管理学第5章建筑企业投标承包和合同管理

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1、2021-10-171第四章第四章 建筑工程招标投标及建筑工程招标投标及合同管理合同管理2021-10-172本章要求：掌握工程项目招标投标的程序和内容估价报价的方法承包合同管理的内容2021-10-1734.1 4.1 建筑企业的经营方式建筑企业的经营方式4.1.1 4.1.1 经营方式的发展经营方式的发展2021-10-174 经营方式的发展 表4-1阶阶 段段经营方式图示经营方式图示经营方式经营方式第一阶（第一阶（1414世纪世纪前）前）业主自营方式业主自营方式第二阶段（第二阶段（14141515世纪）世纪）第三阶段（第三阶段（15151717世纪）世纪）工匠工匠工匠业主工匠工匠工匠营造

2、师业主建筑设计师工匠工匠工匠营造师业主2021-10-175 阶阶 段段经营方式图示经营方式图示经营方式经营方式第四阶段第四阶段（1718世纪）世纪）承发包方式承发包方式经营承包商出现经营承包商出现第五阶段第五阶段（1920世纪）世纪）总包、分包方式总包、分包方式总包企业出现总包企业出现工 匠工 匠工 匠承 包 企 业建 筑 师业 主续表结构工程师设备工程师概预算人员分包再分包分包再分包分包企业技工总承包企业建筑师业主2021-10-1764.1.2 4.1.2 经营方式的分类经营方式的分类( (一一) )按承发包中相互结合的关系分类按承发包中相互结合的关系分类1 1独家承包。独家承包。是指承

3、包企业完全利用自有的能是指承包企业完全利用自有的能力承包一项工程的全部施工。力承包一项工程的全部施工。对于独家承包一般要求或是企业规模较大，对于独家承包一般要求或是企业规模较大，或是承包工程的规模较小。或是承包工程的规模较小。2021-10-1772 2总包总包分包。分包。这种方式是在独家承包方式基础上这种方式是在独家承包方式基础上发展起来的，其已经历了一个多世纪，形成了比较发展起来的，其已经历了一个多世纪，形成了比较完善的责任分担体系。如图完善的责任分担体系。如图4 41 1所示。所示。在这个体系中业主和建筑设计单位在经营关系中属甲方，在这个体系中业主和建筑设计单位在经营关系中属甲方，总包及

4、下属施工企业属于乙方。其相互之间的关系均须总包及下属施工企业属于乙方。其相互之间的关系均须通过工程合同结成承发包关系。通过工程合同结成承发包关系。 业主业主 设计单位设计单位 总包企业总包企业 分包企业分包企业 筹划筹划 设设 计计 施工施工 图图4-1 总包总包分包经营方式分包经营方式2021-10-1783 3联合经营。联合经营。是指是指由两个或两个以上承包企业由两个或两个以上承包企业联合起来承包一项工程，共同对建设单位负联合起来承包一项工程，共同对建设单位负责。责。参加联合的各施工企业仍是各自独立经营的参加联合的各施工企业仍是各自独立经营的企业，只是在共同承担的工程项目上，根据企业，只是

5、在共同承担的工程项目上，根据预先达成的协议，承担各自的义务、风险及预先达成的协议，承担各自的义务、风险及分享各自的收益。分享各自的收益。2021-10-179( (二二) )按业务承包范围分类按业务承包范围分类 l l施工承包经营方式。施工承包经营方式。u包工包料实际上全面承包施工全过程。包工包料实际上全面承包施工全过程。u包工不包料是劳务承包，多适用于综合管理包工不包料是劳务承包，多适用于综合管理力量相对较弱的施工企业。力量相对较弱的施工企业。u专业施工承包是指专业技术要求高或有特殊专业施工承包是指专业技术要求高或有特殊技术要求工程的承包技术要求工程的承包( (如安装工程等如安装工程等) )

6、。u专项承包是指如基础、土石方等工程承包，专项承包是指如基础、土石方等工程承包，适用于专业化程度较高的企业。适用于专业化程度较高的企业。2021-10-1710 2 2设计设计施工承包经营方式。施工承包经营方式。这种经营方式取消了这种经营方式取消了传统经营中的施工总包环节，由设计传统经营中的施工总包环节，由设计施工一体化施工一体化经营企业承担总包角色。经营企业承担总包角色。u企业不必等待设计文件成套齐备，就可以分项发企业不必等待设计文件成套齐备，就可以分项发包、分项施工。包、分项施工。u这种设计和施工一体化方式，可以减少中间合同这种设计和施工一体化方式，可以减少中间合同的变更。由于采取了分项设

7、计、分项开工，大大的变更。由于采取了分项设计、分项开工，大大提前了开工日期，加快了工程进度。提前了开工日期，加快了工程进度。 3 3规划规划设计设计施工联合经营方式。施工联合经营方式。又称项目管理又称项目管理承包、一揽子承包或交钥匙方式。承包、一揽子承包或交钥匙方式。2021-10-1711( (三三) )按合同取费方式分类按合同取费方式分类 1 1总价承包。总价承包。它是指按设计图纸和说明书，由工它是指按设计图纸和说明书，由工程数量计算出工程总价进行承包。总价中包含工程程数量计算出工程总价进行承包。总价中包含工程预期利润。预期利润。u适用于工程规模、技术要求和质量标准都明确适用于工程规模、技

8、术要求和质量标准都明确的工程。的工程。u对建设单位来说，有利于控制和节约投资，对建设单位来说，有利于控制和节约投资，u对承包企业来说，虽要承担工程中的风险损失，对承包企业来说，虽要承担工程中的风险损失，但也可能获得较大的、稳定的盈利。但也可能获得较大的、稳定的盈利。2021-10-1712 2.2.单价承包。单价承包。建设单位和承包企业按工程的一定计建设单位和承包企业按工程的一定计量单位议定固定单价，然后再按实际工程量汇总计量单位议定固定单价，然后再按实际工程量汇总计算总价的办法，由此来结算工程款。算总价的办法，由此来结算工程款。u这种方式适用于工程量事前不能准确计算、或变这种方式适用于工程量

