关于军事科研与伯克利加州大学的崛起

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1、关于军事科研与伯克利加州大学的崛起 关于军事科研与伯克利加州大学的崛起。欢迎阅读借鉴。 摘要：伯克利加州大学自二战后迅速崛起 , 本文以二次世界大战 前后为主要研究背景 , 追溯伯克利加州大学与军事科研互动的历史进 程 , 通过论述军事科研对伯克利加州大学影响的主要方式透析出其崛 起的因素 , 并获得我国建设一流大学的有益启示。 关键词：伯克利加州大学 ; 军事科研 ; 崛起 ; 军事科研对美国高等教育的影响主要体现在第二次世界大战前后。 战争虽带来一系列激烈的竞争 , 但也将世界科技中心从欧洲转移至美 国。美国许多着名研究型大学在这一关键时期群体崛起。伯克利加 州大学 （

2、 亦称“加州大学伯克利分校” ） 创建于 1868 年 , 迄今约 140 年的历史 , 相比哈佛、耶鲁等具有悠久历史的美国着名私立研究型大 学 , 伯克利加州大学是在短期内迅速崛起的一枝独秀 , 并一跃成为美 国公立研究型大学中卓越的代表 [1]149 。这所公立研究型大学取得 的非凡成果与美国高等教育发展所经历的特殊的历史条件和文化背 景是分不开的。特别是第二次世界大战期间 , 伯克利加州大学迅速成 为美国高等教育的科研基地 , 军事因素推动伯克利加州大学在第二次 世界大战后达到了繁荣发展的时代 , 这一时期的伯克利加州大学无论 是经费的投入还是在学术科研的发展上都取得了惊

3、人的成就。军事 科研对伯克利加州大学的影响及其启示正是本研究所关注的。 一、伯克利加州大学参与军事科研的发展历程 伯克利加州大学参与军事研究发端于一战后 , 兴起于二战 , 巩固于 冷战时期 , 并在冷战时期进一步发展。一战后二战前这一时期 , 是美 国大学参与军事科学技术研究的初级阶段 , 具有一定的自发性。 20 世纪初 , 美国联邦政府在军事科研领域没有过多地依赖大学的参与。 到了 20世纪 20~20世纪 30年代 , 军事科学逐渐走进美国研究型大学。 此时的伯克利加州大学以其物理系领衔于美国研究型大学 , 并通过发 明回旋加速器为二战时建立国家实验室奠定了坚实的基础

4、。伯克利 加州大学在此期间加强自己的优势学科 , 采用科学用人机制 , 培养研 究所需的研究生 , 为战时参与军事研究打下了基础。 第二次世界大战的爆发使军事研究首次被美国联邦政府纳入到研 究型大学的科研体系 , 美国高度重视高等教育在发展国防军事科研中 的重要作用。特别是伯克利加州大学 , 成为实现美国国家军事科技发 展的一支重要力量 , 无论是劳伦斯国家实验室的核裂变研究还是奥本 海默领导的“曼哈顿计划” , 均为二战的战时研究做出了巨大的贡献 [2] 。参与战时军事科研不仅吸引巨额经费投入 , 也促进了伯克利加 州大学自身学术声誉的迅速提升 , 是其走向卓越的关键因素。

5、第二次 世界大战时期开创了伯克利加州大学承担重大军事科研任务、参与 军事实验研究以及大学与联邦政府合作关系的新纪元。 进入冷战后 , 伯克利加州大学的战时科研成就进一步巩固。 1947 年起 , 劳伦斯国家实验室的规模开始逐渐扩大 , 不仅内部包含许多小 组 , 还将研究流向其他领域 , 一些新兴跨学科组织研究单位也随之产 生。 20 世纪 50 年代 , 由于美苏两个超级大国的对抗 , 美国联邦政府 的科研资助政策也由满足战时资助的短期需要转变为对高等教育和 国防军事的长期支持。伯克利加州大学在物理学领域基础上涌现的 化学和生物医药研究也取得了举世瞩目的成就。研究经费资助机

