采购控制精细化管理制度

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1、采购控制精细化管理制度 目录 第1章采购岗位职责 1 1.1 采购总监 1 1.2 采购经理 2 1.3 采购计划主管 3 1.4 采购预算主管 3 1.5 供应商主管 4 1.6 采购合同主管 5 1.7 采购验收主管 5 1.8 招标采购主管 6 1.9 采购审计主管 6 1.10 采购专员 7 1.11 采购文员 8 第2章采购计划 9 2.1 采购计划制度规范 9 2.1.1 采购计划管理制度 9 2.1.2 采购计划编制办法 11 2.1.3 采购订单计划制订规范 13 2.1.4 零星采购管理办法 15 2.1.5 采购申请审批制度

2、 18 2.2 采购计划工具表单 19 2.2.1 物资请购单 19 2.2.2 年度采购计划表 20 2.2.3 物资采购计划表 20 2.2.4 采购计划变更表 20 2.2.5 临时采购计划表 21 2.2.6 认证计划说明书 21 第3章采购预算 22 3.1 采购预算制度规范 22 3.1.1 采购预算管理办法 22 3.1.2 采购预算审批规范 24 3.1.3 采购预算变更控制办法 26 3.2 采购预算工具表单 28 3.2.1 年度采购预算表 28 3.2.2 采购预算控制表 28 3.2.3 采购预算审核表 2

3、9 3.2.4 采购预算变更表 29 3.2.5 原材料采购预算表 29 3.2.6 固定资产采购预算表 30 3.2.7 辅助材料采购预算表 30 3.2.8 采购资金季度预算表 30 3.2.9 采购资金年度预算表 31 第4章采购合同管理 32 4.1 采购合同制度规范 32 4.1.1 采购合同管理制度 32 4.1.2 合同执行管理制度 35 4.1.3 合同纠纷管理制度 37 4.2 采购合同工具表单 40 4.2.1 采购合同约定表 40 4.2.2 采购合同评审表 41 4.2.3 采购合同汇总表 41 4.

4、2.4 合同风险评估表 42 第5章采购谈判管理 44 5.1 采购谈判制度规范 44 5.1.1 采购谈判实施细则 44 5.1.2 采购谈判礼仪规范 47 5.1.3 采购谈判小组组建规范 49 5.1.4 采购谈判冲突解决办法 51 5.1.5 采购谈判技巧应用规范 52 5.1.6 竞争性谈判采贝固管理办法 55 5.1.7 特殊物资采购谈判管理办法 58 5.2 采购谈判工具表单 59 5.2.1 谈判计划表 59 5.2.2 谈判事项记录表 59 5.2.3 谈判议程纪要表 60 5.2.4 采购议价记录表 60 5.

5、2.5 谈判人员考核表 60 5.2.6 谈判僵局分析表 61 5.2.7 谈判步骤参照表 62 5.2.8 谈判桌局势分析表 62 5.2.9 对手谈判意愿分析表 62 5.2.10 谈判桌上开局技巧分析表 63 第6章订单跟踪管理 64 6.1 订单跟踪制度规范 64 6.1.1 订单跟踪工作规范 64 6.1.2 订单状态跟踪管理制度 66 6.1.3 订单异常处理管理制度 69 6.1.4 供应商分级跟踪管理制度 71 6.2 订单跟踪工具表单 73 6.2.1 订单进程表 73 6.2.2 订单异常表 73 6.2.3 催货

6、通知单 74 6.2.4 采购订单跟催表 74 6.2.5 异常订单反馈表 74 6.2.6 采购追踪记录表 74 第7章采购交期管理 76 7.1 交期管理制度规范 76 7.1.1 订单交期保证办法 76 7.1.2 紧急采购控制制度 79 7.1.3 当地采购周期控制办法 82 7.2 交期管理工具表单 83 7.2.1 采购进度控制表 83 7.2.2 交期变更联络单 84 7.2.3 供应商交期计划表 84 7.2.4 供应商交期变更单 84 7.2.5 采购交货延迟检讨表 84 7.2.6 供应商交期延误一览表 85 7

7、.2.7 供应商交货状况分析表 85 第8章采购验收管理 86 8.1 采购验收制度规范 86 8.1.1 采购验收管理制度 86 8.1.2 采购退货管理制度 90 8.1.3 采购质量控制制度 91 8.1.4 采购品质保证制度 95 8.1.5 电器设备验收管理制度 99 8.1.6 商超采购商品退换作业办法 102 8.2 采购验收工具表单 104 8.2.1 验收清单表 104 8.2.2 退货登记表 105 8.2.3 退货换货清单 105 8.2.4 检验异常报告 105 8.2.5 采购质量控制表 106 8.2.

8、6 采购检验报告单 106 8.2.7 特采作业申请单 107 第9章采购结算管理 108 9.1 采购结算制度规范 108 9.1.1 采购结算管理制度 108 9.1.2 采购付款管理办法 109 9.1.3 采购付款对账管理制度 110 9.1.4 预付账款审批管理制度 112 9.1.5 预付账款追踪检查制度 113 9.2 采购结算工具表单 115 9.2.1 采购结算单 115 9.2.2 预付申请单 115 9.2.3 账款核对表 116 9.2.4 应付账款明细表 116 9.2.5 现金采购申请表 116 第1

9、0章 采购库存管理 118 10.1 采购库存制度规范 118 10.1.1 库存计划管理制度 118 10.1.2 库存周转管理制度 120 10.1.3 库存呆滞品管理制度 122 10.2 采购库存工具表单 124 10.2.1 库存计划表 124 10.2.2 补货计划表 124 10.2.3 库存物资清单 125 10.2.4 物资存量明细表 125 10.2.5 呆滞品申请处理表 125 10.2.6 呆滞品处理损益报告 126 第11章采购成本控制 127 11.1 采购成本制度规范 127 11.1.1 采购询价管理