9、事前不能准确计算、或变动较大等工程，如土石方、管道等工程。动较大等工程，如土石方、管道等工程。u对建设单位来说，可简化招标工作，但不易于控对建设单位来说，可简化招标工作，但不易于控制投资总额。制投资总额。u对承包企业来说，只要能提高效率，降低单位成对承包企业来说，只要能提高效率，降低单位成本，就能增加盈利。本，就能增加盈利。2021-10-1713 3 3成本加酬金承包。成本加酬金承包。建设单位要支付给承包建设单位要支付给承包企业工程实际成本加一定酬金。其中酬金由管企业工程实际成本加一定酬金。其中酬金由管理费、利润和奖金组成。理费、利润和奖金组成。u该种方式适用于施工条件不正常的情况，该种方式

10、适用于施工条件不正常的情况，如修复、改建等工程。如修复、改建等工程。u对建设单位来说，不易于控制投资。对建设单位来说，不易于控制投资。u对承包企业来说，可以确保其利润。对承包企业来说，可以确保其利润。2021-10-1714 4.24.2 工程项目招投标工程项目招投标4.2.1 4.2.1 招投标的概念招投标的概念招标人应用技术经济的评价方法和市场竞争机制的招标人应用技术经济的评价方法和市场竞争机制的作用，通过有组织地开展择优成交的交易方式。也作用，通过有组织地开展择优成交的交易方式。也就是说，是由招标人或招标人委托的招标代理机构就是说，是由招标人或招标人委托的招标代理机构通过招标公告或投标邀

11、请信，发布招标采购的信息通过招标公告或投标邀请信，发布招标采购的信息与要求，在同等条件下，邀请潜在的投标人参加平与要求，在同等条件下，邀请潜在的投标人参加平等竞争，按照一定的程序科学比较和综合分析，从等竞争，按照一定的程序科学比较和综合分析，从中择优选择中标者，并与其签订合同。中择优选择中标者，并与其签订合同。2021-10-1715推行招投标方式的目的：推行招投标方式的目的：打破建筑市场垄断，引入竞争打破建筑市场垄断，引入竞争改变建设工程全靠行政手段分配任务的传统办法；改变建设工程全靠行政手段分配任务的传统办法；促进建筑企业和勘察设计单位转变经营作风，提高企业促进建筑企业和勘察设计单位转变经

12、营作风，提高企业素质和竞争能力素质和竞争能力促使建设单位注重建设前期工作，以缩短工期。促使建设单位注重建设前期工作，以缩短工期。2021-10-1716我国建筑市场的主体：我国建筑市场的主体：l 业主（招标人）业主（招标人）发包单位、投资者、处于买方发包单位、投资者、处于买方地位地位l 承包商（投标者）承包商（投标者）设计单位、施工单位、材料设计单位、施工单位、材料供应单位，处于卖方地位。供应单位，处于卖方地位。l 中介服务机构中介服务机构咨询公司、监理公司、法律事务咨询公司、监理公司、法律事务所、工程造价公司等，处于服务地位。所、工程造价公司等，处于服务地位。2021-10-1717 监理工

13、程师监理工程师业主业主贷款方贷款方承包商承包商分包商分包商分包商分包商分包商分包商服务合同服务合同贷款合同贷款合同承承包包 监理工作关系监理工作关系分包合同关系分包合同关系图图 42 建筑市场主体的相互关系建筑市场主体的相互关系2021-10-17184.2.2 招标的方式招标的方式1 1公开招标公开招标公开招标也称无限竞争性招标，凡符合该项工程投公开招标也称无限竞争性招标，凡符合该项工程投标资格的建筑企业，均可参加投标。招标通知由招标资格的建筑企业，均可参加投标。招标通知由招标单位利用报刊或广告公开发布。标单位利用报刊或广告公开发布。公开招标在国际上巳沿用了很长时间，它的主要优公开招标在国际

14、上巳沿用了很长时间，它的主要优点是竞争激烈，择优率更高。缺点是招标时间长，点是竞争激烈，择优率更高。缺点是招标时间长，费用高。费用高。2021-10-17192 2邀请投标邀请投标由招标单位有选择地通知有承担拟建工程能力的承由招标单位有选择地通知有承担拟建工程能力的承包企业参加投标。包企业参加投标。一般是选择在社会上有一定信誉，对本工程项目有一般是选择在社会上有一定信誉，对本工程项目有丰富经验、在技术装备、施工能力、工程质量和经丰富经验、在技术装备、施工能力、工程质量和经营管理方面均适合拟建工程建设的营管理方面均适合拟建工程建设的5-75-7家施工企业，家施工企业，不应少于不应少于3 3家。家

15、。优点是时间短、费用低。缺点是竞争的激烈程度相优点是时间短、费用低。缺点是竞争的激烈程度相对较差。对较差。2021-10-1720邀请招标方式适用于以下情形：邀请招标方式适用于以下情形：l在特殊情况下，工程规模大，招标单位认为中、小型在特殊情况下，工程规模大，招标单位认为中、小型施工企业不可能胜任，因而选定几家大公司参与投标；施工企业不可能胜任，因而选定几家大公司参与投标；l工程复杂，专业性强，招标单位认为只有某些企业才工程复杂，专业性强，招标单位认为只有某些企业才能承担；能承担；l工程规模小，为节约招标开支没有必要公开招标；工程规模小，为节约招标开支没有必要公开招标；l公开招标后，无人投标，

16、招标单位只好邀请少数单位公开招标后，无人投标，招标单位只好邀请少数单位投标。投标。2021-10-17214.2.3 4.2.3 招标投标的基本条件招标投标的基本条件( (一一) )建设单位招标应具备的条件建设单位招标应具备的条件1 1是法人或依法成立的其它组织，是法人或依法成立的其它组织，2 2有与招标工程相适应的经济、技术管理人员；有与招标工程相适应的经济、技术管理人员；3 3有组织编制招标文件的能力，有组织编制招标文件的能力，4 4有审查投标单位资质的能力；有审查投标单位资质的能力；5 5有组织开标、评标、定标的能力。有组织开标、评标、定标的能力。如果不具备上述条件，需委托具有相应资质的