6、构 由最初的洛克菲勒基金会发展到美国能源部。美国联邦政府试图通 过对高等教育经费投入的方式增强国家的竞争实力 , 伯克利加州大学 在国防工业方面获取到的投资也多于正常分配额度 [3] 。冷战后的伯 克利加州大学对军事科研成果的巩固和发展促使其一步步走向世界 一流大学。 二、军事科研对伯克利加州大学的影响 军事科研对伯克利加州大学产生的影响深远而重大。在特定的历 史机遇下 , 善于利用契机结合大学自身发展的优势是伯克利加州大学 取胜的关键所在。以军事科研带动大学的发展 , 参与战时军事研究 , 并在战后扩大规模 , 以跨学科组织研究的方式将实验室的研究覆盖科 学研究的方方面

7、面 , 开拓美国高等教育的科学技术前沿 , 构筑了伯克 利加州大学颇有特色的研究体系。伯克利加州大学的研究与战时计 划性的环境存在一定一致性 , 符合战后研究体制的整体特点。伯克利 加州大学与军事科研互动吸引多渠道的经费筹资模式 , 并以独具特色 的眼光运用资金 , 得到了联邦政府经费支持。强有力的经费支撑使其 在这一时期迅速崛起 , 为其走向世界一流大学奠定基础。结合伯克利 加州大学参与军事科研的历史进程 , 将军事科研影响伯克利加州大学 崛起的主要方式概括为以下三个方面 : （一）军事需求的牵引开拓了伯克利加州大学的学术研究领域 二战前研究型大学的科研机构主要致力于基础研

8、究。二战的爆发 作为全球历史性的转折点 , 给美国高等教育带来前所未有的机会。它 带给伯克利加州大学在科研方面的机遇不仅局限于基础研究 , 开始逐 渐转向应用开发性研究。既满足战争的需求 , 也有利于大学自身学术 抱负的实现。二战期间 , 大学的相关研究标志着美国理论科学的成熟 大型应用项目中的学术合作为大学与联邦政府未来的合作提供了可 能。 1. 坚持基础研究与开发性研究的协调发展 二战期间的伯克利加州大学的科学研究具有一定的实用性 , 劳伦 斯辐射实验室 1940年发明的回旋加速器为日后原子弹的研究提供了 重大的帮助。在当时的美国研究型大学中 , 没有一所大学可以与伯克

9、 利加州大学的高能物理学相匹敌。由于二战的爆发 , 实验室的所有成 员接受战争时期的严峻考验 , 开始为战争服务。它以惊人的成就向全 美证明了自身是美国原子与核武器研究的最佳场所。随着劳伦斯实 验室的繁荣发展 , 不但实验室的小组成员不断壮大 , 科研也逐渐流向 其他学术领域。联邦政府持续的投入使伯克利加州大学的国家实验 室逐渐走向成熟 , 设备更新换代 , 成为一个真正多学科的综合研究基 地。卡尔文小组是劳伦斯实验室流向其他领域的重要标志。二战使 卡尔文小组与劳伦斯实验室的联系进一步紧密 , 起初只是简单的社交 关系 , 在美国对日作战胜利后 , 劳伦斯主动找到卡尔文 ,

10、希望他能够建 立一个碳同位素实验室 , 并承诺予以经费保证。卡尔文在劳伦斯充足 的经费支持和具有远见的研究计划下 , 攻克了化学生物方面的难题。 通过利用劳伦斯和辐射实验室提供的难得的机会 , 卡尔文提升了伯克 利加州大学有机化学的声誉和研究基础。 2. 战后计划带动跨学科组织研究单位的出现 二战后 , 无论是伯克利加州大学自身教师评议会、董事会、管理 机构 , 抑或外部赞助者都达成一种前所未有的共识 , 希望大学应尽全 力挺进全美最优秀的研究型大学的行列。那么提高学术声誉是大学 自身最应具备的条件 , 另一个条件就是伯克利加州大学着名的辐射实 验室为美国军事、经济等方面所