10、制度 127 11.1.2 采购成本管控制度 128 11.1.3 采购价格管控制度 131 11.1.4 采购成本核算管理办法 132 11.2 采购成本工具表单 134 11.2.1 采购询价单 134 11.2.2 成本预算表 135 11.2.3 成本费用单 135 11.2.4 采购询价记录表 135 11.2.5 采购价格审议表 136 11.2.6 运输方案审批单 137 11.2.7 采购成本计算表 137 第12章采购招标管理 139 12.1 采购招标制度规范 139 12.1.1 采购招标管理制度 139

11、 12.1.2 招投标文件管理制度 143 12.1.3 招标文件评审制度 145 12.1.4 投标文件评审制度 147 12.1.5 招标争议处理办法 149 12.2 采购招标工具表单 151 12.2.1 招标信息登记表 151 12.2.2 招标委托申请表 152 12.2.3 标书评审表 153 12.2.4 开标记录表 154 12.2.5 招标比价表 154 12.2.6 评标小组名单 155 12.2.7 投标文件偏差汇总表 155 12.2.8 投标文件评审结论表 155 第13章项目采购管理 156 13.1

12、 项目采购制度规范 156 13.1.1 项目采购管理制度 156 13.1.2 项目采购作业管理制度 160 13.1.3 项目采购交期控制制度 162 13.2 项目采购工具表单 165 13.2.1 项目采购计划表 165 13.2.2 项目采购申请表 165 13.2.3 项目采购询价单 165 13.2.4 项目采购控制表 166 13.2.5 项目采购验收单 166 第14章采购信息管理 168 14.1 采购信息制度规范 168 14.1.1 采购信息收集制度 168 14.1.2 供应商信息管理制度 170 1

13、4.1.3 采购信息系统使用制度 172 14.1.4 采购信息保密制度 174 14.2 采购信息工具表单 177 14.2.1 供应商信息表 177 14.2.2 信息系统权限表 178 14.2.3 档案借阅申请单 179 第15章采购审计管理 180 15.1 采购审计制度规范 180 15.1.1 采购执行审计制度 180 15.1.2 采购稽核管理制度 181 15.1.3 物资采购审计办法 182 15.1.4 合同审计管理办法 184 15.2 采购审计工具表单 187 15.2.1 项目采购审计计划表 18

14、7 15.2.2 采购审计实施计划表 188 15.2.3 采购付款审计表 188 15.2.4 审计工作底稿 189 15.2.5 审计工作总结表 189 第16章采购贿赂管理 191 16.1 采购贿赂制度规范 191 16.1.1 反采购贿赂管理办法 191 16.1.2 采购贿赂处理办法 192 16.2 采购贿赂工具表单 195 16.2.1 预防采购贿赂调查表 195 16.2.2 采购贿赂治理工作调查表 196 16.2.3 采购贿赂事件查处汇总表 196 16.2.4 已查结采购贿赂事件专报表 197 第1章

15、采购岗位职责 岗位名称 采购总监 部门名称/编号 采购部 ［直接上级 分管副总 — 上一 根据企业运营需要制定企业的采购战略规划、工作方针和工作目标等，监 职责概述 1.1采购总监 工作职责 不相容职责 1 制定米购战略规划、米购部工作方针和工作目标 ♦ 落实采购战略规划 和方针 ♦ 落实各项采购管理 制度 ♦ 制定年度采购预算 和计划 ♦ 参与采购执行和付 款过程 ♦ 制定米购价格 2 依据企业管理要求和米购战略，建立健全企业米 购管理制度，监督采购管理制度的落实情况 3 设计采购部的组织结构，明确下属人员的工作职 责，筛选并任用采购部主管及以上工作人员

16、4 r审批年度采购预算和采购计划 5 审批特殊请购、大额米购和重要米购合同 6 对米购物资的种类和价格进行审核 7 根据米购业务模式和各岗位职责分工情况，制定 科学合理的采购流程 8 主持采购招标和采购合同评审工作，签订采购合 同，并监督执行 9 监督采购进展情况，指导下属开展采购监督跟 单、催货工作，进行采购交期管理 10 审阅下属提交的《米购质量检验报告》，并预防 米购物资质量事故 11 厂负责米购管理人员的招聘、考核、指导工作 生效日期 批准日期 督指导采购工作，确保物资按时、保质、保量供应 精选范本，供参考! 1.3采购计划主管

17、 工作职责 不相容职责 1 协助米购总监制定米购战略规划、 工作方针等，并协 助其建立健全企业的采购管理制度、工作标准 ♦监督采购制度落 2 积极落实各项采购管理制度和相关规范、 工作标准等 实情况 3 负责制订企业米购预算的米购计划，并报上级审批 ♦审批年度采购预 4 负责向上级报请特殊米购、 大额请购和重要米购合同 算和计划 5 审核物资的种类和米购价格、并报米购总监审批 ♦审批特殊采购、 6 组织下属人员调查和审查供应商， 并根据审查结果确 定供应商，制定合格供应商名单，报上级审批 大额请购和重要 采购合同 7 指导吓属员工做好各项米

18、购招标、 询价米购工作，起 草并制定《采购合同》 ♦批准计划外采购 项目 8 控制采购进度，指导采购专员开展采购跟单、催货工 作 ♦参与执行采购、 付款过程 9 组织开展米购进料质量检验工作， 并监督米购检验过 程，审核《采购质量检验报告》 ♦起草米购合同， 审批采购价格 10 管理部门内部人员，并对下属人员进行指导和培训 ♦审批供应商名单 11 对米购部下属人员进行考核和评价 生效日期 批准日期 根据上级制定的采购战略规划、工作方针和工作目标等，指导开展采购的各 项业务，根据企业生产运营的需要制订企业的采购计划，组织采购原材料、设备 等物资，选择和管

