《微观经济学》第6章生产和企业组织

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1、单击此处编辑母版标题样式,,单击此处编辑母版文本样式,,第二级,,第三级,,第四级,,第五级,,*,*,生产和企业组织,第,6,章,,1,生产理论和边际产品,6.1,,2,生产系统,Firms,Labor,Capital,Nature Resource,Good,1,Service,1,Good,n,Service,n,……,3,,生产函数,The,production function,specifies (,指定,) the maximum output that can be produced with a given quantity of inputs.,,It is defined

2、 for a given state of engineering and technical knowledge.,,It looks like this:,,Q = F(K, L, R),4,,Q= F(K,L,R),Q,is the quantity of some products you want to produce.,,K,is the capital or plant and equipment that you will need for the production.,,L,is the number of employees or quantity of labor.,,

3、R,is a catch-all (,包括所有的,) term for other things like raw materials (,原料,) and energy.,,F,is the state of the current technology.,5,,专业术语,The production function specifies the,,maximum output that can be produced,,with a given quantity of inputs for,,a given state of engineering and technical knowle

4、dge.,,要点：①给定投入时的各个可能的产量中,最大的产量,。②在,给定的,工程和技术知识条件下。,6,,背景知识,在给定的,工程和技术知识,条件的含义：,,主流经济学的解释是，生产函数是生产一种物品的,生产要素组合的各种可能性集合,，而不是一个特定的生产要素组合。,,For example, we can imagine a book of technical specifications that shows the production function for generating electricity.,7,,关于生产函数的不同认识,上个世纪的五、六十年代，有一场关于资本理论的争

5、论。,,其中的非主流经济学的一派学者认为，资本不可能像“橡皮泥”一样可以自由地改变其形状，因此，生产要素的组合比例是相对固定的。,,于是，主流经济学就把生产函数解释为一系列,可能的,组合，以避开此类批评。,8,,总产量和平均产量,Total product,designates the total amount of output produced in physical units.,,Average product,equals total product divided by total units of input.,9,,总产量和平均产量关系图示,总产量,劳动力,平均产量增大,平均产

6、量最大,阶段,Ⅰ,总产量,平均产量,总产量下降,阶段,Ⅱ,阶段,Ⅲ,平均产量减小,10,,边际产量,The,marginal product,(,边际产量,) of an input such as labor is the extra output added by 1 extra unit of that input while other inputs are hold constant.,,说明：,选择劳动并没有必然性。我们也可以选择其他的投入变量。,11,,Firm,Q,+,MP,边际产量图示,Add 1 unit of some input and hold other input

7、s constant,The MP is extra output.,K,,L,,R,+,1,12,,最大产出,劳动的边际产量的含义,是：投入,N+1,单位劳动时的最大产量与投入,N,单位劳动时的最大产量之差。,,增加,1,单位劳动后，所有的分工都要按最优方式重新安排，然后得出投入,N+1,劳动的产出水平。,13,,,0 0,,,,1 2000 2000,,,,2 3000 1500,,,,3 3500 1167,,,,4 3800 950,,,,5 3900 780,,(1) (2) (3) (4),,Units Total Marginal Aver

8、age,,of labor product product product,2000,1000,500,300,100,14,,4000,3000,2000,1000,3000,2000,1000,0,1,2,3,4,5,1,2,3,4,5,Labor,Labor,Marginal product (per unit of labor),Total product,15,,边际产量和总产量关系图示,总产量,劳动力,总产量加速上升,边际产量最大时，总产量上升最快。,总产量减速上升,总产量下降,边际产量为,0,时，总产量最大。,总产量,边际产量,16,,生产的比例性,生产要求投入多种要素，而且

9、要素之间通常有一定的比例性要求。有些生产要求投入要素之间的比例性高一些，有些则要求低一些。,,例如，工业生产的比例性要求一般高一点，农业则低一点。,17,,报酬递减规律,In production theory, we have to first remember that in the short run, capital is fixed but factors like labor are variable.,,At some point,then, the extra or marginal product of each additional worker must begin to

10、 decrease.,,That’s the,law of diminishing returns,.,18,,报酬递减图示,当其他的投入固定，而一种投入的数量由,0,逐步增加时，边际产量开始可能递增，但,迟早,递减。,O,,Marginal product,Quantity of labor,19,,规模报酬问题,What would happen to wheat production if land, labor, water, and other inputs were increased by the same proportion (,比例,)? These questions r