11、做的贡献。二战后的学术研究存在 一定的稳定性 , 主要是通过战时研究的经验所获得。战后 , 仍需对战 争中使用的雷达、计算机和电子、原子能工业进行更深层次的研究 , 研究从物理学科拓展至更广泛的领域。劳伦斯的个人声望和广泛的 社会关系以及他远大的科学抱负都保证了加州大学辐射实验室能够 获得丰富的战后研究计划。劳伦斯辐射实验室主要拓展至四大核心 研究项目：罗伯特•桑顿(RobertThornton)184 英寸的磁铁回旋力加 速器；刘易斯・阿尔弗雷泽(LuisAlvarez)在战争期间用在线性粒子 加速器上的雷达设备；埃德温•迈克梅兰(EdwinMacMillan)的新型电 子同步

12、加速器以及格伦・西博格的核化学实验室。 1948年，劳伦斯 实验室的 184 英寸回旋磁力加速器产生了第一个人造介子 , 迈克梅兰 小组很快也在此基础上发展中介子实验室。此外 , 还有其他许多研究 小组 , 逐渐扩大到自然科学领域 , 这些对伯克利加州大学发展举足轻 重。实验室的核心成员小组通过惊人的发现在全美研究型大学的物 理学领域遥遥领先。很显然 , 原子物理学成为战后最鼓舞人心的科学 领域。伯克利加州大学的物理学为其他学科设立了一个值得效仿的 榜样 , 在此基础上 , 很快成立了全美物理学博士学位授予点 , 伯克利加 州大学的成就也提升了美国西海岸大学的自豪感。 (二)

13、军事科研吸引的巨额经费资助是伯克利加州大学发展的有力 保障 二战前后的 25 年里 , 不但成为美国历史上重要的转折点 , 更迎来 了伯克利加州大学迅速崛起的繁荣之势。联邦政府也借此机会将目 光投向了美国西部这所在当时已负盛名的公立研究型大学 , 伯克利加 州大学可谓战后最大吸金者之一。伯克利加州大学通过参与军事科 研 , 承担战争所需的研究项目 , 吸引巨额经费资助 , 并善于巧妙利用资 金 , 产出高收益回报州政府 , 互利共赢。 1. 承担战时研究项目实现经费投入多元化 二战期间 ,1940 年劳伦斯实验室达到第一个发展阶段的高峰 , 获 得来自洛克菲尔德基金会的 1

14、40 万美元基金。随着战事的发展 , 实验 室在 1942~1945年间 , 多次签订研发合同 , 承担战时研究项目 , 特别是 劳伦斯伯克利实验室在核裂变研究中的发现 , 对制造原子弹做出了巨 大贡献。 1942 年加州大学的工程师和科学家们在其物理系教授 R，奥本海默(Oppenheimer)的带领下，开始了美国着名的“曼哈顿计 划”研制原子弹。联邦政府将“曼哈顿计划”委托给劳伦斯实验室。 次年 , 联邦政府正式将该实验室更名为劳伦斯国家实验室 , 并托管给 伯克利加州大学。军方为此投入了大量的资金支持 , 总投资额超过 6.5 亿美元。仅仅在 1942年, 该大学获得联邦

15、政府 156万美元经费 , 到了 1945年, 持续增长至 2595.2 万美元 [4]311 。 1947年劳伦斯伯 克利实验室经费就基本上全部来自美国能源部 , 并与美国能源部签订 协议 , 接受能源部每五年一次的评估。用斯塔特曼 (V.Stadtman) 的话 说 , 当时的美国有一种倾向 , 那就是人民愿意联邦政府把研究经费投 入到大学中去从事科学研究 , 因为科学研究使美国赢得了战争的胜利 [4]312 。战时劳伦斯实验室吸引到的资金为伯克利大学教授们创造 了良好的实验场所 , 提供了先进的设备 , 从而吸引来自世界各地的优 秀教师和学者。伯克利加州大学财务年度报告显