19、理供应商，确保企业所需物资能够得到适时、保质、保量的供 应 岗位名称 采购经理 部门名称/编号 采购部 直接上级 采购总监 职责概述  岗位名称 采购计划主管 部门名称/编号 采购部 直接上级 采购经理 职责概述 根据企业的米购战略规划等制订年度米购计划，并根据企业日常物资需求 情况制定采购工作计划，积极落实采购计划，确保计划按时完成 工作职责 不相容职责 1 根据企业年度销售计划、生产计划和战略规划等 制订企业年度采购计划，并对其进行分解 ♦审批采购作业计划 ♦审批采购订单 2 接收各部门的“请购单”，并对其进行审核与汇 总，制订采购物资需求

20、计划 3 根据米购物资需求计划和年度米购计划，制订具 体的采购作业计划，并报上级领导审批 4 根据米购作业计划和具体的需求计划编制米购 订单 5 监督米购作业执行过程，查看米购专员是否按照 计划完成采购工作，为日后改进工作奠定基础 生效日期 批准日期 1.4采购预算主管 岗位名称 采购预算主管 部门名称/编号 采购部 直接上级 采购经理 职责概述 根据企业的米购战略规划和年度预算制定米购年度预算，并根据具体的米 购工作将预算进行分解，制定详细预算；监督采购预算的执行过程，确保将采 购费用控制在预算范围之内 工作职责 不相容职责 1 收集采购

21、预算的编制依据，编制年度采购预算并上 报领导审批 ♦审批采购预算 ♦执行采购费用和 预算 ♦掌握采购支出 2 监督采购预算的执行情况，确保采购预算不超支 3 执行采购成本控制措施，并审核采购支出 4 根据米购需求的变化情况，修订米购预算，并及时 上报 5 对采购预算的执行情况进行分析，并编制分析报告 生效日期 批准日期 精选范本，供参考! 1.5供应商主管 岗位名称 供应商主管 部门名称/编号 采购部 直接上级 采购经理 职责概述 根据企业的米购需求情况开展供应商调查、供应商评选、供应商认证、供 应商维护、供应商考核与评价等工

22、作，为企业建立稳定可靠的供应商队伍 工作职责 不相容职责 1 制定和完善供应商开发流程，并监督、执行 ♦与供应商谈判价格 ♦与供应商签订合同 ♦确定某项采购的供 应商 2 制订并执行供应商开发U划 3 负责对潜在供应商的拜访和评估工作，选择与推 荐潜在供应商 4 开展产品的询价、比价、议价工作，负责样品价 格的确认及分析 5 组织做好供应商评估与审核工作，及时记录评审 过程 6 定期开展市场行情调查，收集整理市场信息，汇 报供应商情况及编制分析报告 7 根据供应商的日常表现，对供应商进行考核，并 根据考核结果，及时指导供应商工作，使其改进产品 或服务

23、8 协助米购经理对供应商供货、质量、交期和售后 服务进行监督 9 一定期拜访供应商，做好供应商维护工作 10 建立供应商管理档案，及时收录供应商信息；随 时更新供应商管理档案，将供应商发生的重大事件及 变动记录在呆 11 定期对供应商数据库进行核查与管理 12 安排下属人员的日常工作，协调供应商管理工作 与本部门其他工作之间的关系 生效日期 批准日期 精选范本，供参考! 1.6采购合同主管 岗位名称 采购合同主管 部门名称/编号 采购部 直接上级 采购经理 起草、制定并落实采购合同管理规范，与供应商开展合同谈判，起草并送 审采购合同，负责采购合

24、同的执行工作 工作职责 不相容职责 1 协助采购总监、采购经理制定采购合同管理制度与 相关流程、规范，并按照制度规范指导工作 2 编制统一的日常米购合同范本， 批准 并及时报上级领导 3 协助上级领导开展米购谈判工作, 并记录谈判过程 ♦ 审批采购合同 ♦ 执行采购作业过 程 ♦ 选择供应商 . 对4tt吊/两付数 4 根据采购谈判、采购询价等结果, 并及时送审 起草采购合同， 5 在合同谈判和采购合同执行的过程中， 实施合同风 险防范措施 6 跟踪采购合同的签订过程， 并及时将合同进行备份 和归档 ▼ 八」|八口11」由1

25、7 整理、汇总并归档采购合同的相关资料 8 及时将合同中规定的相关内容传送给责任人 生效日期 批准日期 1.7采购验收主管 岗位名称 采购验收主管 部门名称/编号 采购部 直接上级 采购经理 制定并落实采购质量规范，对采购的物资进行验收，剔除不合格品，确保 采购物资的质量能够满足企业要求 工作职责 不相容职责 1 协助米购经理、质量管理部制定各类米购物资检 验标准和规范，并积极落实 ♦选择供应商 ♦执行采购作业过程 ♦进行特采决策 2 负责组织对供应商进行质量评审和认证工作，提 出采购物资的供应商质量标准 3 组织开展对米购物资的质量检

26、验工作，识别并认 真记录各类物资质量问题，填写“采购检验报告单” ， 登记质量原始记录 4 妥善处理米购物资的质量异常状况，并向上级领 导提出合理的处理意见 5 根据质量检验记录情况，定期对米购物资的质量 进行统计分析，并对供应商进行质量评价 6 针对各类米购物资的规格、质量向供应商提出质 量改善建议 生效日期 批准日期 精选范本，供参考! 1.8招标采购主管 岗位名称 招标采购主管 部门名称/编号 采购部 直接上级 采购经理 根据招标采购工作规范执行招标工作，编制招标文件，发布招标公告，并 对招标过程进行评审 工作职责 不相容职责 1 协助采

