西方经济学的主要分析方法

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1、西方经济学的主要分析方法案例导入搭建经济学的大厦数学分析虽然经济学也用数学方法，但与自然科学所采用的方法有所不同。自然科学所采用的方法是比较严谨与准确的。比如，人造卫星围绕地球转一圈所带来的误差也许有几十米，与地球周长比较起来是微不足道的。但是，再高明的经济学家预测一个国家的经济增长速度也达不到“微不足道”，而是相对比较大。所以我们在学习经济学的时候，不要过多地去强调某个数学公式的准确程度，只要这个数学公式确实反映了现实经济变动的主要特征就可以了。经济学已经被经济学家竭尽全力地武装成一门真正的“科学”，这科学的门面主要是数学描述、几何图形、函数坐标，再套上英文字母和阿拉伯数字。一般而言，当一门

2、知识变成深奥的“科学”时，就会渐渐地远离大众，使大多数人不知其所云。这在自然科学领域内是没问题的，因为自然科学里深奥的符号与公式本身是工具也是研究的目的和内容。而经济学不是自然科学，自然科学是发现科学，经济学应该是讲道理的科学，对于我们来说只要能明白道理，使用什么工具是无所谓的。问题：（1）数学与经济学的联系与区别是什么？（2）为什么说经济学是社会科学的“皇后”？案例解析数学与经济学的关系是本和用的关系，数学是研究经济学的工具，如果把经济学比作大楼，数学就是盖大楼的脚手架。有的同学看到数学问题就感到头疼，其实我们教材里运用的数学是非常简单的，即便你掌握不了数学这个工具，你只要掌握了经济学这个大

3、厦就可以了。任何一门学科都有一定的分析方法。经济学家们在研究社会经济问题时主要采用以下几种方法。梁小民.微观经济学纵横谈M.上海：三联书店，2000.2第一章 导论一、实证分析和规范分析1.实证分析实证分析指排除任何价值判断，首先对研究的变量的含义作出明确规定，然后在一定假设条件下提出假说，并依此预测未来，最后用经验和事实来验证预测。实证分析在研究经济问题时，只考虑经济事物间的现实联系，以及在这种联系的作用下，人们经济行为的后果。也就是说，运用实证分析建立理论体系时，不仅要能够反映或解释已经观察到的事实，还要能够对有关的现象将来会出现的后果作出正确的预测，即接受将来发生的事件的检验。实证分析的

4、显著特点在于，它是对有关问题的逻辑推导，旨在理解经济过程“实际是什么”或“将会是什么”，而不涉及对结果好坏及公平与否的判断。例如，现实生活中房价是如何决定的？未来一段时间内，房价将会上升还是下降？猪肉的价格是上涨还是下调？如果增加个人所得税，谁受益，谁受损？如果对进口商品征收较高的关税，会造成哪些影响？对这类问题的回答在于揭示经济现象本身及其运行规律，而不对该种规律所带来的结果对社会是好是坏作出相应的判断。实证分析所涉及的命题可以从其基本逻辑和经验证据两个方面进行检验，实证经济学最接近于作为科学的经济学定义。2.规范分析规范分析是指以一定的价值判断为基础的经济分析法，首先提出某些标准作为分析经

5、济现象的准则，作为确立经济理论的前提和制定经济政策的依据，并研究如何才能符合这些标准。规范分析运用于经济现象研究时，不是考虑经济体系实际如何运行，而主要关心它应该如何运行并力求改变现实；不是关于事物间是否存在某种关系的问题，而是应该如何行动的问题（What ought to be），但以对现实的价值判断为前提。规范分析的特点是：回答诸如经济过程或经济政策“应该是什么”之类的问题；结论不能由经验事实直接检验。经济学家在进行规范分析时，往往都从一定的价值判断出发。从性质上看，价值判断的科学性是难以直接确定的，它不可能用事实、证据或逻辑来证明是正确的或错误的。人们可能一致认为一种特殊政策会产生某种效