16、示 , 每位伯克利学生 的实际开支 , 在 1946~1951 短短的五年期间增长了 56%,并持续在下 一个四年增长了 45%[5]80 。也正是这五年里 , 加州政府对伯克利的 拨款以平均每年 24%的速度增长。 2. 巧妙运用战后特殊基金的循环利用模式 二战后的伯克利加州大学是美国众多研究型大学中的经费聚揽者。 加州预留相当大的一部分战时税收成本支持战后大学建设 , 预计对整 个加州大学投入 6000 万美金 , 将 2500 万投入到伯克利加州大学的物 理科学方面 , 这项投资被称作一般基金 ; 战后的伯克利加州大学作为 联邦合约单位 , 自身建设还获得了公共基金支持

17、 , 这项合约基金被称 作特殊基金。这使得伯克利加州大学获得随意使用该项基金的权力 , 但这项基金并没有真正投入到大学的实际运行中 , 而是通过加州大学 董事会决议将其作为一项特别基金项目保留。伯克利加州大学在合 约基金分配上给予特殊的考虑 , 通过与联邦政府签订研究合同 , 产出 高精尖原创性研究成果 , 因为联邦政府投入的经费产出大量经济效益 进一步加大经费的继续投入 , 产生互利共赢的收益这成为大学财政上 的一种灵活且合乎时宜的方式。在财政方面 , 美国的任何一所私立大 学或者公立大学都不能与伯克利加州大学相提并论。 1954年,特殊基金已增加至 1360万美元 , 基

18、金款额的持续增加引 起了加州州长的关注与质疑 : 伯克利加州大学为何除了一般基金还会 允许特殊基金存在 ?加州大学董事会考虑到大学长远的发展 , 并不愿 减少资金 , 毕竟经费对一所大学质量的提高是基础的保障。在加州州 长强烈的打压和两方强烈对峙的情况下 , 最终达成妥协 , 这项特殊基 金的一半用来上缴州政府 , 抵消州义务 ; 一半保留 , 但需要更名为董事 会机会基金 (Regent ’ sOpputunityFund)[5]15 。因此 , 伯克利加州大 学仍可以利用此基金开展前沿研究 , 为大学的科学研究与教学打下牢 固基础。充足的经费使伯克利加州大学愿意将自身资源投

19、入到与研 究相关的工作中 , 并愿意负担组织研究单位 , 并因此成功创设美国 ORU钮织研究单位)，到20世纪60年代中期，伯克利加州大学就以 40 个组织研究单位领衔于整个加州大学系统 [6] 。 (三)联邦政府的军事科研政策推动伯克利加州大学崛起 约翰・布鲁贝克曾谈及美国联邦政府和高等教育的关系时 说 : “美国大学的崛起 , 不论是公立还是私立 , 一个非常有趣的方面 , 是它们与联邦政府的关系。尽管联邦宪法没有任何条款规定中央政 府可以向各州教育施加权威 , 但是联邦的影子却一直在稳定地增长 , 联邦政府关注高等教育的时间发生在 20 世纪后 , 更准确地说是在二

20、战后” [7] 。随着二战的爆发 , 美国逐渐被卷入战争中 , 军事科研的需 求量激增。从战争爆发到结束 , 联邦政府通过战略研究和发展办公室 (OSRD灯大学签订合同502项,合同大部分是军事科研方面，伯克利 加州大学与美国政府签订 106项合同 [8] 。二战后 , 应罗斯福总统的 请求，卡内基研究院院长万尼瓦尔・布什(VannevarBush)针对如何有 效地组织科学研究 , 服务于美国国防建设 , 提出了相关的意见和建议。 根据布什的建议 , 罗斯福总统决定动员、组织高等教育系统参与到战 争服务当中。显然 ,伯克利加州大学成功做到了这一点。 1944年, 二 战结束后