27、购总监，采购经理制定招标采购工作规范 ♦ 制定招标工作规范 ♦ 制定标底价格 ♦ 制止米购标准 ♦ 参与评标结果的确 士 7E ♦ 组织招标后的合同 谈判与起草，作 2 根据招标采购工作规范组织招标采购工作，做好 招标采购准备 3 根据物资需求部门或项目需求等编制招标文件， 并在各类媒体上发布招标公告 4 组织开展邀标、资格预审、考察等招标准备工作， 并对通过资格预审的投标人发售招标文件 5 及时组织开标、评标会议，确定评标人员，并进 行评标、定标 6 责责就招标过程中的事项和问题为投标人答疑 7 P联系相关权限人员，安排合同签订工作 生效日期 批准日

28、期 1.9采购审计主管 岗位名称 米购审计主管 部门名称/编号 直接上级 审计部经理 职责概述 对米购工作的各个环节进行审计，找出米购工作中的问题，确保米购管理各 个环节都符合企业内部控制管理规范 工作职责 不相容职责 1 对公司采购内部控制制度的建立健全和执行情况进行 检查与评价 ♦参与米购业务 执行 ♦参与采购预算 和决算工作 ♦参与采购付款 工作 2 制订并实施年度审计计划，执行专项审计和常规审计 3 对米购预算和决算、米购费用的支出情况进行审计 4 审查米购招标过程的规范性，招标文件编制的规范性， 评标过程的公平性，采购合同等的合法

29、性和有效性 5 对物资验收、入库、计量、价格和货款支付等业务的合 法性和有效性等进行审查和评价 6 对米购存货与成本、米购人员成本支出等进行审查 7 对米购过程中各项人员职责的相容性进行审查， 并对不 合理之处进行纠正 8 独立完成审计报告 生效日期 批准日期  1.10采购专员 岗位名称 采购专员 部门名称/编号 采购部 直接上级 采购经理 协助采购经理和各级主管制定采购计划与预算，参与采购谈判支持工作， 职责概述 起草各类采购文件并及时上报，协助相关人员完成采购跟催、验收和付款等工 作，确保采购过程顺利进行 工作职责 不相容职责 1 协助

30、采购计划主管编制单项采购工作计划，并及 时上交 ♦ 审核各项采购文件 ♦ 制定采购价格 ♦ 实施采购付款结算 ♦ 选择供应商 2 协助采购预算主管编制采购预算，并独立编制小 额单项采购预算，及时上报 3 完成对在途货物的跟踪，并及时催交货物 4 协助质量管理部和仓储部进行米购物资的接收 工作 5 接货后及时向供应商发送“收货单”，并向财务 部提交付款申请 6 对小额单项采购工作进行总结，并分析采购成本 7 向上级领导提出降低采购成本、提高采购效率的 建议 生效日期 批准日期 精选范本，供参考! 1.11采购文员 岗位名称 采购文员 部门

31、名称/编号 采购部 直接上级 采购专员 职责概述 协助上级领导及采购专员做好采购信息收集、汇总、分类等工作，并做好 采购过程记录，完成各项采购文件的印制、传递、整理、归档等，协助采购专 员顺利开展各项工作 工作职责 不相容职责 1 收集供应商信息及文件资料，建立供应商信息资 源库 ♦编制各类采购 文件 ♦参与采购决策 ♦制止米购标准 2 协助供应商管理人员进行供应商的联络、接待工 作 3 进行合同校对、编修、理顺、装订、保管并办理 送审手续 4 做好各项采购工作的记录，并对记录及时进行整 理和归档 5 及时将米购产品目录输入系统，并对其进行更新 和调整 6

32、 P按照米购专员的意愿向供应商发出订单 7 完成各项采购信息收集和采购数据统计工作，及 时进行统计结果分析 8 完成上级领导或米购专员交办的其他任务 生效日期 批准日期 精选范本，供参考! 第2章采购计划 2.1 采购计划制度规范 2.1.1 采购计划管理制度 采购计划是指企业管理人员在了解市场供求情况、 认识企业生产经营活动过程和掌握物 料消耗规律的基础上对计划期内物料采购管理活动所做的预见性安排和部署。 做好采购计划 管理，有助于企业规范采购工作和部署，提高采购管理工作水平。 采购计划管理制度 第1章总则 第1条目的 为了达到如下目的，特制

33、定本制度。 1 .加强采购计划的管理，保证公司各部门的采购工作按时按质地完成，确保公司生产经 营活动顺利有序地进行。 2 .采购部凭采购预算进行采购，财务部据预算筹措和安排采购所需的资金，控制采购费 用的支出。 3 2条适用范围 本制度适用于采购部负责的所有物资采购计划制订和预算管理工作。 4 3条管理职责 1 .采购部经理负责年度、季度、月度采购计划与预算的审批与控制工作。 2 .采购计划主管负责年度、季度、月度、临时采购计划与采购预算编制工作的组织与审 核。 3 .采购计划专员负责单项采购活动计划和预算的编制工作。 4 4条采购计划原则 1 .现有库存不能满足的采购申请

34、才能够被列入采购计划之中。 2 .能在本公司内部采购的，不得采用外购的形式。 第2章采购需求确定 3 5条采购需求预测 1 .在进行采购需求分析之前， 采购计划人员应收集采购历史数据、市场销售计划、生 产计划等各类数据，为预测采购需求做好准备。 2 .采购计划人员需将收集到的资料分类整理，以方便使用。 3 6条物资请购 1 .各请购部门应当及时汇总部门内部的物资需求，并编制“物资请购单” 。 2 .各请购部门需在规定的提前期内，将“物资请购单”及时提交至采购部。 3 7条物资需求汇总 1 .采购计划人员需将各部门的物资请购需求进行汇总并及时编制“物资需求汇总表” 。 2

35、 .采购计划人员应将各部门的物资需求进行汇总分析，并与历史数据进行对比，查看需 求是否合理。 第8条确定物资需求量 1 .采购计划人员应首先根据需求预测以及各部门的实际需求状况， 确定独立需求物资的 需求数量。 2 .独立需求物资订购批量和订购点的确定可以采用订量订货模型和订期订货模型。 3 .确定好独立需求物资的需求数量之后， 采购计划人员应当进一步确定相关需求物资的 需求数量。 4 .相关需求物资数量的确定可以用传统的订货点法处理， 也可按照相关产品的需求量进 行分解。 5 .确定上述两类物资需求数量之后，应当根据库存状况及在途物资的状况，确定采购需 求数量。 6 .

