湖南某公司质量手册范本

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1、 江麓冶金机械 JLYJ/QM－2009 质量手册 QUALITY MANUAL 受控标识：　 版本／修订：A／０ 发　放　号：　　 2009-03-31发布　　　　　　　　　　　　　　　2009-04-15实施 质 量 手 册 文件编号 JLYJ/QM－2009 页码 1/45 0.1 目录 版号 A/0 0.1 目 录 章 节 号 标 题 容 页码 负责部门 封面

2、 0.1 目录 1 0.2 实施令 3 0.3 企业简介 4 0.4 质量手册发放与修改控制 5 1 总则 7 2 组织机构 8 3 质量管理职责 10 4 质量管理体系 4.1 质量管理体系总要求 13 最高管理层 4.2文件要求 4.2.1 总则 13 4.2.2 质量手册 14 最高管理层 4.2.3 文件控制 14 质检部、市场技术部 4.2.4 质量记录的控制 15 质检部 5 管理职责 5.1 管理承诺 16 最高管理层 5.2 以顾客为关注焦点 1

3、6 最高管理层 5.3 质量方针 16 最高管理层 5.4 策划 17 最高管理层 5.5 职责、权限与沟通 17 最高管理层 5.6 管理评审 19 最高管理层 6 资源管理 6.1 资源的提供 20 最高管理层 6.2 人力资源 20 办公室 6.3 基础设施 21 生产准备部 6.4 工作环境 21 生产准备部 JLYJ/QM－2009 质量手册 第2页 共 45页 7 产品的 实现 7.1

4、产品实现的策划 22 市场技术部 7.2 与顾客有关的过程 22 市场技术部 7.3 设计与开发 24 市场技术部 7.4 采购 25 生产准备部 7.5 生产 和服 务提 供 7.5.1 生产和服务提供的控制 27 生产准备部 市场技术部 7.5.2 生产和服务提供过程的确认 28 生产准备部 7.5.3 标识和可追溯性 28 生产准备部 7.5.4 顾客财产 29 生产准备部 7.5.5 产品防护 30 生产准备部 7.6 监视和测量设备控制 31 质检部 8 测量 、 分析 和 改进 8

5、.2 监视 与测 量 8.2.1 顾客满意 32 市场技术部 8.2.2 部审核 33 质检部 8.2.3 过程的监视和测量 33 质检部 8.2.4 产品的监视和测量 34 质检部 8.3 不合格品控制 35 质检部 8.4 数据分析 36 质检部 8.5 改进 37 质检部 附录A 质量职能分配表 39 附录B 程序文件目录 41 附录C 作业文件目录 42 附录D 质量记录总览表 43 质 量 手 册 文件编号 JL

6、YJ/QM－2009 页　　码 3/45 0.2 实　　施　　令 版　　号 A/0 0.2 实 施 令 质量是企业的生命，是经济效益的基础。忽视质量，必将给企业造成无法估量的严重后果。 江麓冶金机械新版《质量手册》是公司产品实现全过程质量控制的指令性文件，现已经公司最高管理层审查通过,从2009年04月15日起生效实施。各部门、全体员工必须遵照执行，以确保质量管理体系有效运行，产品质量稳步提高。 总经理： 2009年03月31日 质 量 手 册 文件编号 JLYJ/QM－2009 页　　码 4/45 0.3 企　业　简

7、　介 版　　号 A/0 0.3 企　业　简　介 江麓冶金机械隶属江麓机电科技控股的江麓实业发展，是其全资子公司，注册资金1000万元，具有独立法人资格。现有员工118人，下设5个职能部门，3个生产车间。该公司主要从事冶金非标设备--烧结机、带冷机、单辊破碎机和矿用电机车等的设计、生产、销售、服务，产品销往全国各地与东南亚国家。公司按GB/T19001:2008标准的要求建立了质量管理体系架构，并将通过第三方认证注册，公司的质量管理水平和产品质量与国际接轨，为公司赢得了更大的商机与发展。 公司地址：省市雨湖区解放北路4号 邮 编：411100 电 话：0732