17、咨询、如果不具备上述条件，需委托具有相应资质的咨询、监理等单位代理招标。监理等单位代理招标。2021-10-1722( (二二) )建设项目招标应具备的条件建设项目招标应具备的条件1 1建设工程已批准立项；建设工程已批准立项；2 2向建设行政主管部门履行了报建手续，并获得批向建设行政主管部门履行了报建手续，并获得批准准；3 3建设资金能满足建设工程的要求，符合规定的资建设资金能满足建设工程的要求，符合规定的资金到位率；金到位率；4 4建设用地已依法取得，并领取了建设工程规划许建设用地已依法取得，并领取了建设工程规划许可证；可证；5.5.技术资料能够满足招投标的要求；技术资料能够满足招投标的要求

18、； 6 6法律、法规、规章规定的其他条件。法律、法规、规章规定的其他条件。2021-10-1723( (三三) )投标企业必须具备的基本条件投标企业必须具备的基本条件1 1必须有政府主管部门批准注册的营业执照；必须有政府主管部门批准注册的营业执照；2 2企业资质必须符合招标工程的相应要求；企业资质必须符合招标工程的相应要求；3 3国外建筑企业必须持有与我国有业务往来的银行或国外建筑企业必须持有与我国有业务往来的银行或信托担保证明。信托担保证明。2021-10-17244.2.4 4.2.4 招标投标程序招标投标程序按照招标人和投标人参与程序，可将招标过程概按照招标人和投标人参与程序，可将招标过

19、程概况分为招标准备阶段、招标投标阶段和中标成交况分为招标准备阶段、招标投标阶段和中标成交阶段。阶段。 如图如图4 43 3所示。所示。2021-10-1725具备招标条件具备招标条件确定标底确定标底申请批准招标资格申请批准招标资格准备招标文件准备招标文件标底报有关单位复核批准标底报有关单位复核批准公布招标公布招标情报工作情报工作招标消息招标消息确定投标对象确定投标对象报送投标申请书报送投标申请书接受企业技术资格审查接受企业技术资格审查被选定投标被选定投标未被选定未被选定收到招标文件收到招标文件参加现场调查参加现场调查编制投标书编制投标书参加开标参加开标等待评标等待评标未中标未中标准备阶准备阶段

20、段招、投标阶段招、投标阶段中标成中标成交阶段交阶段投标程序投标程序投标资格审查投标资格审查发送招标文件发送招标文件组织现场调查组织现场调查招标单位提出审标意见并招标单位提出审标意见并经有关部门批准经有关部门批准开标开标报送投标书报送投标书评标、决标评标、决标中标中标签订承发包合同签订承发包合同协商（议标时）协商（议标时）招标程序招标程序邀请招标邀请招标图图4-3招投标程序框招投标程序框图图公开招公开招标标2021-10-1726（1）招标准备阶段申请招标申请招标l招标人向建设行政主管部门办理申请招标手招标人向建设行政主管部门办理申请招标手续。续。l申请招标文件应说明：招标工作范围、招标申请招标

21、文件应说明：招标工作范围、招标方式、计划工期、对投标人的资质要求、招方式、计划工期、对投标人的资质要求、招标项目的前期准备工作完成情况、自行招标标项目的前期准备工作完成情况、自行招标还是委托代理招标等还是委托代理招标等l若合格，发放基建工程招标核准书。若合格，发放基建工程招标核准书。2021-10-1727编制招标文件编制招标文件 应包括的内容应包括的内容l1、综合说明书（包括建设项目名称、地址、工程内容、综合说明书（包括建设项目名称、地址、工程内容、建设工期和现有的基本条件）；建设工期和现有的基本条件）；l2、必要的施工图纸和设计说明书；、必要的施工图纸和设计说明书；l3、工程承包方式；、工

22、程承包方式；l4、 工程价款支付和结算凡是；工程价款支付和结算凡是；l5、物资供应方式；、物资供应方式；l6、技术质量要求；、技术质量要求；l7、合同条款；、合同条款；l8、实物工程量清单；、实物工程量清单；l9、解释招标文件和领勘现场日期等；、解释招标文件和领勘现场日期等；l10、投标保证金的有关规定；、投标保证金的有关规定；l11、投标起止日期和开标日期、地点、时间、投标起止日期和开标日期、地点、时间l12、其他。、其他。2021-10-1728（2）招投标阶段 公开招标时，从发布招标公告开始，若为公开招标时，从发布招标公告开始，若为邀请招标，则从发出投标邀请函开始，到邀请招标，则从发出投

23、标邀请函开始，到投标截止日期为止的时间。投标截止日期为止的时间。发布招标公告发布招标公告资格预审资格预审招标文件招标文件现场考察现场考察标前会议标前会议2021-10-17291 1）发布招标公告（又称招标通知书）发布招标公告（又称招标通知书）作用作用l让潜在投标人获得招标信息，以便进行筛选，确定让潜在投标人获得招标信息，以便进行筛选，确定是否参与竞争是否参与竞争内容内容l建设单位名称、工程地点、建设内容、主要结构、建设单位名称、工程地点、建设内容、主要结构、建筑面积、承包方式、工期、质量要求和材料供应建筑面积、承包方式、工期、质量要求和材料供应条件、投标申请及开标日期、地点等。条件、投标申请

24、及开标日期、地点等。2021-10-17302 2）资格预审）资格预审对潜在投标人进行资格审查，考察企业总对潜在投标人进行资格审查，考察企业总体能力是否具备完成招标工作所要求的条体能力是否具备完成招标工作所要求的条件件公开招标时设置资格预审程序公开招标时设置资格预审程序l保证参与投标的法人或其他组织在资质和能力等保证参与投标的法人或其他组织在资质和能力等方面能够满足完成招标工作的要求方面能够满足完成招标工作的要求l通过评审优选出综合实力较强的一批申请投标人，通过评审优选出综合实力较强的一批申请投标人，再请他们参加投标竞争，以减小评标的工作量再请他们参加投标竞争，以减小评标的工作量2021-10

25、-17313 3）招标文件）招标文件投标人编制投标文件和报价的依据投标人编制投标文件和报价的依据 应包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查应包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件，以及拟签订合同的主要条款要求和条件，以及拟签订合同的主要条款2021-10-17324 4）现场考察）现场考察 招标人在投标须知规定的时间组织投标人招标人在投标须知规定的时间组织投标人自费进行现场考察自费进行现场考察目的目的让投标人了解项目的现场情况、自然条件、施工让投标人了解项目的现场情况、自然条件、施工条件以及周围环

