2025年企业股票上市策划管理协议范本.docx

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1、2025年企业股票上市策划管理协议范本 甲方（上市公司）：____ 乙方（策划管理方）：____ 鉴于甲方为实现公司发展战略，提高公司市场竞争力，拟进行股票上市，特委托乙方为其提供股票上市策划管理服务。为确保双方合法权益，经甲乙双方友好协商，特订立本协议。 一、协议主体 1.1 甲方： 名称：____ 地址：____ 营业执照号：____ 联系人：____ 联系电话：____ 1.2 乙方： 名称：____ 地址：____ 营业执照号：____ 联系人：____ 联系电话：____ 二、协议内容 2.1 乙方为甲方提供以下股票上市策划管理服务： （1）对甲

2、方进行上市前的尽职调查，了解甲方的基本情况、财务状况、业务模式、市场前景等，为甲方提供上市可行性分析报告。 （2）协助甲方制定上市方案，包括选择上市地、确定发行规模、制定股票发行价格区间、确定发行时间等。 （3）协助甲方进行上市前的各项准备工作，包括但不限于资产重组、财务调整、公司治理结构优化等。 （4）协助甲方与中介机构（如会计师事务所、律师事务所、评估机构等）进行沟通协调，确保上市进程的顺利进行。 （5）协助甲方进行上市前的宣传推广工作，提高甲方在资本市场上的知名度。 （6）协助甲方进行股票发行及上市过程中的信息披露工作，确保信息披露的真实、准确、完整。 （7）协助甲方制定上市

3、后的投资者关系管理策略，维护甲方与投资者的良好关系。 2.2 甲方应向乙方提供以下协助： （1）提供甲方上市所需的各项资料，包括但不限于公司章程、营业执照、财务报表等。 （2）协助乙方进行尽职调查，提供必要的协助和便利。 （3）按照乙方的要求，及时提供上市前的各项准备工作所需的资料和文件。 （4）按照乙方的要求，配合进行上市前的宣传推广活动。 （5）在股票发行及上市过程中，按照乙方的要求进行信息披露。 三、服务费用及支付方式 3.1 乙方为甲方提供股票上市策划管理服务的费用为人民币____万元（大写：____元整）。 3.2 甲方应在本协议签订后____个工作日内，向乙方支付

4、服务费用。 3.3 乙方开具发票后，甲方应在收到发票后____个工作日内支付服务费用。 四、保密条款 4.1 双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。 4.2 双方应采取一切合理措施，防止对方秘密信息的泄露、盗用或未经授权的披露。 4.3 未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露对方秘密信息。 五、违约责任 5.1 任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。 5.2 如果因一方违约导致本协议解除，违约方应支付对方已发生费用及合理损失。 六、争议解决 6.1

5、双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。 6.2 如果协商无果，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。 七、其他约定 7.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。 7.2 本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。 甲方（盖章）： 乙方（盖章）： 签订日期：____年____月____日 一、尽职调查 1.1 尽职调查的目的是了解甲方的基本情况、财务状况、业务模式、市场前景等，为甲方提供上市可行性分析报告。 1.2 尽职调查的内容包括但不限于： （1）甲方公司章程、营业执照、资质证书等法律文件； （2）甲方财务报表、审计报告、税务申

6、报表等财务资料； （3）甲方业务模式、市场前景、竞争对手分析等经营资料； （4）甲方公司治理结构、内部控制制度、人力资源状况等管理资料。 二、上市方案制定 2.1 乙方协助甲方制定上市方案，包括以下内容： （1）选择上市地：根据甲方实际情况，选择境内外合适的上市地； （2）确定发行规模：根据甲方业务发展需要和市场状况，确定股票发行规模； （3）制定股票发行价格区间：根据甲方财务状况、市场前景等因素，确定股票发行价格区间； （4）确定发行时间：根据市场状况和甲方准备工作进度，确定股票发行时间。 三、上市前准备工作 3.1 乙方协助甲方进行以下上市前准备工作： （1）资产重组

7、：协助甲方进行资产重组，优化资产结构，提高公司价值； （2）财务调整：协助甲方进行财务调整，确保财务报表真实、准确、完整； （3）公司治理结构优化：协助甲方优化公司治理结构，提高公司治理水平。 四、上市前宣传推广 4.1 乙方协助甲方进行以下上市前宣传推广工作： （1）制定宣传方案：根据甲方特点和市场需求，制定有针对性的宣传方案； （2）组织宣传活动：协助甲方组织新闻发布会、投资者交流会等宣传活动； （3）媒体推广：协助甲方在媒体上进行宣传推广，提高甲方在资本市场上的知名度。 五、信息披露 5.1 乙方协助甲方进行以下信息披露工作： （1）制定信息披露方案：根据监管要求，制

8、定信息披露方案； （2）信息披露文件准备：协助甲方准备信息披露文件，确保信息披露的真实、准确、完整； （3）信息披露实施：协助甲方进行信息披露，确保信息披露的及时、有效。 六、投资者关系管理 6.1 乙方协助甲方进行以下投资者关系管理工作： （1）制定投资者关系管理策略：根据甲方实际情况，制定投资者关系管理策略； （2）投资者关系活动组织：协助甲方组织投资者关系活动，如定期业绩发布会、投资者交流会等； （3）投资者关系维护：协助甲方维护与投资者的良好关系，提高甲方在资本市场上的形象。 七、协议的履行及解除 7.1 双方应按照本协议的约定履行各自的权利和义务。 7.2 如果一

9、方未履行本协议的约定，另一方有权要求其履行，并有权要求支付违约金。 7.3 如果因一方违约导致本协议无法履行，另一方有权解除本协议。 八、协议的变更和终止 8.1 本协议经双方协商一致，可以进行变更。 8.2 本协议在以下情况下终止： （1）双方履行完毕本协议约定的权利和义务； （2）双方协商一致解除本协议； （3）本协议因不可抗力等因素无法履行。 九、争议解决 9.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。 9.2 如果协商无果，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。 十、其他约定 10.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。 10.2 本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。 甲方（盖章）： 乙方（盖章）： 签订日期：____年____月____日 第 7 页 共 7 页