21、, 布什就战后如何迅速将战争时期获得的科研成果、知识加 以继续保留 , 并能够在保证国家安全的基础上继续以战时的高水平进 行 , 政府该以怎样的方式有效地资助高等教育的科研活动等问题展开 探讨。并于 1945 年 7 月提交了报告———《科学 : 无疆的边界》 (Science,theEndlessFrontier), 在这一报告中明确提出“加强联邦 政府对科学研究的宏观管理 , 加强联邦政府对高等教育的责任 , 加强 联邦政府对基础研究的责任”。联邦政府在伯克利加州大学建立国 家实验室后 , 该实验室成立了更多的研究机构 , 吸引了联邦政府的慷 慨投资。 二战时 , 美国联

22、邦政府通过立法和合同管理对大学参与军事科研 项目进行管理。委托伯克利加州大学管理国家实验室 , 劳伦斯国家实 验室也因此建立起来。劳伦斯实验室以物理学为基础 , 主要针对核辐 射进行研究。最初建立的 30年, 成果辈出 , 迅速成为国际核科学研究 中心。二战爆发时 , 劳伦斯便以个人的名义获得了诺贝尔物理学奖 , 极高的声望吸引了美国联邦政府在军事研究上的投入。 1942 年, 联 邦政府接管了劳伦斯实验室 , 这是联邦政府接管的美国高等院校的第 一个国家实验室。从此 , 实验室更名为劳伦斯国家实验室 , 实验室需 为战争给予及时的服务 , 核武器的制造是战争研究与开发工程之一

23、。 1942 年 , 参与美国联邦政府“曼哈顿计划” , 在伯克利物理系教授 J. 罗伯特・奥本海默(J.RobertOppenheimer)的领导下，成立由加州大 学的科学家、工程师和技术人员组成的理论小组 , 并在新墨西哥州的 洛斯・阿拉莫斯国家实验室开始进行着名的“曼哈顿计划” [1]137 c 1942 年 6 月 , 最终决定全力以赴制造美国第一颗原子弹。由于原子 弹的研究需要纯铀的开发 , 伯克利加州大学的劳伦斯核辐射实验室 (E.O.Lawrence) 的回旋加速器成为解决这一难题的关键。 1943年, 伯克利加州大学受联邦政府委托 , 以合同形式管理该实验室 ,

24、 并将整 个计划从战略研究与开发办公室管辖范围转移至曼哈顿的军工企业 [9], 进一步秘密研制原子弹 , 最终研究成功。 三、思考与启示 回眸伯克利加州大学参与军事科研的历史进程 , 可以发现军事科 研与伯克利加州大学的互动表现在三个方面 : 学术科研领域扩大、巨 额经费投入、有效的政府干预。伯克利加州大学在二战后的崛起绝 非偶然 , 广泛地参与战时军事科研 , 为其搭建了高水平的科研和人才 培养平台 , 获得大量尖端的研究项目和巨额的研究经费支持 , 同时也 提高了伯克利加州大学的声望 , 加速了自身的发展进程。在服务于国 家军事需要的同时 , 实现了自身跨越式发展 ,

25、一跃成为美国研究型大 学中的佼佼者。善于把握历史机遇 , 有效利用外部契机并结合自身优 势 , 是这所大学崛起的关键性因素。伯克利加州大学的成功虽不能代 表美国整个研究型大学系统 , 但它却是战后崛起的精英大学群里的一 个典范。军事科研在伯克利加州大学崛起过程中所发挥的作用与其 特定的历史条件和文化背景密不可分 , 虽然将其成功的方式贸然移植 至我国的大学不一定奏效 , 但着眼于国家战略大局 , 其科研体制的模 式是值得我们效仿和学习的 , 对我国建设一流大学具有现实的借鉴意 义。 （一）提高大学的学术权威是吸引经费投入的有效手段 伯克利加州大学作为美国公立研究型大学 ,