26、境条件，便于编制投标书条件以及周围环境条件，便于编制投标书要求投标人通过自己的实地考察确定投标的原则要求投标人通过自己的实地考察确定投标的原则和策略，避免合同履行过程中以不了解现场情况和策略，避免合同履行过程中以不了解现场情况为由推卸应承担的合同责任为由推卸应承担的合同责任2021-10-17335 5）标前会议）标前会议投标人研究招标文件和现场考察后会以书投标人研究招标文件和现场考察后会以书面形式提出某些质疑问题，招标人可以及面形式提出某些质疑问题，招标人可以及时给予书面解答，也可留待标前会议上解时给予书面解答，也可留待标前会议上解答答回答的问题必须发送给每一位投标人，以回答的问题必须发送给

27、每一位投标人，以保证投标的公开和公平保证投标的公开和公平2021-10-1734（3）决标成交阶段从开标日到签订合同这一期间称为决标成从开标日到签订合同这一期间称为决标成交阶段，是对各投标书进行评审比较，最交阶段，是对各投标书进行评审比较，最终确定中标人的过程终确定中标人的过程开标开标评标评标定标定标2021-10-17351 1）开标）开标u开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行，开标地点应为招标文件间的同一时间公开进行，开标地点应为招标文件预先确定的地点预先确定的地点u若在开标会议上有下列情况，应为废标若在开标会议上有下列情

28、况，应为废标投标书未按招标文件中要求密封投标书未按招标文件中要求密封逾期送达的标书逾期送达的标书未加盖法人或委托授权人印鉴的标书未加盖法人或委托授权人印鉴的标书未按招标文件的内容和要求编写、内容不全或字迹无法未按招标文件的内容和要求编写、内容不全或字迹无法辨认的标书辨认的标书投标人不参加开标会议的标书投标人不参加开标会议的标书2021-10-1736u开标程序：u邀请公证部门复验标底和各投标单位的标书密封情况及邀请公证部门复验标底和各投标单位的标书密封情况及标书收到时间（邮寄者以邮局投递日戳为准）；标书收到时间（邮寄者以邮局投递日戳为准）；u按标书收到的顺序当众启封标书，宣布标价及其他主要按标

29、书收到的顺序当众启封标书，宣布标价及其他主要内容，并填入预先准备的登记表中，公布于众；内容，并填入预先准备的登记表中，公布于众；u招标领导小组对标书中不够明确的地方，投标单位可作招标领导小组对标书中不够明确的地方，投标单位可作解释和补充说明。但是标书的内容不能更改；解释和补充说明。但是标书的内容不能更改；u各投标单位的标书宣布之后，由招标领导小组及公证部各投标单位的标书宣布之后，由招标领导小组及公证部门当场检验标书，缺人标书有效；门当场检验标书，缺人标书有效；u投标条件较好时，可当众宣布标底。投标条件较好时，可当众宣布标底。2021-10-17372 2）评标）评标u对各投标书的优劣进行比较，

30、确定中标人对各投标书的优劣进行比较，确定中标人u评标委员会负责，由招标人的代表和有关技术、评标委员会负责，由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为经济等方面的专家组成，成员人数为5 5人以上单数，人以上单数，其中，招标人以外的专家不得少于成员总数的其中，招标人以外的专家不得少于成员总数的2/32/32021-10-17382 2）评标）评标程序程序u初评初评l以招标文件为依据，审查各投标书是否为响应性以招标文件为依据，审查各投标书是否为响应性投标，确定投标书的有效性投标，确定投标书的有效性u详评详评l对各投标书实施方案和计划进行实质性评价与比对各投标书实施方案和计划进行实质性

31、评价与比较较l评审时不应再采用招标文件中要求投标人考虑因评审时不应再采用招标文件中要求投标人考虑因素以外的任何条件作为标准素以外的任何条件作为标准l设有标底的，应参考标底设有标底的，应参考标底2021-10-1739评标报告评标报告u评标委员会经过对各投标书评审后向招标评标委员会经过对各投标书评审后向招标人提出的结论性报告，作为定标的主要依人提出的结论性报告，作为定标的主要依据据u应包括：应包括：评标情况说明评标情况说明对各投标书的评价对各投标书的评价推荐合格的中标候选人等推荐合格的中标候选人等2021-10-17403 3）定标）定标u确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、确定中标人前

32、，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判投标方案等实质性内容进行谈判u招标人根据评标委员会提出的评标报告和推荐的招标人根据评标委员会提出的评标报告和推荐的中标候选人确定中标人，也可授权评标委员会直中标候选人确定中标人，也可授权评标委员会直接确定中标人接确定中标人u中标人确定后，招标人向中标人发出中标通知书，中标人确定后，招标人向中标人发出中标通知书，同时将中标结果通知所有未中标的投标人，并退同时将中标结果通知所有未中标的投标人，并退还他们的投标保证金或保函还他们的投标保证金或保函u中标通知书对招标人和中标人具有法律效力，招中标通知书对招标人和中标人具有法律效力，招标人改变中

33、标结果或中标人拒绝签订合同，均要标人改变中标结果或中标人拒绝签订合同，均要承担相应的法律责任承担相应的法律责任2021-10-1741不规范招投标案例及对策不规范招投标案例及对策案例一：先斩后奏案例一：先斩后奏 某化工厂为了扩大生产，想在某地区内建造一新某化工厂为了扩大生产，想在某地区内建造一新厂房，于是向有关部门申请办理各项审批手续。厂房，于是向有关部门申请办理各项审批手续。为了赶工期，为了赶工期，在在各项审批未批准前各项审批未批准前，该厂对新厂，该厂对新厂房的建设进行了招标。该厂请了代理公司编制招房的建设进行了招标。该厂请了代理公司编制招标文件，发布招标公告。有标文件，发布招标公告。有6

34、6家单位看了招标文件家单位看了招标文件后，决定参与投标。于是潜在投标人在踏勘了现后，决定参与投标。于是潜在投标人在踏勘了现场后，认真地制作了标书。在投标的当日，场后，认真地制作了标书。在投标的当日，6 6家潜家潜在投标人按时来到了投标地点，却被化工厂的工在投标人按时来到了投标地点，却被化工厂的工作人员告知，由于该项目的审批未批准，故本次作人员告知，由于该项目的审批未批准，故本次招标取消。原来新厂房的厂址临近市区，由于污招标取消。原来新厂房的厂址临近市区，由于污染问题，市政府不批准在该地区建立化工厂。染问题，市政府不批准在该地区建立化工厂。2021-10-1742案例二：度身招标案例二：度身招标