6、应，但有些人会认为其结果是好的，另外一些人则认为其结果是坏的，因为他们的价值判断不同。规范分析往往是制定政策的基础。比如，汽车进口，一方面会使国内市场汽车价格下降，从而使消费者受益；另一方面，又会冲击国产汽车市场，使国内汽车行业就业状况恶化。到底是限制还是鼓励汽车进口，这既取决于前述实证分析的结果，也取决于政策制定者的价值判断，即是应该保护消费者的利益，还是应该照顾生产者的利益，消费者从进口汽车中获得的利益是否能够超过汽车行业工人的损失。虽然经济学3第一章 导论不可能证明哪一种价值判断是好的，哪一种价值判断是坏的，从而也无法证明哪一项政策是最好的，但它有助于决策者作出政策选择。经济学既是一门实

7、证科学，又是一门规范科学，因为提出什么问题进行研究，采用什么方法和突出强调哪些因素实际上都涉及研究者的个人价值判断问题，而且一个经济学家之所以提出某一理论，都是为他主张的政策提出理论根据。政策主张不同，除了实证分析有不同结论外，实际上还在于各人有不同的价值判断。知识链接实证分析和规范分析的区别实例某造纸厂在生产过程中排放出一定的污水，污染了附近的水域。国家治理污染采取征收排污费的办法，如果我们研究对不同规模的造纸厂按什么标准征收排污费，这就是实证分析的范畴。假如造纸厂威胁说，宁肯关闭企业也不愿支付排污费，那么政府就面临两种选择：一是允许造纸厂继续生产并不征收排污费，政府承担治理污染的责任和费用

8、；二是强制关闭造纸厂，政府必须面对企业关闭而产生的失业后果。这就是规范分析的范畴。二、边际分析法1.边际分析法的含义 边际分析法就是运用导数和微分方法研究经济运行中微增量的变化，用以分析各经济变量之间的相互关系及变化过程的一种方法。边际即“额外的”“追加”的意思，指处在边缘上的“已经追加上的最后一个单位”，或“可能追加的下一个单位”，属于导数和微分的概念，就是指在函数关系中，自变量发生微量变动时在边际上因变量的变化，边际值表现为两个微增量的比。这种分析方法广泛运用于经济行为和经济变量的分析过程，如对效用、成本、产量、收益、利润、消费、储蓄、投资、要素效率等的分析多有边际概念。边际分析法之所以成

9、为西方经济学研究中的非常重要的方法，是由西方经济学的对象决定的。由于西方经济学研究资源最优效率的使用，而最优点实际上就是函数的极值点。2.边际分析法的特点边际分析法在西方经济学中受到特别重视，18 世纪 70 年代法国的瓦尔拉斯、奥地利的门格尔、英国的杰文斯几乎同时提出了这一方法，后被称为“边际革命”。这种方法有以下几个特点。（1）边际分析是一种数量分析，尤其是变量分析，运用这一方法研究数量的变动4第一章 导论及其相互关系。这一方法的引入，使经济学从常量分析发展到变量分析，这一点从概念上已经说明了。事实上，在经济活动中，自变量的微量变动所引起的因变量的变化程度极少相等，即不是直线型，大多是变化

10、率不等的曲线型。边际分析法研究微增量的变化及变量之间的关系，可使经济理论精细地分析各种经济变量之间的关系及其变化过程。也就是说，它对经济变量相互关系的定量分析更严密。（2）边际分析是最优分析。边际分析实质上是研究函数在边际点上的极值，研究因变量在某一点递增、递减变动的规律，边际点的自变量是作出判断并加以取舍的最佳点，据此可以作出最优决策，因此，边际分析法是研究最优化规律的方法。（3）边际分析是现状分析。边际值是根据两个微增量的比求解的，是计算新增自变量所导致的因变量的变动量。这表明边际分析是对新出现的情况进行分析，即属于现状分析。这显然不同于总量分析和平均分析，总量分析和平均分析实际上是过去分