36、采购需求数量可以由净需求数量扣减可用库存数量和即将到货的物资数量后确定。 第3章采购计划的编制与审核 第9条采购计划的编制依据 采购计划人员在制订采购计划时应考虑经营计划、 需求部门的采购申请、年度采购预算、 库存状况和公司现金流状况等相关因素。 第10条 采购计划的编制步骤 1 .采购计划人员应明确公司经营计划，掌握公司于每年年底制定的下一年度经营目标。 2 .采购计划人员需掌握市场部根据经营目标、客户订单意向、市场预测等资料所做的市 场销售预测情况。 3 .采购计划人员应明确公司生产计划和库存状况， 及时掌握生产部根据销售预测计划制 订的生产计划和物资需求计划。 4 .

37、采购计划人员应汇总各种物资的需求和请购单据，并据此编制采购计划。 第11条采购计划的审核审批 1 .采购计划由采购部根据审批后的“采购申请表”制订，年度采购计划需报请公司总经 理办公室进行审批；月度采购计划报请主管副总进行审批 ；短期采购计划由采购部经理批准 执行。采购急需物资应填写“紧急采购申请表” ，经部门负责人审核签字、公司主管副总核 准后列入采购范围。 2 .采购计划应同时报送财务部门审核，以便公司各项资金计划工作的完成。 第12条采购计划审核内容 采购部或财务部的相关领导在审核采购计划时，应着重审核采购计划中的以下内容。 1 .各项采购计划的口径是否一致。 2 .采

38、购计划与销售计划、生产计划的相符性。 3 .采购计划制订过程中所采用的物资需求计划与物资清单、库存状况等资料是否相符。 4 .采购计划中各类物资的数量、计划单价、金额等是否合理。 第4章 采购计划的执行管理 第13条采购计划分解 1 .采购计划主管应将审批后的计划进行分解，分解过程包括两类：将采购计划按照时间 分解和将采购计划按照职位分解。 2 .采购计划分别按照时间和职位进行分解后，便可变为一项项的采购任务。 第14条采购任务的下达 1 .对采购计划进行分解后，采购部还需对采购任务进行进一步的执行落实。 2 .采购部经理需将采购任务分配到人， 并落实责任，向采购人员说明采购

39、的品种、数量、 价格、期限和供应商的情况等内容。 3 .采购部经理需判断采购作业是否属于大额采购， 对不同的采购作业采取不同的执行方 法。大额采购由采购部经理签发 “采购控制书”并报请总经理审批后， 按照采购作业计划执 行采购任务；小额采购可由采购部经理直接安排采购工作。 第15条采购任务执行 1 .采购计划主管应对采购部执行计划的过程进行监督。 2 .采购部应当做好采购过程中采购数量和交货情况等信息的记录。 第5章 采购计划的变更管理 3 16条 采购计划的变更管理 1 .若计划执行过程中出现异常问题，采购部应对计划做出调整。 2 .对于已经申请采购的物资，请购部门如果

40、需要变更物资的规格、 数量或撤销采购申请， 必须立即通知采购部，以便采购部及时根据实际情况更改采购计划。 第17条 采购计划的增补管理 1 .各需求部门如发现采购物资不能满足业务需求时， 应编写“增补需求计划申请表”。 2 .采购部需编制相关的说明文件 （说明增补物资需求的原因以及已采购物资的使用状 况），附在“增补需求计划申请表”之后。 3 .申请表经需求部门经理审批签字后，递交采购部。 4 .如增补需求的申请符合公司相关规定，则采购计划人员应着手编制采购计划增补方 案；如增补需求的申请不规范或申请原因不充分，采购部有权驳回相关部门的申请。 5 .采购计划增补方案经采购部经理

41、、财务部、总经理分别审批通过后，便可作为增补采 购计划的依据。 6 .增补采购计划制订完成后，采购部应将其发放至需求部门，作为采购增补实施的依据。 第6章附则 7 18条 本制度由采购部制定，经公司常务会议决议后通过，修订、废止时亦同。 8 19条本制度自公布之日起生效。 2.1.2采购计划编制办法 第1章总则 第1条目的 为加强采购计划的管理，确保公司生产经营活动顺利有序地进行，特制定本办法。 第2条适用范围 本办法适用于采购部负责的所有物资采购计划的制订和预算管理工作。 第3条管理职责 在采购部经理的指导下， 采购计划主管负责组织编制年度、 季度、月度和临时采购计划

42、， 计划的具体工作由各采购专员负责。 第4条采购计划的分类 采购计划主要包括年度采购计划、 季度采购计划、月采购计划和临时采购计划四种， 具 体如下图所示。 * 根据公司年度经营计划，在对市场信息和需求信息进行充分收集和 在对年度采购计划进行分解的基础上，依据上一季度实际采购情 叫 I .迎 々穴情况、.尾在情况以及市场比山荆江当羌或煮下二季度的受一 “ 在对季度采购计划进行分解的基础上，依据各个部门每月经营所需 采购计划分类图 第2章 采购计划编制要项管理 第5条采购计划的编制依据 采购人员制订采购计划时，应考虑经营计划、 需求部门的采购申请、年度采购预算、库