35、 某大型国营煤矿对修建职工宿舍进行招标，其内某大型国营煤矿对修建职工宿舍进行招标，其内部已经选定了几家以前曾经在本单位做过工程的部已经选定了几家以前曾经在本单位做过工程的关系较好的施工单位进行投标，于是在招标公告关系较好的施工单位进行投标，于是在招标公告中其公布参加投标的条件中有一条：曾经在本煤中其公布参加投标的条件中有一条：曾经在本煤矿有过工程业绩。最后，除了已经确定的那几家矿有过工程业绩。最后，除了已经确定的那几家施工单位，其他施工单位均无法参加投标。施工单位，其他施工单位均无法参加投标。 公开招标的方式，却是以邀请招标的方式确定投公开招标的方式，却是以邀请招标的方式确定投标人。标人。20

36、21-10-1743案例三：倾向招标案例三：倾向招标 据某知情人士透露，一家国有企业在办公楼项目据某知情人士透露，一家国有企业在办公楼项目招标时，在招标开始前就内定了一个关系比较好招标时，在招标开始前就内定了一个关系比较好的单位作为中标单位，但通过公开招标竞争的方的单位作为中标单位，但通过公开招标竞争的方式并不能保证其中标。于是，作为该项目评标委式并不能保证其中标。于是，作为该项目评标委员会主任委员的该国有企业的一位副总在评标过员会主任委员的该国有企业的一位副总在评标过程中介绍各家投标单位情况时，介绍其他投标单程中介绍各家投标单位情况时，介绍其他投标单位时这位副总只是简单介绍一下，而在介绍那家

37、位时这位副总只是简单介绍一下，而在介绍那家内定的中标单位时说，这家投标单位曾经跟我们内定的中标单位时说，这家投标单位曾经跟我们合作过，在工程管理和人员配备上比较合适，各合作过，在工程管理和人员配备上比较合适，各方面跟我们都配合得很好，对这方面招标人是非方面跟我们都配合得很好，对这方面招标人是非常看重的，请评委充分考虑。最后评标结果出来常看重的，请评委充分考虑。最后评标结果出来时，这位副总所重点提到的那家单位是中标单位。时，这位副总所重点提到的那家单位是中标单位。2021-10-1744案例四：隐性公告案例四：隐性公告 某招标项目属于大型基础设施，关系到社会公共某招标项目属于大型基础设施，关系到

38、社会公共利益，根据利益，根据中华人民共和国招标投标法中华人民共和国招标投标法必须必须进行招标。因某种原因，该项目的招标人希望进行招标。因某种原因，该项目的招标人希望A A单单位中标。但如果通过正常途径进行招标，招标人位中标。但如果通过正常途径进行招标，招标人无法掌控招标的结果，于是招标人利用了公告发无法掌控招标的结果，于是招标人利用了公告发布这一环节：招标人将招标公告只发布在了某一布这一环节：招标人将招标公告只发布在了某一发行量不大的不知名的地方报纸上。结果只有少发行量不大的不知名的地方报纸上。结果只有少数几家单位来投标，除了数几家单位来投标，除了A A单位，其他两家投标单单位，其他两家投标单

39、位的实力比较弱。在评标时，评委推荐位的实力比较弱。在评标时，评委推荐A A单位中标，单位中标，招标人如愿以偿地让自己事先内定的招标人如愿以偿地让自己事先内定的A A单位中标。单位中标。2021-10-1745案例五：借鸡生蛋案例五：借鸡生蛋 林某自己有一个建筑企业，人员、设备、施工技林某自己有一个建筑企业，人员、设备、施工技术等方面实力均比较欠缺。沈某是一个大型建筑术等方面实力均比较欠缺。沈某是一个大型建筑企业的老总，该企业在行业内的知名度很高。林企业的老总，该企业在行业内的知名度很高。林某和沈某是高中同学，关系甚密。一次，某单位某和沈某是高中同学，关系甚密。一次，某单位为修建办公大楼招标，公

40、告中公布的该工程投标为修建办公大楼招标，公告中公布的该工程投标单位的资质条件、公司业绩等要求，林某的公司单位的资质条件、公司业绩等要求，林某的公司均不能满足。于是林某找到沈某，请沈某的公司均不能满足。于是林某找到沈某，请沈某的公司前去投标，中标后由林某的公司实施该工程，由前去投标，中标后由林某的公司实施该工程，由林某的公司付给沈某的公司一笔林某的公司付给沈某的公司一笔“感谢费感谢费”。结。结果沈某的公司成为该工程的中标单位，但实际是果沈某的公司成为该工程的中标单位，但实际是林某的公司在修建该工程。最终因林某公司的承林某的公司在修建该工程。最终因林某公司的承建能力问题导致工程质量不合法，工期延误

41、。建能力问题导致工程质量不合法，工期延误。 2021-10-1746案例六：排斥投标案例六：排斥投标 某企业为扩建厂房进行招标，但其只想让几个关某企业为扩建厂房进行招标，但其只想让几个关系好的施工单位来参加投标，于是该企业在资格系好的施工单位来参加投标，于是该企业在资格预审时对所有报名的单位进行评分。由于资格预预审时对所有报名的单位进行评分。由于资格预审的程序、评审方式不公开，又是采用打分的方审的程序、评审方式不公开，又是采用打分的方式进行，个人操作的空间很大，最后该企业只让式进行，个人操作的空间很大，最后该企业只让跟自己关系好的几个施工单位通过了资格预审。跟自己关系好的几个施工单位通过了资格

42、预审。2021-10-1747案例七：请人陪标案例七：请人陪标 某房地产公司对某房建工程进行招标。招标公告发某房地产公司对某房建工程进行招标。招标公告发布之后，某建筑公司与该房地产公司进行私下交易，布之后，某建筑公司与该房地产公司进行私下交易，最后房地产公司决定将此工程给这家建筑公司。最后房地产公司决定将此工程给这家建筑公司。F 这个案例是俗称的这个案例是俗称的“围标围标”，其操作之所以能够，其操作之所以能够成成 功，归根结底是竞争参与人均是来围标的，如功，归根结底是竞争参与人均是来围标的，如果说这个案例中看到招标公告后来参与竞争的不限果说这个案例中看到招标公告后来参与竞争的不限于围标的这几家