11、析，是过去所有的量或过去所有的量的比。在现实社会中，由于各种因素经常变化，用过去的量或过去的平均值概括现状和推断今后的情况是不可靠的，而用边际分析则更有利于考察现状中新出现的某一情况所产生的作用和所带来的后果。3.边际分析法的意义边际分析法提出后，首先用于对效用的分析，由此建立了理论基础边际效用价值论。这一分析方法的运用可以说引起了西方经济学的革命，它的意义具体表现为以下几个方面。（1）边际分析的运用使西方经济学研究重心发生了转变。由原来带有一定“社会性、历史性”意义的政治经济学转为纯粹研究如何抉择能把有限的稀缺资源分配给无限而又有竞争性的用途上，以有效利用。（2）边际分析开创了经济学“数量化

12、”的时代。边际分析本身是一种数量分析，在这个基础上，使各种数量工具线性代数、集合论、概率论、拓扑学、差分方程等逐步渗入经济学，数量化分析已经成为西方经济学的主要特征。（3）边际分析导致了微观经济学的形成。边际分析以个体经济活动为出发点，以需求、供给为重心，强调主观心理评价，导致了以“个量分析”为特征，以市场和价格机制为研究中心的微观经济学的诞生。微观经济学正是研究市场和价格机制如何解决三大基本经济问题，探索消费者如何得到最大满足，生产者如何得到最大利润，生产资源如何得到最优分配的规律。（4）边际分析奠定了最优化理论的基础。在边际分析的基础上，西方经济学从理论上推出了所谓最优资源配置、最优收入分

13、配、最大经济效率及整个社会达到最优的一系列条件和标准。（5）边际分析使实证经济学得到重大发展。研究变量变动时，整个经济发生了什5第一章 导论么变动，这为研究事物的本来面目、回答经济现象“是什么”问题的实证经济学提供了方法论基础。三、均衡分析均衡即平衡，本是物理学中的一个概念，指的是作用在质点上的所有力的合力（或矢量和）为零时的状况。经济学的均衡是指经济行为主体意识到进一步改变决策行为已不能获得更多利益，从而不再改变其行为的状态。均衡分析就是假定经济变量达到均衡状态时所出现的情况及实现均衡的条件。经济学中广泛使用均衡分析方法，均衡概念也是经济学中的一个重要概念。从一定意义上说，微观经济学研究微观

14、经济行为主体的目的就是揭示微观经济行为达到均衡的条件，比如，消费者行为理论就是在给定消费者偏好、收入及商品价格的情况下，研究消费者购买行为达到平衡时的条件；生产者行为理论则是在给定生产要素价格和生产函数的情况下，研究生产者实现生产要素最佳组合（即生产要素购买行为达到平衡）的条件。均衡分析包括局部均衡分析和一般均衡分析。1.局部均衡分析局部均衡分析是指在假定其他条件不变，即假定某一变量只取决于本身的各相关变量的作用，而不受其他变量和因素影响的前提下，分析该种变量如何实现均衡。例如，一种商品的均衡价格只取决于该种商品本身的供求状况，而不受其他商品供求状况的影响。这种分析方法把研究局限在一个局部范围

15、，所以称为局部均衡。2.一般均衡分析一般均衡分析是指研究某一变量在各种条件和因素作用下，如何实现均衡。与局部均衡分析相对应，一般均衡分析从市场上所有各种商品的供求和价格是相互影响、相互依存的前提出发，考察每种商品的供求同时达到均衡状态条件下的某商品均衡价格决定问题。一般均衡分析不仅用于研究整个经济的价格和产量结构，而且用于研究经济运动的许多方面。例如，实现最大福利的最适度资源配置，社会生产各部门间的投入产出平衡分析等，都是以一般均衡分析方法为基础的。局部均衡分析与一般均衡分析都是均衡分析，是从量的方面研究社会经济现象，只是分析时所考虑的影响均衡的因素在范围上是不同的。四、静态分析、比较静态分析

