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1、Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,金融投资与证券市场,目 录,第一节 金融投资概述,第二节 证券市场概述,第三节 证券发行市场,第四节 证券流通市场,第一节 金融投资概述,一、金融投资的内涵及特征,（一）金融投资是一种间接投资方式,（二）金融投资以金融资产作为其直接投资对象,（三）金融投资以金融市场为基本运作
2、空间,第一节 金融投资概述,二、常用金融投资工具,（一）货币市场工具,1.,短期国债,2.,商业票据,3.,回购协议,4.,大额可转让定期存单,第一节 金融投资概述,（二）股票,股票按照不同的标准可以划分为不同的类别：,1.,普通股股票和优先股股票,2.,记名股票与不记名股票,3.,有面额股票与无面额股票,4.,表决权股票和无表决权股票,第一节 金融投资概述,（三）债券,作为一种债权债务凭证，债券包含以下基本要素：,（,1,）债券的面值。,（,2,）债券的价格。,（,3,）债券的利率。,（,4,）债券的偿还期限。,第一节 金融投资概述,债券可以从不同角度进行分类，以下是几种常见的分类。,（,1
3、,）按发行主体分为国债券、金融债券和公司债券。,（,2,）按期限长短分为短期债券、中期债券和长期债券。,（,3,）按发行方式分为公募债券和私募债券。,第一节 金融投资概述,（,4,）按利息性质不同分为固定利率债券、浮动利率债券和贴水利率债券。,（,5,）按有无担保分为有担保债券和无担保债券。,（,6,）按是否记名分为记名债券和不记名债券。,第一节 金融投资概述,（四）证券投资基金,按照不同的角度，投资基金主要可以分成以下几类：,（,1,）公司型基金与契约型基金。,（,2,）开放型基金和封闭型基金。,（,3,）成长型基金和收入型基金。,第一节 金融投资概述,（五）金融衍生工具,主要的衍生工具有以
4、下几种：,（,1,）金融远期合约。,（,2,）金融期货合约。,（,3,）金融期权。,（,4,）金融互换合约。,第一节 金融投资概述,使金融衍生工具具有如下特点：,（,1,）金融衍生工具的价值受制于基础工具价值的变动。,（,2,）相对于原生性金融工具，金融衍生工具特性复杂。,（,3,）财务杠杆作用。,（,4,）产品设计灵活。,（,5,）交易活动比较特殊。,第一节 金融投资概述,二、常用金融投资工具,（一）货币市场工具,1.,短期国债,2.,商业票据,3.,回购协议,4.,大额可转让定期存单,第一节 金融投资概述,（二）股票,股票按照不同的标准可以划分为不同的类别：,1.,普通股股票和优先股股票,
5、2.,记名股票与不记名股票,3.,有面额股票与无面额股票,4.,表决权股票和无表决权股票,第一节 金融投资概述,（三）债券,作为一种债权债务凭证，债券包含以下基本要素：,（,1,）债券的面值。,（,2,）债券的价格。,（,3,）债券的利率。,（,4,）债券的偿还期限。,第一节 金融投资概述,债券可以从不同角度进行分类，以下是几种常见的分类。,（,1,）按发行主体分为国债券、金融债券和公司债券。,（,2,）按期限长短分为短期债券、中期债券和长期债券。,（,3,）按发行方式分为公募债券和私募债券。,第一节 金融投资概述,（,4,）按利息性质不同分为固定利率债券、浮动利率债券和贴水利率债券。,（,5
6、,）按有无担保分为有担保债券和无担保债券。,（,6,）按是否记名分为记名债券和不记名债券。,第一节 金融投资概述,（四）证券投资基金,按照不同的角度，投资基金主要可以分成以下几类：,（,1,）公司型基金与契约型基金。,（,2,）开放型基金和封闭型基金。,（,3,）成长型基金和收入型基金。,第一节 金融投资概述,（五）金融衍生工具,主要的衍生工具有以下几种：,（,1,）金融远期合约。,（,2,）金融期货合约。,（,3,）金融期权。,（,4,）金融互换合约。,第一节 金融投资概述,使金融衍生工具具有如下特点：,（,1,）金融衍生工具的价值受制于基础工具价值的变动。,（,2,）相对于原生性金融工具，
7、金融衍生工具特性复杂。,（,3,）财务杠杆作用。,（,4,）产品设计灵活。,（,5,）交易活动比较特殊。,第二节 证券市场概述,一、证券市场的概念与特点,（一）证券市场与货币市场,（,1,）期限不同。,（,2,）交易主体不同。,（,3,）作用不同。,（,4,）风险程度不同。,第二节 证券市场概述,（二）证券市场与信贷市场,（,1,）交易的性质不同。,（,2,）交易双方关系的确定性不同。,（,3,）收益的来源不同。,（,4,）承担的风险不同。,第二节 证券市场概述,二、证券市场的分类,（一）股票市场、债券市场和基金市场,（二）场内市场和场外市场,（三）证券发行市场和证券交易市场,第二节 证券市场
8、概述,三、证券市场的参与者与监督管理者,（一）证券市场主体,（二）证券市场中介,（三）证券业协会,（四）证券监督管理机构,第二节 证券市场概述,四、证券市场的交易机制,五、证券市场的基本功能,（一）促进储蓄向投资的转化,（二）创造流动性,（三）优化资源配置,（四）分散和降低风险,第三节 证券发行市场,一、证券发行市场的定义,二、证券发行方式,（一）私募发行与公募发行,1.,私募发行,2.,公募发行,（二）直接发行和间接发行,1.,直接发行,2.,间接发行,第三节 证券发行市场,三、证券发行的条件,（一）股票发行条件,（二）债券发行条件,四、证券发行价格的确定,（一）股票发行价格的确定,1.,发
9、行价格的种类及基本规定,2.,确定发行价格的方法,（二）债券发行价格的确定,第四节 证券流通市场,一、证券上市,（一）股票上市的程序,（二）债券上市的一般程序,第四节 证券流通市场,二、证券交易程序,1.,开设交易账户或证券账户,2.,开设资金账户,3.,委托买卖,4.,竞价成交,5.,清算、交割与过户,第四节 证券流通市场,三、股票价格指数,（一）股价指数的概念,（二）股价指数编制的种类和方法,1.,简单算术平均法,2.,总和法,3.,加权平均法股价指数,第四节 证券流通市场,（三）国内外几种重要的股价指数,1.,道,琼斯（,Dow Jones,）股票价格平均指数,2.,标准普尔股票,(Standard&Pool,s),价格指数,3.,伦敦金融时报指数（,Financial Times Ordinary Shares Index,）,第四节 证券流通市场,4.,日经股票价格指数,(Nikkei Index of Japanese stocks),5.,恒生股票价格指数,(Hang Seng Index),6.,上海证券交易所股价综合指数,(Shanghai Securities Composite Index),7.,深圳证券交易所成分股指数,(Shenzhen Component Index),
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