8、－8283758 8283065 电 传：0732－8295548 8295180 本手册主要 光华 本手册主要 周曙亮 本 手 册 何 鸣 质 量 手 册 文件编号 JLYJ/QM－2009 页码 5/ 45 0.4 质量手册发放与修改控制 版号 A/0 0. 4质量手册发放与修改控制 0.4.1质量手册发放控制页 控制序号 发放部门 持有人（职务） 正本00 质检部 （存档） 副本 01 02 03

9、 JLYJ/QM－2009 质量手册 第6页 共 45页 0.4.2质量手册修改页 章节 页号 修改 单号 修改 状态 修改人 日期 61 / 61 质

10、 量 手 册 文件编号 JLYJ/QM－2009 页码 7/45 1 总则 版号 A/0 1　总则 1.1目的和适用围 1.1.1本手册按GB/T19001:2008标准要求,结合公司实际，规定了公司质量管理体系的具体要求，以证实本公司具有持续地提供满足顾客与适用法律法规要求产品的能力，通过质量管理体系的有效实施，过程的持续改进和预防不合格，增强顾客满意。 1.1.2本手册适用于GB/T19001:2008标准质量管理体系认证覆盖产品的相关部门、人员以与产品实现的全过程的质量管理，并适用于向顾客或第三方认证机构证实本公司质量管理体系符合GB/T19001:2008

11、质量管理体系的要求。 1.2 应用 本手册适用于矿用蓄电池式电机车、架线式电机车以与烧结机、带冷机、单辊破碎机等的设计/开发、生产和服务。 1.3 引用文件 1.3.1 GB/T19000:2008　质量管理体系基础和术语 1.3.2 GB/T19001:2008　质量管理体系要求 1.3.3 下列法律法规与国家标准、行业标准 《产品质量法》 《安全生产法》 /T10772--2007 窄轨架线式工矿电机车通用技术条件 MT491—1995 煤矿防爆蓄电池电机车通用技术条件 YBJ1213—88 冶金机械设备安装工程施工验收规 /T5

12、000—98 重型机械通用技术条件 1.4 定义 本手册采用GB/T19000:2008中的术语和定义。 质 量 手 册 文件编号 JLYJ/QM－2009 页码 8/45 2 组织结构 版号 A/0 2组织机构 2.1公司行政组织机构图 总经 理 副总经理 副总经理 副总经理 总装车间 生产准备部 质量检验部 机加车间 办公室 财务部 市场技术部 钣金车间 JLYJ/QM－2009

13、 质量手册 第 9 页 共 45页 2.2公司质量组织机构图 总 经 理 管理者代表 副总经理 副总经理 副总经理 市场技术部 质量检验部 办公室 生产准备部 总装车间 机加车间 钣金车间 质 量 手 册 文件编号 JLYJ/QM－2009 页码 10／45 3 质量管理职责 版号 A/0 3　质量管理

14、职责 3.1总经理 a)负责贯彻执行国家有关的方针、政策、法规与规定，对本公司的产品质量与服务质量负全面责任，并与时向员工传达满足顾客要求和法律法规的重要性； b) 负责公司质量方针、质量目标的制定、批准并组织实施； c)以顾客为关注焦点，确保顾客的要求得到确定并予以满足； d)负责策划和建立质量管理体系，并确保获得与建立、实施和持续改进质量管理体系有效性有关的资源； e)负责建立组织机构，规定各职能部门的职责，并在管理层指定一名管理者代表； f)负责进行管理评审，评价质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。 3.2管理者代表 a)确保质量管理体系所需的过程的建立、实施、保持和

15、改进，以保证公司的质量管理体系运作符合GB/T19000:2008标准； b)向总经理报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求； c)确保使公司全体员工树立满足顾客要求的意识； d)负责质量管理体系有关事宜的外部联络。 3.3　技术质量副总经理 a)对公司总经理负责，并具体负责分工的各项技术工作； b)负责市场技术部的管理，组织新产品的设计和开发、新工艺、新技术、新材料的运用； c)负责管理质检部的工作，组织质量管理体系的建设，产品质量检验和测量计量工作； d)负责公司技术发展规划，技术改进，组织技术攻关活动。 3.4生产副总经理， a) 对公司总经理负责，并具体负责分工的