16、和动态分析1.静态分析静态分析就是分析经济现象的均衡状态及相关经济变量达到均衡状态所需具备的6第一章 导论条件，但并不涉及达到均衡状态的过程。静态分析是一种与均衡分析密切联系的分析方法。运用此方法分析经济规律时，假定这些规律是在一个资本、人口、生产技术、生产组织和需求状况等因素不变的静态社会里起作用。2.比较静态分析比较静态分析是将一种给定条件下的静态与新的条件下产生的静态进行比较。如果原有的已知条件发生了变化，则必将导致有关的变量相应地发生一系列变化，从而打破原有的均衡，形成新的均衡，比较静态分析就是对新旧两种均衡状态进行对比分析。这种分析只是对既成状态加以比较，但并不涉及条件变化的调整过程

17、或路径，所以并不研究如何由原来的均衡过渡到新的均衡的实际过程。3.动态分析动态分析是要考察随条件变化而使经济均衡调整的路径或过程。经济动态指在时间序列过程中的经济变动状态。动态分析的主要特征在于加进了时间因素的作用，一方面分析人口、生产技术、资本数量、生产组织等在时间过程中的变化，这种变化如何影响经济体系的运动和发展；另一方面须明显地表示出经济变量所属的时间，而经济变量在某一时点上的数值要受以前时点上有关变量数值的制约。正是由于该方法研究变量各个时间的变化情况，因此也称此方法为“时间分析”或“序列分析”。（注意：这种分析方法尤其适合研究经济增长与发展、经济周期波动等，但分析各种因素的变化必须是

18、客观的、实事求是的，否则最终也不是科学的理论。）微观经济学主要采用的是静态分析。例如，在消费者行为理论中，我们分别考察了价格、收入变动对消费者均衡的影响；在市场结构理论中，我们分析了厂商和行业在不同需求水平下均衡产量的决定；在要素定理中，我们比较了在不同市场结构下厂商对均衡要素使用量的选择。至于动态分析只是在第二章中以蛛网模型为例略做介绍。知识链接像经济学家一样思考从观察到理论的升华，同样适用于经济学。先让我们看看经济学家是如何观察的。如果让我们观察幼儿园小朋友拥有苹果的情况，我们可能得出以下三种结论（我们称之为事实）。（1）一个漂亮的小女孩拥有 2 个苹果。（直接观察得出）（2）每个小朋友都

19、至少有一个苹果，总数是 126 个苹果。（通过统计得出）包凯南.通俗经济学原理EB/OL.7第一章 导论（3）这个幼儿园发放给每个小朋友苹果来做早餐。（大家都普遍认同的观点）和上文的例子一样，经济学家在观察经济现象时也大致有三种结果。（1）直观性事实。和“一个漂亮的小女孩拥有 2 个苹果”这个事实一样，直观性事实是指可以直接观察到的经济现象。例如，楼下的小店食盐供应不足;寄往国内平信的费用涨到了 8 毛钱;中国三大门户网站在美国“纳斯达克”上市；国家投放新的债券等。这一类事实都是人们不加以整理或分析即可感知的事实。（2）整理性事实。类似于“每个小朋友至少有一个苹果”的事实是整理性事实，它是指通

20、过统计方法整理大量的个体观察材料或个体数据而得出的总体性数据或结论。例如，某年度广东省汽车消费增长 30%；某地“小灵通”业务收入占到当地通信收入的 1/5；近年来我国 GDP 以每年 8%左右的升幅增长；我国人均 GDP 达到 800 美金已达到小康水平等。这一类观察事实的特点是通过对大量的数据和资料的整理，来了解一类现象的事实。（3）标准性事实。像“这个幼儿园发放给每个小朋友苹果来做早餐”这类事实，我们称为标准性事实，它是指通过分析、整理而得到的某些典型的关系，且长期得到事实证据的支持而被广泛接受的事实。这一类事实常常被经济学家利用，从而对经济现象作出解释。首先，在观察之后，经济学家就会受

