2025年股票发行上市事务咨询合同.docx

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1、2025年股票发行上市事务咨询合同 甲方（委托方）：____有限公司 乙方（受托方）：____证券股份有限公司 目录 一、合同背景 二、合同宗旨 三、服务内容 四、服务期限 五、费用及支付 六、双方的权益与义务 七、保密条款 八、违约责任 九、争议解决 十、其他条款 一、合同背景 甲方是一家致力于____行业的____有限公司，现拟通过股票发行上市的方式筹集资金，扩大经营规模。乙方作为一家专业的证券公司，具有丰富的股票发行上市咨询经验。双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就股票发行上市事务咨询达成如下协议。 二、合同宗旨 本合同旨在明确甲乙双方在股票发行上市事

2、务咨询过程中的权利、义务和责任，确保咨询服务的顺利进行，保障双方的合法权益。 三、服务内容 1. 乙方为甲方提供股票发行上市的全方位咨询服务，包括但不限于以下内容： （1）对甲方公司进行全面调查，了解公司基本情况、业务模式、财务状况等，为甲方提供合理的股票发行方案； （2）协助甲方完成股票发行上市的各项准备工作，包括但不限于编制招股说明书、财务报表、审计报告等； （3）协助甲方与证券交易所、监管部门等沟通，确保股票发行上市进程的顺利进行； （4）提供股票发行上市过程中的法律、财务、税务等咨询服务； （5）协助甲方进行股票发行上市后的市值管理。 2. 乙方应确保所提供的咨询服务真

3、实、准确、完整，并对咨询结果负责。 四、服务期限 本合同自双方签订之日起至____年____月____日止。如甲方需要延长服务期限，双方可另行协商签订补充协议。 五、费用及支付 1. 甲方应支付乙方咨询费用共计人民币____元（大写：____元整），作为乙方提供股票发行上市咨询服务的报酬。 2. 甲方支付咨询费用后，乙方应按照本合同约定的服务内容为甲方提供相应服务。 3. 咨询费用支付方式为分期支付，具体如下： （1）合同签订后____个工作日内，甲方支付首期咨询费用人民币____元； （2）股票发行上市准备工作完成后，甲方支付第二期咨询费用人民币____元； （3）股票发行

4、上市成功后，甲方支付剩余咨询费用人民币____元。 六、双方的权益与义务 1. 甲方权益： （1）甲方有权要求乙方按照本合同约定提供股票发行上市咨询服务； （2）甲方有权对乙方提供的咨询服务提出合理意见和建议； （3）甲方有权要求乙方在股票发行上市过程中保守商业秘密。 2. 甲方义务： （1）甲方应按照本合同约定支付咨询费用； （2）甲方应提供与股票发行上市相关的真实、准确、完整的资料； （3）甲方应配合乙方完成股票发行上市的相关工作。 3. 乙方权益： （1）乙方有权按照本合同约定收取咨询费用； （2）乙方有权要求甲方提供与股票发行上市相关的真实、准确、完整的资料；

5、 （3）乙方有权对甲方提出的合理意见和建议予以采纳。 4. 乙方义务： （1）乙方应按照本合同约定提供股票发行上市咨询服务； （2）乙方应确保所提供的咨询服务真实、准确、完整； （3）乙方应保守甲方的商业秘密。 七、保密条款 1. 双方在股票发行上市事务咨询过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。 2. 双方违反保密义务的，应承担相应的法律责任。 八、违约责任 1. 任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。 2. 由于不可抗力因素导致本合同无法履行或者造成损失的，双方互不承担违约责任。 九、争议解决 本合同履行过程中发生的争议，双方应友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。 十、其他条款 1. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。 2. 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。 甲方（盖章）：____有限公司 乙方（盖章）：____证券股份有限公司 签订日期：____年____月____日 第 4 页 共 4 页