43、 存状况和公司现金流状况等相关因素。 第6条编制采购计划应注意的事项 1 .采购计划应避免过于乐观或者保守。 2 .采购计划编制过程中应考虑公司年度目标达成的可能性。 3 .分析销售计划、生产计划的可行性和预见性。 4 .注意物资需求计划与物资清单、库存状况的确定性。 5 .考虑保障生产与降低库存的平衡。 6 .注意物资采购价格和市场供需的可能变化。 第7条采购计划的编制原则 1 .采购专员应审查各部门的请购物资是否能由现有库存满足、是否有可替代的物资，只 有现有库存不能满足的采购申请才能够被列入采购计划之中。 2 .如果请购单中所列的物资为公司内部其他部门生产的物资， 且

44、其他部门所生产的该物 质在性能、质量、交期、价格等方面均能满足采购需求的情况下，必须采用内购。 第3章采购计划编制步骤 第8条明确公司经营计划 1 .采购专员需明确掌握公司于每年年底制定的下一年度经营目标。 2 .采购专员还需掌握市场部根据经营目标、客户订单意向、市场预测等资料所做的市场 销售预测情况。 第9条明确公司生产计划和库存状况 1 .采购部应及时掌握生产部根据销售预测计划制订的主生产计划以及生产部门根据生 产计划和库存状况制订的物资需求计划。 2 .采购部应掌握各部门根据年度目标、 经营计划和生产计划等预估的各种消耗物资的需 求量。 第10条编制采购计划 采购专

45、员需汇总各种物资的需求和请购单据，并据此编制采购计划。 第4章 采购计划的审核与变更 精选范本，供参考! 第11条采购计划的审核审批 1 .采购计划由采购部根据审批后的“采购申请表”制订。年度采购计划需报请公司总经 理办公室进行审批；月度采购计划报请主管副总进行审批； 短期采购计划由采购部经理批准 执行；采购急需物资应填写“紧急采购申请表” ，经部门负责人审核签字、公司主管副总核 准后列入采购范围。 2 .采购计划应同时报送财务部审核，以便公司各项资金计划工作的完成。 第12条采购计划变更管理 对于已经申请的采购物资，请购部门如果需要变更物资的规格、数量或撤销采购申请

46、， 必须立即通知采购部，以便采购部及时根据实际情况更改采购计划。 第5章附则 第13条本办法由采购部制定。 第14条 本办法自公布之日起实施。 2.1.3采购订单计划制订规范 编制采购订单计划之前必须做好采购认证计划， 并根据采购认证计划准备订单计划、 评 估订单需求、计算订单容量，最终制订订单计划。 采购订单计划制订规范 第1章总则 第1条目的 为了指导订单计划编制工作，使订单计划科学、合理，帮助公司减少库存、 降低运营成 本，特制定本规范。 第2条适用范围 本规范适用于订单计划的制订、审批、实施等各项工作的管理。 第3条管理职责分工 1 .采购部经理负责年度、

47、季度、月度采购计划的审批与控制工作。 2 .采购计划主管负责根据已编制的年度、季度、月度计划和其他相关资料，编制单项采 购活动计划和订单计划，并做好各类采购计划的组织与审核。 3 .采购专员负责协助采购计划主管编制计划，并负责收集筛选各项计划所需资料。 第4条订单计划的编制依据 1 .采购人员在制订订单计划时应考虑经营计划、需求部门的采购申请、年度采购预算、 库存状况和公司现金流状况等相关因素。 2 .编制依据还包括每年的销售预测、生产预测、经济预测、材料消耗量状况等，采购专 员务必准备好上述资料，以便开展采购计划工作。 第2章编制采购认证计划 第5条准备认证计划 1 .采购计

48、划人员在拟订订单计划、与供应商接触之前，要熟悉认证的物资项目，具体包 括该物资项目涉及的专业知识范围、认证的需要以及目前的供应状况等。 2 .采购计划人员需熟悉开发需求计划， 包括从已有的供应商中开发需求和寻找新的供应 商。 3 .采购计划人员应注意市场物资供应状况， 防止出现市场有效供应小于公司采购需求的 情况。当有效供应小于公司采购需求时， 采购计划人员就应寻找新的供应商， 进行适当扩容。 4 .采购计划人员需分析供应商认证容量和订单容量，并制定认证计划说明书，准备好认 证计划所需材料，并附上开发需求计划、余量需求计划和认证环境资料等。 第6条评估认证需求 1 .采购计划人

49、员分析开发批量需求，掌握物资的技术特征信息。 2 .采购计划人员需要分析供应商有效订单容量、认证容量和本公司采购需求的差距。 3 .采购计划人员应当通过认证手段，获得具有一定订单容量的采购供应商，确定认证需 求。 第7条计算认证容量 计算认证容量主要包括以下四个方面的工作内容。 1 .采购计划人员应分析采购项目认证资料，了解各类物资的加工过程和技术特点，尽可 能熟悉需采购的各类物资。 2 .采购计划人员需选定认证供应商，并在认证合同中说明认证容量与订单容量的比例。 3 .采购计划人员需要及时计算供应商的承接认证容量， 确定其正在履行认证的合同量。 4 .对于某种或某类物资，采购

50、计划人员需要确定现有所有供应商认证容量的总和，并 减去供应商承接认证容量，计算该物资认证容量。 第8条制订认证计划 1.制订认证计划可采用下图所示的流程开展。 ♦若物资认证需求小于供应商认证容量，那么直接按照认证需求制 订认证计划 ♦采购计划人员应从全局出发，综合考虑生产经营、认证容量、产 品生命周期等，判断认证需求的可行性 ♦对于现有供应商不能满足的剩余认证需求，应及时提交采购认证 人员并提出对策，一同确定余量认证计划 ♦采购计划人员需要及时制订采购认证计划，衔接供应商认证容量 认证计划制订示意图 (1)认证物资数量=开发样件需求数量 (2)开始认证时间=要求认证结束时间