26、它的发展与联邦政府 的政策和经费支撑有着密切的关系。二战前 , 伯克利加州大学虽在美 国研究型大学中享有一定声誉 , 但未至卓越。二战后 , 在自身原始积 累的基础上 , 由于参与军事科研 , 获得大量经费投入 , 当然也不乏联邦 科技政策的指引 , 使得伯克利加州大学在二战中获得了突破性发展并 为战争做出了重大贡献。我国高校自实施“ 985 工程”和“ 211 工程” 以来 , 党和政府对一些重点高校进行了前所未有的经费投入。我国在 创建“世界一流”大学的进程中 , 不断对高等教育进行改革为大学办 学提供有利契机 , 政府应加大大学的经费投入 , 并为在 2020年建成世

27、界一流研究型大学做必要的支持。但是经费的投入受到许多因素的 制约 , 在这一点上 , 伯克利国家实验室为我们提供了很好的经验。我 国大学应在政府政策扶持的基础上成立精良的实验室 , 提高学术权威 , 培养高精尖人才 , 通过自身实力吸引更多经费的投入 , 为我国经济建 设和提高国家实力做出贡献。 （二）基础研究与开发性研究并行是大学实现科研创新的有效途径 国家实力的提高与大学的发展是相互促进的关系。国家和社会的 需要也是大学发挥作用所在。从伯克利加州大学的成功经验看 , 美国 研究型大学坚持在基础研究的同时进行开发性研究 , 二者有机结合 , 使其一度超越欧洲多所大学。我国大

28、学在管理过程中 , 政府和主管部 门可加大对大学科学研究的引导 , 把握基础研究的特点 , 在此基础上 协调与开发性研究的关系 , 使二者相辅相成 , 在共同促进中发展。开 发性的应用研究应密切联系市场和国民经济的发展 , 使研究具有一定 的时效性。加强原创性、前沿性的基础研究 , 同时加强大学对自身研 究领域的优化组合 , 构建研究型大学的研究体制。把握大学相对优势 结合经济建设关键点 , 将具有战略性的开发研究作为重点 , 支持国家 和社会的现代化建设。 (三)多样化的跨学科组织是大学服务国家战略需求的保证 跨学科研究的出现拓展了研究边界 , 就伯克利加州大学而言 , 战前

29、 的一流学科为战时学科交叉研究提供了有力的保证和前提 , 并在战时 通过物理学与化学及生物工程学领域的渗透 , 形成新的组织研究机构。 20 世纪 60 年代 , 伯克利加州大学拥有的组织研究机构占据整个加州 大学的三分之一 , 并将其收入的 29%用作州政府的基金 [5]82 。组织 化的研究部门是大学开展跨学科研究的专门机构 , 这一机构的建立不 是管理者的想法 , 也没有通过行政手段去引导 , 而是针对国家和当时 社会的需要积极组建的学科交叉平台。跨学科组织是在一流学科基 础上建立起来的 , 能够充分结合本学科的优势 , 吸纳其他学校、政府 和工业界的众多科研元素 ,

30、从而开拓思路 , 实现理论与科技创新的突 破。伯克利加州大学在战时把一部分科研成果转化为提升国家力量 的军事实力 , 为中国建设一流大学提供了有益的借鉴。 参考文献 [1] 马万华 . 从伯克利到北大清华 --- 中美公立研究型大学建设与 运行 [M]. 北京 : 教育科学出版社 ,2005. [2] 高云峰 , 陈希 . 美国研究型大学与军事科研的互动发展 [J]. 清 华大学教育研究 ,2004(5):39-45. [3]AubreyDJ.TheCaliforniaIdeaandAmericanHigherEducation: 1850tothe1960MasterPlan

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32、eley:UniversityofCaliforniaPress,1967:382-383. [7]BrubacherJS,RudyW.HigherEducationinTransition[M].NewY orkandEvanston:Happer&RowPublishers,1958:216. [8]GeigerR.ResearcherandRelevantKnowledge:AmericanResear chUniversitySinceWorldWar H [M].NewYork:OxfordUniversity,199 3:31. [9]HewlettRG,AndersonOE.TheNewWorld:AhistoryoftheUnitedS tateAtomicEnergyCommission[M].WashingtonD.C:ACE,1962:53-226.