43、单位，那么结果也就不是这些围标于围标的这几家单位，那么结果也就不是这些围标人员所能操控的。人员所能操控的。2021-10-1748案例八：张冠李戴案例八：张冠李戴 某市进行市政道路招标，某市进行市政道路招标，A A公司参与了投标。公司参与了投标。A A公公司在该市从事过此种工程，并且与该市合作得非司在该市从事过此种工程，并且与该市合作得非常愉快。故此工程，该市仍然希望常愉快。故此工程，该市仍然希望A A公司中标。但公司中标。但是评标的结果，是评标的结果，A A公司名列第三名。由于业主的评公司名列第三名。由于业主的评标办法没有在招标文件中公布，于是业主更改评标办法没有在招标文件中公布，于是业主更

44、改评标办法后，又重新将评标的评委组织起来，再次标办法后，又重新将评标的评委组织起来，再次进行评议，最终使得进行评议，最终使得A A公司中标。公司中标。2021-10-1749案例九：串通中标案例九：串通中标 某学校对学生宿舍楼进行招标。由于该学校与一某学校对学生宿舍楼进行招标。由于该学校与一家建筑公司有长期的业务往来，故此次仍然希望家建筑公司有长期的业务往来，故此次仍然希望这家建筑公司中标。于是双方达成默契，在招标这家建筑公司中标。于是双方达成默契，在招标时，该学校要求该建筑公司在投标报价时尽量压时，该学校要求该建筑公司在投标报价时尽量压低投标报价，以确保中标，在签合同时，再将工低投标报价，以

45、确保中标，在签合同时，再将工程款提高，果然在开标时，该公司的报价为最低程款提高，果然在开标时，该公司的报价为最低价，经评委审议，最终推荐此公司为中标候选人。价，经评委审议，最终推荐此公司为中标候选人。学校向该公司发中标通知书。在签合同前，该公学校向该公司发中标通知书。在签合同前，该公司以材料涨价为由，将原投标报价提高了司以材料涨价为由，将原投标报价提高了1010，结果提高后的工程造价高于开标时所有投标人的结果提高后的工程造价高于开标时所有投标人的报价，与招标学校签订了施工合同。报价，与招标学校签订了施工合同。2021-10-1750案例十：阴阳合同案例十：阴阳合同 某房地产公司通过招标选择建筑

46、公司为其施工，某房地产公司通过招标选择建筑公司为其施工，该市所有招标均要求进市交易中心。为了应付市该市所有招标均要求进市交易中心。为了应付市主管部门的检查，该房地产公司按照市招标办的主管部门的检查，该房地产公司按照市招标办的程序及要求发招标公告、出售招标文件、投标开程序及要求发招标公告、出售招标文件、投标开标、评标。在签订合同的时候，中标人暗中与房标、评标。在签订合同的时候，中标人暗中与房地产公司磋商，在利益的驱动下，房地产公司重地产公司磋商，在利益的驱动下，房地产公司重新起草签订了一份新的合同，该份新合同提高了新起草签订了一份新的合同，该份新合同提高了招投标文件中的价款。房地产公司清楚这样一

47、份招投标文件中的价款。房地产公司清楚这样一份内容与招投标文件不同的合同在主管部门那里一内容与招投标文件不同的合同在主管部门那里一定审核不过，于是招标人为了应付检查，又和中定审核不过，于是招标人为了应付检查，又和中标人签订一份与投标文件内容不一致的合同，但标人签订一份与投标文件内容不一致的合同，但是双方约定以私下签订的合同为准。是双方约定以私下签订的合同为准。2021-10-17514.3 4.3 工程估价与报价工程估价与报价4.3.1 4.3.1 工程估价和报价的概念工程估价和报价的概念（一）工程估价（一）工程估价l 又称又称工程成本估价工程成本估价，就是计算完成工程所需的，就是计算完成工程所

48、需的费用，实际上就是确定企业承包工程的费用，实际上就是确定企业承包工程的成本成本。l 工程估价的工程估价的核心核心是挖掘工程成本各组成部分的是挖掘工程成本各组成部分的潜力，潜力，为投标报价提供准确的依据为投标报价提供准确的依据。l 工程估价是否具有竞争力取决于：工程估价是否具有竞争力取决于：工程量计算工程量计算的准确性的准确性、资源量估算的准确性资源量估算的准确性。2021-10-1752（二）工程报价（二）工程报价l 又称又称工程标价工程标价，是各个投标企业以其工程估价，是各个投标企业以其工程估价为基础确定的承包工程价格。为基础确定的承包工程价格。l 一般说来，工程投标报价是由一般说来，工程

49、投标报价是由工程估价工程估价、风险风险费费和和工程利润工程利润三部分组成。三部分组成。l 理想的报价是既能中标，同时又能使承包企业理想的报价是既能中标，同时又能使承包企业获得满意的利润。获得满意的利润。2021-10-1753（三）投标报价考虑的因素 招标工程范围； 目标日期、目标质量要求； 建筑材料市场价格及其风险因素； 现场施工条件和施工方案； 招标文件的分析结果； 竞争对手及中标的迫切性。2021-10-17544.3.2 4.3.2 投标报价策略与报价技巧投标报价策略与报价技巧中标、盈利、风险三者权衡中标、盈利、风险三者权衡（一）投标报价策略（一）投标报价策略 投标人在投标竞争中的指导

50、思想、系统部署以及参与投标投标人在投标竞争中的指导思想、系统部署以及参与投标竞争的方式与手段。竞争的方式与手段。 以信取胜以信取胜 以快取胜以快取胜 以廉取胜以廉取胜 以改进设计取胜以改进设计取胜 以退为进以退为进 着眼长远着眼长远2021-10-1755（二）投标技巧 投标报价中采用的可以提高中标机会或中标后可以获得更投标报价中采用的可以提高中标机会或中标后可以获得更多利润的手法和技巧。多利润的手法和技巧。 高低报价法高低报价法u企业任务饱满程度：高企业任务饱满程度：高报低价；低报低价；低报高价报高价u施工条件：差施工条件：差报高价；好报高价；好报低价报低价u工程复杂程度：简单工程复杂程度：