11、efer to the,returns to scale,(,规模报酬,).,20,,Firm,K,,L,,R,Q,规模报酬图示,aK,,aL,,aR,bQ,a > 0,?,,a > b,,a < b,,a = b,21,,规模报酬的三种情形,There are three important cases of returns to scale:,,constant returns to scale,,(,规模报酬不变,),,,,increasing returns to scale,,(,规模报酬递增,),,,decreasing returns to scale,,(,规模报酬递减,).,

12、22,,规模报酬不变,Constant returns to scale,denote a case where a change in all inputs leads to a proportional (,成比例的,) change in output.,,Many handicraft industries (,手艺行业,) show constant returns.,a = b,Firm,K,,L,,R,Q,aK,,aL,,aR,bQ,23,,1980,年代的银行兼并,Most analysts (,分析家,) thought that the mergers (,兼并,) wou

13、ld reduce the unit costs of banking dramatically (,引人注目地,).,,Studies found that the mergers did not significantly (,显著地,) decrease costs.,,One possible explanation is,constant returns to scale,over a broad spectrum (,光谱,) of output.,24,,规模报酬递增,Increasing returns to scale,,arise when an increase in a

14、ll inputs leads to a more-than-proportional (,更大的比例,) increase in the level of output.,a < b,Firm,K,,L,,R,Q,aK,,aL,,aR,bQ,25,,影响规模报酬递增的因素,Related Factors:,,labor specialization (,专业化,),,managerial (,管理的,) specialization,,efficient capital,,by-products (,副产品,),,and other such factors.,26,,The B-2 or

15、"Stealth Bomber",The Pentagon (,五角大楼,) originally wanted to build 132 of the planes at a cost of $580 million per plane.,,But the Secretary of Defense (,美国国防部,) slashed (,大幅度削减,) the Pentagon’s request to only 75 bombers (,轰炸机,).,,The result: The cost per plane soared (,高涨,) to over $800 million due

16、 to the loss of scale economies.,,27,,规模报酬递减,Decreasing returns to scale,occurs when a balanced (,平衡的,) increase of all inputs leads to a less-than-proportional (,更小的比例,) increase in total output.,a > b,Firm,K,,L,,R,Q,aK,,aL,,aR,bQ,28,,导致规模报酬递减的原因,Causes of diseconomies (,不经济,) of scale:,,,plant may

17、 get too big for effective management;,,,workers may begin to feel alienated (,疏远的,) from their jobs.,29,,美国的汽车工业,In recent years, GM – the world’s largest corporation – has found itself with both a declining market share (,市场份额,) and a substantial (,实际上的,) cost disadvantage (,成本劣势,).,,In fact, GM’s

18、 labor costs per car are nearly $800 more than Ford’s and $500 more than Chrysler’s.,30,,生产力,Economists often think that most production activities should be able to attain constant returns to scale.,,If increasing returns prevailed (,流行,), the larger scale of inputs and production would lead to gre

19、ater productivity.,,生产力进步是现代经济增长的主要动力和形式，也是导致各国经济实力差异的重要原因。,31,,短期和长期,We define the,short run,(,短期,) as a period in which firms can adjust production by changing variable factors (,可变要素,) such as materials and labor but cannot change fixed factors (,固定要素,) such as capital.,,The,long run,(,长期,) is a

20、period sufficiently long so that all factors including capital can be adjusted.,32,,“短期和长期”的说明,经济学意义上的短期和长期不是以时间长短划分的。,,当一个农户的土地面积给定时，他的经营就是短期的。如果他每半年就可以重新决定租用多少土地，那么半年以上的时间对他来说就是长期的。,,对于一个汽车制造厂，如果在三年的时间里无法建设新的生产流水线，那么三年的时间对它来说就属于短期生产。,33,,技术变革,Technological change,refers to improvements (,改进,) in t

21、he processes for producing goods and services, changes in old products, or introduction (,引入,) of new products.,,Process innovation,,(,工艺创新,): new engineering knowledge improves production techniques for existing products.,,Product innovation,,(,产品创新,): new or improved products are introduced in the

22、 marketplace (,市场,).,34,,技术变革改变生产函数,1995 Technology,2005 Technology,Input,Total product,Technological change shifts production function upward.,35,,新产品的生长曲线,市场份额,时间,100%,P,=,1,＋,e,－,(,b,＋,at,),1,36,,产品创新,Time,Seeing and hearing product,Radio,TV,Multimedia,X-product,37,,背景知识,技术进步的机制：是计划经济还是市场经济具有优势？,