21、到观察事实的刺激，从而提出理论。虽然经济学与物理等学科一样运用观察和理论，但物理学家所得出的理论，可以从实验室中通过实验得到验证，而经济学运用实验方法是非常困难的，因为我们没有测量工具精确地测量经济重量，不能复制经济现象。因此，为了达到和实验一样的效果，经济学家便把目光投向历史中出现过的自然实例。例如，新中国成立前国民党疯狂加印当时所谓的“法币”，从而导致物价飞涨等经济现象。这就给经济学家的研究提供了一系列真实的事例。其次，我们了解一下经济学家的另外一种思维工具假设。假如让物理学家解决这样一个问题：从深圳帝王大厦楼顶上丢下一块石头，从放手到落地要多长时间？物理学家就会先假设空气不会对石头有任何

22、阻力，然后直接用简单的公式得出。当然，空气是客观存在的，这种假设与事实不符。但空气对石头的阻力微乎其微，不会对结果产生决定性的影响，忽视这种因素而做出假设可以使问题变得简单。经济学家因为同样的原因而提出假设。例如，在研究国际贸易的时候，实际世界中有两百多个国家和成千上万种产品，而经济学家会假设世界上只有两个国家、两种商品。这种假设可以让我们从简单的两国关系扩展到多国、多产品之间的关系，这要比直接研究庞大的贸易体系容易得多。8第一章 导论再次，让我们了解一下模型。经济学研究中，假设的表达形式一般是模型（Model）。模型一般是几个假说或推论的结合，大部分是由图形或者方程式组成的。就像生物学家运用

23、人体骨骼模型作为研究工具一样，经济学家也运用模型。模型在经济学中的作用是直观和简化地让我们了解事实。正如美国经济学教授曼昆所言:“所有模型物理学的、生物学的、经济学的都是为了增进我们对现实的理解而简化了的事实。”最后，介绍一下实证与规范。实证经济学企图描述“是什么”的观点。它超越了一切价值判断，只对现象作客观的描述、分析和预测。它的论证是以事实为基础的，且可通过事实来检验。它对一种行为的对错与否不加以判断。规范经济学企图描述“如何运行”的观点。它依据经济学家本人的价值判断，提出某些规范性的标准，但是它研究的内容具有一定的主观性，且结论无法用经验来进行检验。知识巩固1.如何理解稀缺性？2.“看不

24、见的手”的含义是什么？3.请举例解释机会成本是什么。4.什么是经济学？5.实证经济学与规范经济学的区别与联系是什么？案例讨论机会成本与经济学思维CCTV 曾报道：湖南一农民以 8 000 元购买优质品种 A 仔猪，目的是繁殖仔猪销售。但农场以劣等的 B 仔猪冒充，价格相差 4 倍。后来该农民繁殖的仔猪无人购买，才发现农场以次充好，造成直接经济损失 5 万元。由于交涉无果，该农民告到法院，要求赔偿 5 万元。农场认为当初的交易额为 8 000 元，赔偿 5 万元是天方夜谭。若你是法官，如何判决？这里有三种思维方式：（1）民间思维，即应赔 8 000 元。（2）法官思维，即应赔偿所有直接损失，包括购买成本 8 000 元、饲料、雇工工9第一章 导论资、饲养场土地房舍等直接费用。（要起惩戒作用和从制度上消灭假冒伪劣，建立起有效的激励约束机制，还需有更大的赔偿。）（3）经济学思维，赔偿大于 5 万元。因为除了直接费用外，还有一些间接损失，例如若不买仔猪，8 000 元存到银行可得一定的利息，而利息无疑也遭到损失。这个利息在经济学中被称为机会成本，若不懂机会成本的概念，就不会有这种经济学的思维。问题讨论你认为上述三种思维方式哪个更有道理？