。,,,直接影响其他的福利，但不通过市场支付成本或获得收益,,外部成本,(,外部负效应，如水的污染和汽车的噪音,),,外部收益,(,外部正效应，如教育科研,),一、外部性的本质,,外部成本,=,社会成本,-,私
2、人成本,,外部收益,=,社会收益,-,私人收益,注：外部成本（负外部性）指某个经济行为人的活动使他人受损，而造成他人受损的人却没有为此承担成本 。,,外部收益（正外部性）指某个经济行为人的活动使他人受益，而受益者又无须花费代价 。,,外部性的种类,,,,,外部性与公共产品,,公共产品具有正的外部性,,公共产品的外部性面向每一个人,生产的外部性,消费的外部性,外部性种类,,二、外部性的经济分析,,谁应为负外部性“买单”？,,外部性的经济分析（局部均衡分析）,Q,(,污染量,),O,收益和成本,,B,、,C,MPB,MSC,MC1,Qp,Qs,E*,E,MC2,钢铁厂污染对渔民的外部性,,基本结论
3、,,1,．当存在外部性的时候，市场一般不能生产具有社会效率的产量水平。,,2,．如果产量从,Qp,移至,Qs,，社会福利将提高。,,3,．零污染并非是社会的理想状态。,,注：通常公众和政府对负外部性比正外部性更为关注。随着社会人口的稠密和生产技术的提高，负外部性逐渐由微小的麻烦发展为巨大的威胁。,针对外部性的私人对策,：,科斯定理,,企业合并,,道德习俗,,三、解决外部性的私人对策,,科斯定理,,只要私有产权被清晰界定（不管产权归誰），在交易費用等于零条件下， 市場会使社会成本（产值）与私人成本（产值）在边际上相等，外部性问题就会得以解决。,Coase,Theorem,: If there a
4、re zero transaction costs, the efficient outcome will occur regardless of legal entitlement.,,但问题在于：产权总是明晰吗？交易费用总是为零吗？,,产权不明晰,：为何一些人会将脏水排入河中而不会排放自己家里？,,财政手段,(,税收或补贴，如庇古税或排污税,),,行政手段,(,行政命令、排污许可证交易制度等管制措施,),,难度在于：如何衡量外部效应的大小。,四、解决外部性的公共对策,,,六、公共产品与外部效应,正外部性的极端例子是公共品，而,税收则是我们为公共品所支付的费用或成本。,,具有正外部性（外部收
5、益）的产品往往是准公共品,:,以消灭蚊子为例,,纠正外部效应和公共产品方面的资源配置问题，需要发挥政府的积极作用。,,公共财政：中国的实践,,公共财政：指以提供公共产品、满足公共需要为宗旨的财政运作模式。,,公共财政是一种收支公共化、非盈利性、讲法制规则并与市场经济相适应的财政模式。,,中国的公共财政：框架已经初步搭架，内容还须充实完善！,,,思考与讨论： “希望工程”与中国公共教育经费的提供,1989,年,10,月开始启动的希望工程，是中国青少年发展基金会发起并组织实施的一项社会公益事业。希望工程旨在通过动员海内外力量，资助中国农村贫困地区的失学儿童继续小学学业，改善贫困地区的办学条件，
6、协助政府普及九年义务教育，积极推动中国社会向现代化迈进。这项被认为是,20,世纪中国最具影响力的公益事业，得到了政府的大力支持和海内外各界的踊跃参与。中国改革开放总设计师邓小平先生生前曾亲笔为“希望工程”题字。,,希望工程实施,10,年来，先后有,1,亿多人次捐款，募集资金累计,17.8,亿元人民币，已经救助,200,多万因贫失学少年儿童重返校园，为贫困地区援建,7000,多所“希望小学”。,,案例材料：,,公共财政与,AIDS,病,“你们是世界上第四大贸易国。中国正朝一个好的方向发展，但是，如果有,1500,万到,3000,万人得了艾滋病的话，就将让你们的经济成果毁于一旦。”,,－－美国前总
7、统克林顿，,2003,年,,目前卫生部公布我国有,AIDS,病毒感染者约,84,万人，其中艾滋病病人约,8,万例。但早有专家做出了超过百万的估计，对发病人数的年增长率的估计则惊人般地达到,30%,。根据清华大学景军教授的预测，到,2010,年，中国农村可能出现,800,万艾滋病感染者，并间接导致高达,2400,万到,3200,万的赤贫人口。,对艾滋病问题的恶化，中国政府不再避讳，而且承担起了责任。,2003,年,11,月，卫生部常务副部长高强宣布，中国政府对艾滋病问题做出,5,项承诺，包括政府将出资对农民和城市中经济困难的艾滋病患者实施免费的药物治疗。,,与此同时，政府投资,8.2,亿美元，改
8、善地方疾病控制部门的工作条件；投资,13.7,亿美元加强各地传染病治疗机构的建设。,,五、共有资源与公地的悲剧,,共有资源,,私人边际成本接近于,0,,社会边际成本大于,0,,MCS>MCP,,共有资源过度使用,,MB,MC,S,MC,P,C, B,,本章小结,1,．外部性是一种市场不存在的现象，如果某个经济主体的行为对另一个经济主体的福利水平制造了一种没有反映在市场价格中的影响，外部性就产生了。,,2,．外部性是没有效率的。以负外部性为例，由于行为人的私人边际成本低于社会边际成本，他倾向于提供超过有效率水平的数量。,,3,．根据科斯定理，如果交易费用为零，那么无论初始权利如何分配，私人之间的讨价还价将最终形成一个有效率的配置结果。,,4,．私人部门纠正外部性的对策主要有谈判、合并与社会习俗。,,5,．公共部门纠正外部性的对策主要有庇古税、规制和颁发可转让排污许可证。,,6,．由于使用共有资源的私人边际成本通常远远低于其社会边际成本，从而共有资源总是面临被滥用的悲剧。,,
第5章 外部效应
