2025年股票发行策划承销业务合作协议书范本.docx

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1、2025年股票发行策划承销业务合作协议书范本 甲方（发行人）：____ 乙方（承销商）：____ 鉴于甲方拟在中华人民共和国境内发行股票（以下简称“本次发行”），为确保本次发行的顺利进行，甲乙双方本着平等、自愿、诚实守信的原则，就本次股票发行策划及承销业务达成如下协议： 一、协议主体 1.1 甲方 甲方是经合法注册成立的企业法人，具备本次股票发行的主体资格，具有独立承担民事责任的能力。 1.2 乙方 乙方是经中国证监会批准的合法证券经营机构，具有从事股票承销业务的资格。 二、合作内容 2.1 甲方委托乙方为本次股票发行的独家承销商，乙方同意接受甲方的委托，为本次发行提供以下

2、服务： （1）策划本次股票发行方案，包括发行规模、发行价格、发行方式等； （2）组织本次股票发行的承销工作，包括与投资者沟通、签订承销协议等； （3）协助甲方办理本次股票发行的相关手续，包括但不限于股票发行申请、股票上市申请等； （4）提供本次股票发行过程中的咨询服务，包括但不限于股票定价、市场推广等。 2.2 甲方应向乙方提供本次股票发行所需的相关资料，包括但不限于公司基本情况、财务报表、业务发展计划等。 三、合作期限 3.1 本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____个月。 3.2 在本协议有效期内，如甲方未完成本次股票发行，双方可协商一致延长本协议有效期。

3、四、费用及支付 4.1 本次股票发行承销费用为人民币____元（大写：____元整），甲方应在协议生效后____个工作日内支付给乙方。 4.2 甲方支付给乙方的承销费用，包括但不限于以下费用： （1）乙方为本次发行所发生的差旅费、住宿费、交通费等实际费用； （2）乙方为本次发行所发生的宣传推广费、广告费等； （3）乙方为本次发行所发生的其他合理费用。 4.3 乙方应在收到甲方支付的承销费用后，向甲方开具正规发票。 五、保密条款 5.1 双方在本次股票发行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密，未经对方同意，不得向第三方披露。 5.2 本协议终止或解除

4、后，保密条款仍然有效。 六、违约责任 6.1 如一方违反本协议的约定，导致本次股票发行无法顺利进行，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本协议约定的承销费用的____%。 6.2 如因一方违反本协议的约定，导致本次股票发行出现纠纷，应承担相应的法律责任。 七、争议解决 7.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。 八、其他条款 8.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。 8.2 本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。 甲方（发行人）：____ 乙方（承销商

5、）：____ 地址：____ 地址：____ 联系人：____ 联系人：____ 联系电话：____ 联系电话：____ 签订日期：____ 以下为附件： 附件一：甲方公司简介 附件二：乙方公司简介 附件三：本次股票发行方案 附件四：双方授权代表身份证明 （以下内容为正文，共计1500字左右） 一、甲方基本情况 1.1 甲方是一家成立于____年，注册地为____的股份有限公司，主要从事____业务。 1.2 甲方具备本次股票发行的主体资格，具有独立承担民事责任的能力。 1.3 甲方公司治理结构完善，经营状况良好，具备持续盈利能力。 二、乙方基本情况 2.

6、1 乙方是一家成立于____年，注册地为____的证券公司，具有从事股票承销业务的资格。 2.2 乙方在股票承销领域拥有丰富的经验和专业的团队，具备为甲方提供优质服务的能力。 三、本次股票发行方案 3.1 本次股票发行规模：____万股 3.2 本次股票发行价格：____元/股 3.3 本次股票发行方式：网上定价发行与网下配售相结合 四、双方权利与义务 4.1 甲方权利： （1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供股票发行策划及承销服务； （2）甲方有权要求乙方保守商业秘密，不得向第三方披露相关信息； 4.2 甲方义务： （1）甲方应向乙方提供本次股票发行所需的相关资料；

7、 （2）甲方应按照本协议约定支付承销费用； 4.3 乙方权利： （1）乙方有权要求甲方提供本次股票发行所需的相关资料； （2）乙方有权按照本协议约定收取承销费用； 4.4 乙方义务： （1）乙方应按照本协议约定为甲方提供股票发行策划及承销服务； （2）乙方应保守甲方的商业秘密，不得向第三方披露相关信息； 五、合作协议的生效、终止与解除 5.1 本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。 5.2 在本协议有效期内，如双方协商一致，可以终止或解除本协议。 5.3 在本协议终止或解除后，保密条款仍然有效。 六、违约责任及争议解决 6.1 如一方违反本协议的约定，导致本次股票发行无法顺利进行，应承担违约责任，向对方支付违约金。 6.2 如因一方违反本协议的约定，导致本次股票发行出现纠纷，应承担相应的法律责任。 6.3 双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。 七、其他条款 7.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。 7.2 本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。 甲方（发行人）：____ 乙方（承销商）：____ 签订日期：____ （注：本文仅为范本，具体内容需根据实际情况进行调整。） 第 6 页 共 6 页