2025年合规审计合同委托协议.docx

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1、2025年合规审计合同委托协议 甲方（委托方）：____有限公司 地址：____ 法定代表人：____ 联系电话：____ 乙方（受托方）：____审计事务所 地址：____ 法定代表人：____ 联系电话：____ 鉴于甲方是一家依照中国法律设立并有效存续的有限公司，为保障公司合规经营，提高公司治理水平，甲方决定委托乙方进行合规审计工作。为确保双方权益，经甲乙双方友好协商，特订立本委托协议。 一、协议背景及目的 1.1 甲方为加强公司合规管理，提高公司运营效率，确保公司业务合法合规，特委托乙方进行合规审计。 1.2 乙方具备合法的审计资格，拥有专业的审计团队，能够为甲

2、方提供合规审计服务。 二、合规审计范围 2.1 对甲方公司治理结构的合规性进行审计，包括但不限于公司章程、股东大会、董事会、监事会等方面的合规性。 2.2 对甲方经营活动的合规性进行审计，包括但不限于合同管理、财务报告、内部控制等方面的合规性。 2.3 对甲方劳动用工的合规性进行审计，包括但不限于劳动法律法规、员工福利等方面的合规性。 2.4 对甲方税务管理的合规性进行审计，包括但不限于税收法律法规、税务申报等方面的合规性。 2.5 对甲方环保、安全生产等方面的合规性进行审计。 三、合规审计程序 3.1 乙方在接到甲方委托后，应于____个工作日内制定合规审计方案，报甲方审批。

3、 3.2 乙方根据审计方案开展合规审计工作，审计过程中应严格遵守国家有关法律法规，确保审计结果的客观、公正、真实、有效。 3.3 乙方在审计过程中，有权要求甲方提供相关文件、资料，甲方应予以积极配合。 3.4 乙方应在审计结束后____个工作日内，向甲方提交合规审计报告。 四、合规审计费用 4.1 甲方应向乙方支付合规审计费用，具体金额双方协商确定。 4.2 合规审计费用支付方式为：乙方开具正规发票，甲方按照约定时间支付。 五、保密条款 5.1 甲乙双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场秘密等，应予以严格保密。 5.2 未经对方书面同意，甲乙双方不得向第三

4、方披露对方商业秘密、技术秘密、市场秘密等。 六、违约责任 6.1 如甲方违反本协议的约定，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付违约金。 6.2 如乙方违反本协议的约定，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付违约金。 七、争议解决 7.1 本协议履行过程中发生的争议，甲乙双方应友好协商解决。 7.2 如协商不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。 八、其他条款 8.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。 8.2 本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。 8.3 本协议未尽事宜，可由甲乙双方另行签订补充协议。 甲方（盖章）：____有限公司 法定代表人（签字）：__

5、__ 签订日期：____ 乙方（盖章）：____审计事务所 法定代表人（签字）：____ 签订日期：____ 以下为合规审计合同委托协议正文（1500字以上）： 一、合规审计的定义与重要性 1.1 合规审计的定义 合规审计是指审计机构对公司经营活动的合规性进行审查、评价的一种独立、客观的审计活动。合规审计旨在揭示公司经营活动中存在的合规风险，为公司提供改进合规管理的建议。 1.2 合规审计的重要性 合规审计对于公司具有重要的意义，主要体现在以下几个方面： （1）提高公司合规意识，加强合规管理； （2）发现公司经营活动中存在的合规风险，避免或降低合规风险对公司的影响；

6、（3）提升公司治理水平，增强公司核心竞争力； （4）满足监管要求，维护公司形象。 二、合规审计的流程与方法 2.1 合规审计的流程 合规审计的流程主要包括以下几个阶段： （1）审计准备阶段：乙方根据甲方提供的资料，了解甲方的基本情况，制定审计方案； （2）审计实施阶段：乙方按照审计方案，对甲方经营活动的合规性进行审查； （3）审计报告阶段：乙方根据审计结果，撰写合规审计报告，提交给甲方； （4）审计后续阶段：甲方根据审计报告，采取改进措施，提升合规管理水平。 2.2 合规审计的方法 合规审计的方法主要包括以下几种： （1）文件审查：审查甲方提供的文件资料，了解公司合规管理