23、,在社会产品结构简单的历史条件下，计划经济具有一定的优势，但具有较大的政治风险。,,在产品多样化而且更新更替速度加快的历史条件下，市场经济具有明显的优势。,38,,总量生产函数,Q,is the total output;,K,is the capital;,L,is the labor.,,The famous,Cobb-Douglas production,,function,:,Q = F(K, L),Y=AK,0.25,L,1-0.25,39,,C-D,生产函数的规模收益,Y=AK,0.25,L,1-0.25,2,Y=A(,2,K),0.25,(,2,L),1-0.25,1.0,025

24、,Y≈A(1.0,1,K),0.25,L,1-0.25,1.0,075,Y≈AK,0.25,(1.0,1,L),1-0.25,40,,生产力的测定,We can use the aggregate production function to measure a country’s productivity and technological change.,,In measuring productivity, we denote,labor productivity,as the amount of output per unit of labor;,capital productivit

25、y,as output per unit of capital; and,total factor productivity,(,全要素生产力,) as output per unit of total inputs of capital and labor.,41,,美国的经验数据,Total factor productivity has been increasing throughout (,贯穿,) this century.,,The capital stock (,资本存量,) has been growing faster than the number of work-hou

26、rs.,,Capital’s rate of return has remained about the same.,,In the last two decades, all measures of productivity have shown a marked growth slowdown (,减速,).,42,,技术进步贡献的测定,从宏观的角度来说，可以认为生产具有规模报酬不变的特征。,,假如一国生产可以用,Y=AK,0.25,L,0.75,描述，,如果劳动数量增长了,2%,，资本数量增长了,5%,，那么应该导致产量增长：,,A(1.05K),0.25,(1.02L),0.75,＝,

27、1.0274AK,0.25,L,0.75,,当经济实际增长,4%,时，若没有其他因素影响，那么技术进步的贡献为,,4%,－,2.74%,＝,1.26%,43,,企业组织,6.2,,44,企业的本质,Why does production generally take place in firms:,,To exploit economies of mass production (,大规模生产的经济性,);,,To raise resources for large-scale production;,,To manage the production process.,45,,三种企业组织形

28、式,The Individual Proprietorship (,个人所有制,),,The partnership (,合伙制,),,The Corporation (,公司制,),46,,现代公司的核心特征,The ownership (,所有权,) of a corporation is determined by the ownership of the company’s common stock (,普通股票,).,,In principle, the shareholders (,股东,) control the companies they own.,,The corporat

29、ion’s managers and directors (,董事,) have the legal power to make decisions for the corporation.,47,,公司制的利弊,The corporation may have perpetual (,永久的,) succession (,连续性,) or existence.,,The corporation’s managers can make decisions quickly.,,Corporate stockholders enjoy limited liability (,有限责任,).,,Co

30、rporate income is doubly taxed (,双重征税,).,48,,背景知识,公司组织要点：,,经营权与所有权的分离与制衡；,,赋予权利必予以监督；,,将激励机制建立在对个人利益关心的基础上。,49,,背景知识,建立在思想觉悟基础上的机制问题。,,一个良好机制的要点在于“负负得正”。,,现代公司制度“产权界定”的优越性。,50,,组织经济学,Economists point to (,表明,) the importance of transaction costs (,交易成本，交易费用,) in determining the boundaries (,边界,) bet

31、ween firm and market.,,Economic history has shown the vital importance of organizational efficiency and innovation in increasing productivity.,51,,科斯的问题,科斯在,《,企业的性质,》,（,1937,）一文中说：在企业之外，价格变动决定生产；在企业之内，企业家指挥生产。,,科斯提出的问题是，在市场经济中，为什么会同时存在这两种截然不同的生产组织方式。,52,,科斯的见解,按照科斯的见解，是因为利用市场价格机制有交易成本（费用），而利用企业组织生产可

32、以节约交易成本。,,科斯自己并没有给交易费用下定义。此后的学者大概是遵循科斯的传统，都不愿意给交易费用下一个明确的定义，即便是下了定义也难以在经济学家中取得一致的意见。,53,,交易成本,科斯（,1937,）和威廉姆森（,1945,）区别了四种类型的交易成本，两种发生在签约期，两种发生在以后。第一种，双方将面临的偶然因素不可能在契约期被预见。第二种，即使他们能够预见，也可能会有太多的偶然因素没法写到契约中。第三种，对契约的监督成本会很高。第四种，执行契约会涉及很可观的法律成本。科斯和威廉姆森认为，交易成本的最小化是组织设计主要要考虑的。,54,,张五常的见解,张五常“在最广泛的意义上”，把交易