51、简单报低价；复杂报低价；复杂报高价报高价u质量要求：高质量要求：高报高价；低报高价；低报低价报低价u工期：紧迫工期：紧迫报高价；宽裕报高价；宽裕报低价报低价u风险：大风险：大报高价；小报高价；小报低价报低价u竞争性：高竞争性：高报低价；低报低价；低报高价报高价u支付条件：理想支付条件：理想报低价；不好报低价；不好报高价报高价u中标愿望：强中标愿望：强报低价；弱报低价；弱报高价报高价u垄断性：高垄断性：高报高价；低报高价；低报低价报低价2021-10-1756 预期利润法预期利润法l 假设估计成本为，在中标的情况下假设估计成本为，在中标的情况下, ,直接利直接利润为润为I I；l 投标报价为投标

52、报价为: : 则则:I=:I=- -l 如中标的概率为如中标的概率为, ,则不中标的概率为则不中标的概率为- -，在此情况下预期利润在此情况下预期利润 (I)=PI+(1-P)(I)=PI+(1-P)0=PI=P(B-A)0=PI=P(B-A)2021-10-1757l 例例4 43:3:投标者决定参加某项工程的投标投标者决定参加某项工程的投标, ,并拟定了并拟定了三个不同的报价进行选择三个不同的报价进行选择, ,假设工程的实际造价假设工程的实际造价( (成成本本) )为为8080万元万元; ;各方案的标价各方案的标价, ,中标概率中标概率, ,直接利润和直接利润和由此推算的预期利润列于下表由

53、此推算的预期利润列于下表: :表表44 投标方案的预期利润投标方案的预期利润方案序号方案序号报价报价(万元万元)得标概率得标概率直接利润直接利润(万元万元)预期利润预期利润(万元万元)11000.12022900.61063850.854方案1:直接利润高,但获胜的概率小,预期利润低；方案2:直接利润不高, 获胜的概率大, 预期利润高；预期利润考虑了投标是否获胜的因素,故以预期利润作为投标决策的依据。2021-10-1758具体对手法具体对手法只有一个对手的情况 例4-4：如果已知只有一个确定的对手甲，并在过去投标时曾和他打过多次交道，掌握了他的投标报价记录，那么，根据这些情况，就可求出甲在历

54、次投标中的标价与自己的估价的比率，并找出不同比率发生的频数和概率，如表45所示。对手甲的标价/承包企业估价0.8 0.9 1.0 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5合计频 数 1 3 10 18 29 25 8 397概 率0.01 0.03 0.10 0.19 0.30 0.26 0.08 0.031.00表表4-5 承包企业与对手的报价分析表承包企业与对手的报价分析表2021-10-1759 l 在算出各种比率的概率之后，承包企业就可以求得在算出各种比率的概率之后，承包企业就可以求得他所出的某一标价比竞争对手甲所出的标价低的概他所出的某一标价比竞争对手甲所出的标价低的概率。这个概率就是

55、本企业与对手甲竞争中某一标价率。这个概率就是本企业与对手甲竞争中某一标价时得胜的概率，只需将甲的所有高于本企业所出标时得胜的概率，只需将甲的所有高于本企业所出标价与估价的比率的概率相加即可求得，见表价与估价的比率的概率相加即可求得，见表4 46 6。承包企业标价/承包企业估价0.75 0.85 0.95 1.05 1.15 1.25 1.35 1.45 1.55承包企业标价低于甲的概率1.00 0.99 0.96 0.86 0.67 0.37 0.11 0.03 0.00表表46 承包企业获胜概率计算表承包企业获胜概率计算表2021-10-1760l 承包企业可以利用这种获胜概率计算的方法，确

56、承包企业可以利用这种获胜概率计算的方法，确定对竞争对手甲的竞争投标策略，并可以将投标定对竞争对手甲的竞争投标策略，并可以将投标获胜的概率和投标中的直接利润相乘，求得预期获胜的概率和投标中的直接利润相乘，求得预期利润利润( (直接利润是投标价格减去实际成本直接利润是投标价格减去实际成本) )。表表4 47 7 各种投标方案的预期利润各种投标方案的预期利润 承包企业承包企业的投标价的投标价预预 期期 利利 润润承包企业承包企业的投标价的投标价预预 期期 利利 润润0.75A1.00(0.25A)0.25A1.25A0.37(0.25A)0.09A0.85A0.99(0.15A)0.15A1.35A

57、0.11(0.35A)0.04A0.95A0.96(0.05A)0.05A1.45A0.03(0.45A)0.01A1.05A0.86(0.05A)0.04A1.55A0.00(0.55A)0.00A1.15A0.67(0.15A)0.10A2021-10-1761(2)(2)有几个对手竞争的情况有几个对手竞争的情况l 如果承包企业投标时要与几个已知的对手竞争，并如果承包企业投标时要与几个已知的对手竞争，并掌握了这些对手过去的投标信息，那么，他可用上掌握了这些对手过去的投标信息，那么，他可用上述方法分别求出述方法分别求出自己的报价低于每个对手的报价的自己的报价低于每个对手的报价的概率概率p1p

58、1、p2p2、pnpn。由于每个对手的投标报价。由于每个对手的投标报价是互不相关的独立事件，根据概率论可知，它们同是互不相关的独立事件，根据概率论可知，它们同时发生的概率，即投标企业的标价低于所有对手的时发生的概率，即投标企业的标价低于所有对手的报价的概率报价的概率p p，等于它们各自概率的乘积，即：，等于它们各自概率的乘积，即：l 求出求出p p后，可按只有一个对手的情况，根据预期利后，可按只有一个对手的情况，根据预期利润做出投标报价决策润做出投标报价决策 niinipppppp1212021-10-17624.4 工程承包合同管理4.4.1 工程承包合同概念和作用( (一一) )工程承包合