51、 +检验测试需求数量+样品数量+机动数量 -认证周期-缓冲时间 2.确定认证物资数量及开始认证时间的方法如下。 第3章采购订单计划管理 第9条采购订单计划管理环节 采购订单计划主要包括以下四个环节：准备订单计划、评估订单需求、计算订单容量、 制订订单计划。 第10条准备订单计划 1 .公司应在上年年末制订年度销售计划，经审核通过后下发至销售部、生产计划部、采 购部，以便指导全年的供应链运转，作为其他各类计划制订的基础。 2 .生产计划人员需要根据年度销售计划以及预测的市场需求， 掌握客户订单和市场需求 计划，并对其进一步分解，得到生产需求计划。 3 .生产计划部门应根据生产

52、需求确定生产计划，并据此制订生产物资需求计划，及时报 送至采购部。 4 .准备订单环境资料。采购人员应在采购认证计划完成后制订订单环境资料，主要资料 包括订单物资的供应商信息、 订单比例信息（每一个供应商分摊的下单比例 卜最小包装信息、 订单周期信息等。 5 .采购计划人员应准备好制订订单计划所需的资料，编制订单计划说明书，并附上市场 需求计划、生产需求计划和订单环境资料等。 第11条评估订单需求 采购计划人员应准确评估订单需求， 为计算订单容量提供参考依据。 评估订单需求主要 包括以下三个方面的内容。 1 .分析市场需求。采购计划人员必须仔细分析市场上已经签订合同的数量、还没有

53、签订 合同的数量（包括没有及时交货的合同）等一系列数据，同时考虑其他因素，对市场需求有一 个全面的了解。 2 .分析生产需求。采购计划人员需研究生产需求的产生过程，然后再分析生产需要量和 要货时间。 3 .确定订单需求。采购计划人员可以根据对市场需求和对生产需求的分析结果，确定订 单需求。 第12条计算订单容量 1 .采购计划人员应及时分析供应商资料，并计算总体订单容量。总体订单容量中需包括 供应商可供给的物资数量和可供给的物资时间。 2 .调查并计算现有供应商的已承接订单容量。 3 .确定物资剩余订单容量，一般采用下面的公式进行计算。 物资剩余订单容量=物资供应商群体总体订单容

54、量-已承接订单容量 第13条制订订单计划 采购计划人员在制订订单计划时，应对比采购需求和容量，结合市场、 生产、订单容量 等要素进行综合平衡，分析物资订单需求的可行性，并据此制订订单计划。 1 .下单数量=生产需要量-计划入库量-现有库存量+安全库存量。 2 .下单时间=要求到货时间-认证周期-订单周期-缓冲时间。 第4章附则 第14条本规范由采购部制定，经采购总监审批后通过。采购部保留对本规范的解释和 修订权。 第15条 本规范自年月日起生效。 2.1.4零星采购管理办法 编制零星采购管理办法的作用在于规范零星采购计划的编制过程， 规范零星采购过程控 制，提高企业采购效

55、率，控制零星采购风险。 零星采购管理办法 第1条目的 为了规范非批量性物资、客退维修所需物资和研发材料等的采购工作，特制定本办法。 第2条适用范围 本办法适用于非批量性物资零星采购管理工作， 用以规范从零星采购申请直至物资使用 完毕的系统处理和记录全过程。 第3条管理职责 1 .采购部负责零星采购的申请审批和合同签订、并负责订单下达、物资的跟催、物资送 检手续的办理等。 2 .物资需求部门负责提交申请和在系统中录入，并负责物资的质量验收工作。 第4条术语定义 本办法所称零星采购是指因非批量性生产、经营所需物资需求而产生的采购。 第2章 零星采购审批和计划 第5条接收申

56、请 1 .采购人员应及时接收物资需求部门提交的“零星采购申请单” 。 2 .接收订单后，应核对物资最小包装和最小订购量，并将准确的信息反馈给物资需求部 门。如果需求信息需要进行调整，物资需求部门应修改并重新提交“零星采购申请单” 。 第6条选择零星采购方式 零星采购可以采用直接委托或邀请比价的方式开展， 两种采购方式的适用情况和操作规 范如下所示。 零星采购方式比较表 米购方式 适用情况 操作规范 直接委托 1、因政府垄断、技术垄断或市场垄断，只能从 唯一供应商处米购的 2、为保证原有采购项目一致性或者由于服务配 套的要求，需要继续从原供应商处添购的 3、距上次采购

57、时间不足半年， 且价格波动不大， 前期合作供应商同意参考原合同价继续执行的 4、采购项目较特殊，某供应商具后显著技术或 服务优势的 5、物资需求较为重要紧急的 6、在设计研究相关阶段，技术研发等部门用料 制样的 1、在零星米购合同办理之前， 采购需求部门必须通过邮件 说明原因，并报采购部、采购 分管领导、财务部审批 2、审批邮件必须作为零星采 购合同审批的附件 邀请比价 米购产品技术成熟，具有良好的可比性，满足 采购要求的供应商资源充足，通过充分竞争可 族取到理想价格的 必须由三家及以上供应商参 与，并盖章密封报价。报价需 两人以上同时开封并签字确 认 第3章零星采购实施

58、 第7条采购供应商选择 可以由物资需求部门选择 1 .如果物资需求部门有推荐的供应商或采购物资较为专业时, 精选范本，供参考！ 拟邀比价或直接委托报价供应商，并组织报价工作或直接委托采购部开展谈判工作。 2 .零星采购入围供应商应为公司合格供应商名录中单位。 新单位必须由采购部组织两个 部门或人员参与考察。 3 .不同零星采购方式选择供应商的原则如下表所示。 采购供应商选择原则 米购方式 选择原则 直接委托 :报价合理或经约谈在PJ接受范围内 邀请比价 1、应以合理低价选择合作供应商 2、有技术、质量、方案或服务优势且价格不高于合理低价 5%的优先选择