33、费用看作是“包括所有那些不可能存在于没有产权、没有交易、没有任何一种经济组织的鲁滨逊,·,克鲁索经济中的成本”。,,交易费用（或交易成本）的概念具有解释的“万能性”，它导致这一概念在解释上的“无效性”。,55,,理论发展的方向,要将交易费用的理论具体运用于对实际经济现象的解释，关键的问题在于如何将交易费用的概念形式化。,56,,End Of Lesson,57,,国有企业为什么难改？,补充内容（中国的问题）,58,国营企业的改革,1978,～,1983,年：,扩大企业经营自主权的改革,，主要内容为“放权让利” 。,,1983,年,4,月,利改税,；,1984,年,10,月，实行产品税、营业税，

34、试征增值税等。,,1987,～,1991,年：实行以,承包制,为主导的改革。,,1992,年（邓小平南巡讲话）以来的国有企业,转变经营机制,的改革。,59,,国有企业监督机制的改革,国有资产稽查特派员制度,：,1,个稽查特派员＋,4,个稽查助理，管,5,个大型企业，稽查特派员副部级以上待遇，任,3,年，不连任。行业回避，费用由中央政府支付，只查帐，不干预企业经营。不准借机吃、旅游、拿要等。,,问题：,并没有改变国企的经营机制。,60,,国有企业的激励机制难题,经营者的激励机制问题。,,国有资产管理者的激励机制问题。,为什么政府要直接介入企业经营呢？,61,,资本主义企业制度的演变,从手工作坊到

35、以机器为基础的工厂：,利用机器生产优势，促进分工的发展。,,从工厂到企业：,利用组织优势，发挥功能性分工优势。,,从企业到现代公司制度：,利用市场控制优势和管理专业化优势。,62,,现代公司制度的问题,与传统的 “,谁投资，谁承担风险，谁控制，谁收益,” 的黄金规则不一致。,,潜在的问题,：所有者的目标与经营者的目标不一致。,63,,现代公司制度的制约机制,利用,组织机构,来保证股东的利益。,,利用,股票奖惩,来激励经营者。,,经理人市场,对于企业经营者的制约。,,利用,资本市场,的兼并收购机制来制约经营者。,,64,,政府所得,对于公司的所有者与经营者之争，政府作为渔翁所得有三：,,公司如实

36、缴税；,,公司高效经营；,,资源合理配置。,65,,国家控股的股份公司,如果一个股份公司由国家处于控股地位，它与国有企业的区别在哪里？,,经营控制权一点也没有减少；,,承担的责任却减少了；,,提供各种牟取个人利益的可能。,66,,以股票市场为例,定位：,我国的股票市场定位于主要为国有企业改革募集资金。,,结果：,购买股票成为只有风险没有收益的投资行为。,,股票市场的这一定位思想的影响远不止于股票市场本身。,67,,银行体系的风险,居民更多地以银行存款的方式进行储蓄。,,一国较高的银行储蓄比率是与一国企业资本结构中较高的负债率对应的。,,导致银行不良贷款比率上升。,68,,不良贷款产生机制的说明

37、,机制,1,：,一个企业总资产中银行贷款的比率越高，企业（如期还贷）违约的可能性就越大。,,机制,2,：,如果银行资金只允许给最好的企业贷款；如果资金还允许给次好的企业贷款；如果还要给不合适的企业贷款。,69,,保险业发展的难题,保险业健康发展的条件是其保费收入有一个良好的投资去向，股票投资就是最重要的选择。,,我国的股票从整体上来说没有投资价值。这样一来，我国的保险业与外国的保险业将难以处于同样的竞争基点上。,70,,企业有钱会怎么用,企业的最优用钱原则：,,,,如果融资没有成本,……,,你会认为这样的企业经营会有效率？你会认为社会的资源达到了最优配置？,最后,1,元融资成本＝最后,1,元投

38、资收益,71,,人们对彩票输赢没有意见,人为干预的经济利益分配是最容易引起人们的争执和不满的。,,股民是一个不可忽视的利益群体。,72,,股票,,市场,,定位,,为融,,资,金融,,风险,银行,,储蓄,不良,,贷款,投资,,收益,保险,,投资,企业,,行为,政府,,信誉,政治,,风险,股票市场融资的机会成本,73,,市场如同一个生态系统,要靠市场自身的各种力量相互制衡,,一旦政府直接介入市场力量的平衡，就难以自拔。,你能够人为干预一个生态平衡的系统吗？,74,,国有企业真的是全民所有的吗？,生产资料的所有权是由具体的权益构成的，它们主要有：,,,—,生产资料的经营权；,,,—,生产资料经营所得的分配权；,,,—,生产资料的处置权。,,人们应该换一个角度看待国有企业，国企改革问题就好办多了。,75,,结束,,,76,