59、同概念工程承包合同概念 建筑工程承包合同简称建筑工程承包合同简称工程承包合同工程承包合同或或工程合工程合同同，是经济合同的一种，是指发包人与承包人，是经济合同的一种，是指发包人与承包人之间为完成商定的建设工程项目，确定双方权之间为完成商定的建设工程项目，确定双方权利和义务的协议。利和义务的协议。2021-10-1763( (二二) )工程承包合同的作用工程承包合同的作用建设工程施工合同是建设工程的主要合同，是工建设工程施工合同是建设工程的主要合同，是工程建设程建设质量控制质量控制、进度控制进度控制、投资控制投资控制的主要依的主要依据。据。在市场经济条件下，建设市场主体之间的在市场经济条件下，建

60、设市场主体之间的权利义权利义务关系务关系主要是通过合同确立的。主要是通过合同确立的。2021-10-17644.4.2 4.4.2 工程承包合同的分类工程承包合同的分类( (一一) )按工程承包合同按工程承包合同适用范围分适用范围分建筑工程勘察设建筑工程勘察设计合同计合同建筑安装工程承建筑安装工程承包合同包合同物资供应合同物资供应合同成品和半成品加成品和半成品加工订货合同工订货合同劳务合同等劳务合同等( (二二) )按合同取费方式分按合同取费方式分固定总价合同固定总价合同固定单价合同固定单价合同成本加酬金合同成本加酬金合同( (三三) )按承包方式分按承包方式分工程总承包合同工程总承包合同工程

61、分包合同工程分包合同2021-10-17654.4.3 4.4.3 工程承包合同的基本内容工程承包合同的基本内容&国家建设部、国家工商行政管理局于国家建设部、国家工商行政管理局于19991999年年1212月月2424日下发了新的日下发了新的建设工程施工合同示范文本建设工程施工合同示范文本，该示范文本是各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、该示范文本是各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、交通设施及线路、管道的施工和设备安装的合同文交通设施及线路、管道的施工和设备安装的合同文本。本。&施工合同文本施工合同文本由由协议书协议书、通用条款通用条款、专用条款专用条款三部分组成，并附有三个附件：三部分组成，并

62、附有三个附件：承承包方承揽工程项目一览表包方承揽工程项目一览表、发包方供应材料设发包方供应材料设备一览表备一览表、房屋建筑工程质量保修书房屋建筑工程质量保修书。2021-10-1766国际工程常用合同国际工程常用合同国际工程常用合同种类国际工程常用合同种类 自自2020世纪世纪4040年代以来，随着国际工程承包事业年代以来，随着国际工程承包事业的不断发展，逐步形成了国际工程施工承包常的不断发展，逐步形成了国际工程施工承包常用的一些标准合同条件。许多国家在土木工程用的一些标准合同条件。许多国家在土木工程的招标承包业务中，参考国际性的合同条件标的招标承包业务中，参考国际性的合同条件标准格式，并结合

63、自己的具体情况，制定出本国准格式，并结合自己的具体情况，制定出本国的标准合同条件。的标准合同条件。2021-10-1767国际上常用的施工合同条件国际上常用的施工合同条件国际咨询工程师联合会（国际咨询工程师联合会（FIDICFIDIC）编制的各类合同）编制的各类合同条件条件英国土木工程师学会的英国土木工程师学会的“ICEICE土木工程施工合同条土木工程施工合同条件件”英国皇家建筑师学会的英国皇家建筑师学会的“RIBA/JCTRIBA/JCT合同条件合同条件”美国建筑师学会的美国建筑师学会的“AIAAIA合同条件合同条件”美国承包上总会的美国承包上总会的“AGCAGC合同条件合同条件”美国工程师

64、合同文件联合会的美国工程师合同文件联合会的“EJCDCEJCDC合同条件合同条件”美国联邦政府发布的美国联邦政府发布的“SF-23ASF-23A合同条件合同条件”2021-10-1768国际工程常用合同文件的主要内容国际工程常用合同文件的主要内容大部分国际通用的施工合同文件一般都分大部分国际通用的施工合同文件一般都分为两部分为两部分通用条件通用条件专用条件专用条件并非所有的国际通用的施工合同条件都采并非所有的国际通用的施工合同条件都采用通用条件和专用条件两部分组成的形式，用通用条件和专用条件两部分组成的形式，如如ICEICE合同条件没有独立的第二部分专用条合同条件没有独立的第二部分专用条件，而

65、是用其他合同条件标准的相关条款件，而是用其他合同条件标准的相关条款来表述专用条件的内容来表述专用条件的内容2021-10-1769FIDICFIDIC合同条件合同条件FIDICFIDIC是国际咨询工程师联合会，国际上最有是国际咨询工程师联合会，国际上最有权威的被世界银行认可的咨询工程师组织权威的被世界银行认可的咨询工程师组织，由，由欧洲三个国家的咨询工程师协会于欧洲三个国家的咨询工程师协会于19131913年在英年在英国成立国成立FIDICFIDIC总部设在瑞士洛桑、主要职能机构有：总部设在瑞士洛桑、主要职能机构有：执行委员会执行委员会(TEC)(TEC)、土木工程合同委员会、土木工程合同委员

66、会(CECC)(CECC)、业主与咨询工程师关系委员会、业主与咨询工程师关系委员会(CCRC)(CCRC)、职业责任委员会职业责任委员会(PLC)(PLC)和秘书处。和秘书处。 目前有目前有5050多个成员国，分属于四个地区性组织多个成员国，分属于四个地区性组织ASPACASPAC亚洲及太平洋地区成员协会亚洲及太平洋地区成员协会CEDICCEDIC欧共体成员协会欧共体成员协会CAMACAMA非洲成员协会集团非洲成员协会集团RINORDRINORD北欧成员协会集团北欧成员协会集团2021-10-1770FIDICFIDIC自自成立成立以以来来，对国际实施的工程建设项对国际实施的工程建设项目起到了重要作用。该会编制的目起到了重要作用。该会编制的业主与咨询业主与咨询工程师标准服务协议书工程师标准服务协议书（白皮书）、（白皮书）、土木土木工程施工合同条件工程施工合同条件（红皮书）、（红皮书）、电气与机电气与机械工程合同条件械工程合同条件（黄皮书）、（黄皮书）、工程总承包工程总承包合同条件合同条件（桔黄皮书）被世界银行、亚洲开（桔黄皮书）被世界银行、亚洲开发银行等国际和区域发展援助金融机构作为实