59、合作 单位 3、除特殊项目外，均应以合理低价确定合作单位 4 8条零星采购谈判 1 .谈判需由物资需求部门、采购部派出两人以上共同参与，并会签《谈判记录》 。《谈判 记录》必须作为零星采购合同审批的附件。 2 .谈判完毕后，由采购部负责根据谈判结果编制《零星采购合同》 ，并报采购计划主管 审批。 第9条生成订单 采购人员根据《零星采购合同》制作“零星采购仃单” ，如果系统中不存在该种物资的 编号，可以使用通用编号，同时修改物资的属性等。 第10条订单审批 “零星采购订单”制作完毕后，应提交采购计划主管进行审批。 第11条订单录入 零星采购订单审批通过后，采购专员

60、需及时将订单录入系统中。 订单录入过程中应当注 意必须在系统中录入含税价格。 第12条采购跟踪 1 .采购专员将审批通过的“零星采购订单”发送至供应商处，确认交期并负责跟踪物资 的到货情况。 2 .将物资交货信息录入系统时，应注意交货日期为物资实际到货日期。 3 .物资到货后，仓库收料员负责点收数量并办理送检手续。物资质检合格入库后，仓管 员负责通知物资需求部门领用物资。 第13条零星采购物资的保存 1 .零星采购物资入库后应尽快使用，暂时不用的零星物资应妥善保管。 2 .常用、易耗、便于保管和适合批量采购的物资可适量库存，但要避免库存过量积压， 在确保供应的前提下做到周转快、

61、消耗低、费用省。 第4章附则 第14条 本办法由采购部制定，经采购总监审批后通过。 第15条本办法自公布之日起生效。 2.1.5采购申请审批制度 采购申请审批制度 第1章总则 第1条目的 为了规范采购申请审批过程，确保采购物资符合公司需求和相关规范， 并为采购过程中 各项申请和审批工作提供指引，特制定本制度。 第2条适用范围 本制度适用于公司采购申请审批的管理工作。 第2章物资请购与审核 第3条各部门应根据日常经营活动需要编制 “采购申请单”，提出采购申请并交采购部。 第4条“采购申请单”要说明请购物资的品名、数量、需求日期、预算金额等内容。 第5条采购部应对各部

62、门提交的“采购申请单”进行初步宙核，审核过程中应主要分 析请购需求是否和实际需求相符，并以企业采购审核管理程序和日常经营活动的需要为依 据。 第3章采购申请与审批 第6条汇总米购需求 1 .采购部应及时汇总各部门的采购需求，并编制“采购需求汇总表” 。 2 .“采购需求汇总表”编制完成后，应仔细核查是否存在缺漏。 3 7条库存调查 采购需求汇总完毕后，采购部应对现有库存进行核查，了解现有库存的实际情况。 4 8条编制采购申请 1 .采购计划主管、采购专员应根据物资库存数量、安全存量等，计算出实际需求数量， 并编制采购作业计划以及“采购申请表” 。 2 .“采购申请表”应报采购

63、总监、总经理审批。 3 .一般替代品物资采购申请由所需采购物资部门的经理审批， 重要物资或关键物资的替 代品采购申请由总经理审批。 若采购物资涉及相关技术方面的问题， 应有相关技术人员参与 审批工作。 第9条采购预算制定及审批 1 .采购申请通过审批后，采购部需要及时制定采购预算，并报采购总监、财务部、总经 办审批。 2 .采购预算通过审批后，采购部应据此编制采购计划，并实施采购工作。 第4章采购实施及过程事项审批 第10条供应商开发 1 .采购预算通过审批后，采购部应及时寻找供应商。 2 .如果现有合作供应商中没有能供应此种物资的，应及时开发供应商。 第11条供应商选择及审

64、批 1 .采购部需从已有供应商和新开发的供应商中选择合适的供货商。 2 .选择好供应商后，应及时报采购总监进行审批。 第12条采购替代品申请及审批 1 .如果所需物资已找到合适的供应商，则应及时安排采购工作，确保物资及时交付。 2 .如果所需物资因缺断货等其他原因暂时不能采购，就需要请购部门寻找合适的替代 品。 3 .请购部门若同意使用替代品，则应向采购部重新提交采购申请。 4 .请购部门若坚持采购原物资，则应终止本次采购工作。 第5章附则 第13条本制度由采购部制定，经采购总监审核后通过。 第14条本制度自公布之日起施行。 2.2采购计划工具表单 2.2.1 物资请购

65、单 请购部门 申请人员 物资用途 请购物资 详细情况 序号 品名 规格型号 数量 预计单价 预算金额 合计 人民币小写：¥ 元 人民币大写： 万 仟 佰 拾 元 角 分 部门主管 意见及签名 签名（盖章）： 日期：一年_月_日 采购计划主管 意见及签名 签名（盖章）： 日期： 年—月—日 采购经理 意见及签名 签名（盖章）： 日期：一年一月—日  2.2.2 年度采购计划表 编制人: 审核人: 批准日期：年—月—日 编号： 填写日期： 年 月日 物资名称 规 格 需求 部门 需求

66、总量 单 价 金 额 每月采购计划（量） 备注 1月 2月 3月 4月 … 12月 备注 2.2.3 物资采购计划表 项次 名称 规格/型号 单位 库存数 数量 单价 总价 推荐供应商 需求日期 本单合计金额 备注 编号: 需求部门: 日期： 年 月日 2.2.4 采购计划变更表 原采购 物资 规格 单位 库存数 数量 单价 总价 供应商 需求日期 计划 变更原因 变更后 物资 规格 单位 库存数 数量 单价 总价 供应商 需求日期 采购 计划 备注  2.2.5 临时采购计划表 物资名称 需求时间 负责人 项目类型 口生产设备采购 口生产材料采购 口办公用品采购 口办公设备采购 口研发仪器采购 口工程建设采