7、情况； （2）现场调查：实地了解甲方经营活动的合规性； （3）访谈：与甲方相关人员进行访谈，了解公司合规管理情况； （4）分析：对审计过程中获取的信息进行分析，揭示公司合规风险。 三、合规审计的主要内容 3.1 公司治理结构的合规性审计 3.1.1 审查公司章程是否符合有关法律法规的规定； 3.1.2 审查股东大会、董事会、监事会等公司治理结构的设置是否符合有关法律法规的规定； 3.1.3 审查公司治理结构在实际运作中的合规性。 3.2 公司经营活动的合规性审计 3.2.1 审查合同管理是否符合有关法律法规的规定； 3.2.2 审查财务报告是否真实、完整、合规； 3.2

8、.3 审查内部控制制度是否健全、有效。 3.3 劳动用工的合规性审计 3.3.1 审查劳动法律法规的遵守情况； 3.3.2 审查员工福利待遇是否符合有关法律法规的规定。 3.4 税务管理的合规性审计 3.4.1 审查税收法律法规的遵守情况； 3.4.2 审查税务申报的真实性、合规性。 3.5 环保、安全生产等方面的合规性审计 3.5.1 审查环保法律法规的遵守情况； 3.5.2 审查安全生产法律法规的遵守情况。 四、合规审计的保障措施 4.1 建立合规审计团队 乙方应组建一支专业的合规审计团队，负责本次合规审计工作。团队成员应具备以下条件： （1）具备审计、财务、法律

9、等相关专业背景； （2）熟悉公司治理、经营活动、劳动用工、税务、环保等方面的法律法规； （3）具备良好的职业操守和职业道德。 4.2 制定合规审计方案 乙方应根据甲方提供的资料，结合合规审计的目的和内容，制定合规审计方案。审计方案应包括以下内容： （1）审计范围、审计对象、审计方法； （2）审计进度安排； （3）审计人员分工。 4.3 加强审计过程管理 乙方应加强审计过程的管理，确保审计工作的顺利进行。具体措施如下： （1）建立审计工作日志，记录审计过程中的关键信息； （2）定期对审计工作进行总结，及时发现问题，调整审计方案； （3）加强审计团队内部沟通，确保审计工作的

10、协同性。 4.4 提交合规审计报告 乙方应在审计结束后____个工作日内，向甲方提交合规审计报告。报告应包括以下内容： （1）审计背景、目的； （2）审计范围、审计对象、审计方法； （3）审计发现的主要问题及分析； （4）改进合规管理的建议。 五、合规审计的后续工作 5.1 甲方应根据合规审计报告，采取改进措施，提升合规管理水平。具体措施如下： （1）对审计发现的问题进行整改； （2）完善公司治理结构，加强合规管理； （3）加强员工培训，提高合规意识。 5.2 乙方应对甲方整改情况进行跟踪，协助甲方完善合规管理体系。 六、合规审计的终止与解除 6.1 如甲乙双方协商

11、一致，可以终止或解除本协议。 6.2 如甲方违反本协议的约定，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付违约金。 6.3 如乙方违反本协议的约定，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付违约金。 七、其他事项 7.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。 7.2 本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。 7.3 本协议未尽事宜，可由甲乙双方另行签订补充协议。 甲方（盖章）：____有限公司 法定代表人（签字）：____ 签订日期：____ 乙方（盖章）：____审计事务所 法定代表人（签字）：____ 签订日期：____ 以上为《____年合规审计合同委托协议》全文，共计1500字以上。 第 9 页 共 9 页