16、生产管理和物资供应工作； b)负责生产准备部的管理工作，组织产品实现过程的策划和控制工作。 c) 负责采购过程和采购产品的控制，提供公司所需的物资、材料、零件和设备； c)负责基础设施确定、提供和维护工作； d)负责产品实现过程的安全、文明生产和环境保护工作。 3.5营销副总经理 a) 对公司总经理负责，并具体负责分工的营销工作，抓好市场调研、营销，合同评审和售后服务工作； b) 负责管理与顾客的沟通，增强顾客满意。 JLYJ/QM－2009 质量手册 第 11 页 共 45页

17、 3.6质检部 a)协助管理者代表建立、实施和保持质量管理体系所需的过程，执行公司的质量方针和目标； b)组织、协调、检查公司的质量管理工作，并行使质量否决权； c)负责产品检验和试验工作与检验试验状态的控制； d)负责部质量审核的组织管理工作； e)负责不合格品的评审与归口管理工作； f)负责测量、分析和改进，数据分析的归口管理； g)负责质量记录的归口管理工作。 3.7市场技术部 a)负责策划和开发产品实现过程，贯彻公司的质量方针和目标； b)协助识别和评审与产品有关的要求； c)负责和控制产品的设计和开发； d)负责处理产品生产过程和使用中发现的不合格与问

18、题，改进产品的设计与生产工艺，增强顾客满意； e)统计分析产品的质量特性和生产过程能力，提高产品质量水平，使相关方受益； f) 负责产品的销售工作； g)负责组织产品售后技术服务工作，承担因制造质量引起的返工、返修、更换与排故等工作，并负责为顾客讲解产品使用、维护知识； h)进行顾客调查、走访，与时了解和掌握产品使用情况； i)正确处理顾客反馈信息，负责对信息的收集、整理和归档工作。 j)负责产品运输交付工作。 j)负责组织与产品要求有关的评审，确认顾客的要求与公司有能力满足这些要求。 3.8生产准备部 a)负责在生产管理中贯彻质量方针和质量目标； b)制定生产计划

19、，组织均衡生产，完成年度生产计划； c)负责基础设施、生产环境和安全生产工作的归口管理； d)检查考核各车间的生产任务、安全和文明生产； e)负责搬运、贮存、防护和交付的归口管理； f) 负责半成品、成品的贮存保管。 g)负责仪器、仪表检定、校准工作的归口管理。 h)负责特殊工种人员的培训和资格考核，做到持证上岗； JLYJ/QM－2009 质量手册 第 12 页 共 45页 i)负责采购物资，适时、适量、适价和采购质量，以满足生产任务的需要； j)组织评价合格供方

20、，并建立合格供方； k)负责采购物资的入库、贮存、防护和交付投产使用； l)建立合格供方质量记录，对供方实施动态管理，发挥供方的参与作用，确保采购产品质量受控。 3.9办公室 a) 负责公司的经营发展计划，人力资源管理,工时定额和部门间的协调工作； b)根据公司的发展规划，提出人力资源保障计划和措施； c)负责对全体员工进行培训，并保存记录； d)制订公司各类人员质量职责和权限，明确能力要求； e)协助对有特殊工作要求的人员进行培训和资格考核，做好持证上岗； f)负责人力资源的调配以满足工作需要； h)负责工房大中修与维护。 3.10 财务部 a)负

21、责公司财务管理和审计工作，贯彻国家政策、公司的质量方针和目标； b)代表公司总经理合理调配资源； c)核查采购物资的检验资料，手续齐备后付款，有效控制进货质量； d) 参与合同评审工作。 3.11生产车间 a)负责在生产过程中贯彻质量方针和质量目标，做到安全文明生产； b)按生产计划组织均衡生产，完成年度生产计划； c)负责生产过程中的质量控制，对产品的实物质量负责； d)服从各职能部门的管理与组织实施； e)认真搞好车间各项管理工作。 质 量 手 册 文件编号 JLYJ/QM－2009 页码 13/45 4 质量管

22、理体系 版号 A/0 4质量管理体系 4.1总要求 4.1.1公司按照GB/T19001:2008标准的要求建立文件化的质量管理体系，加以实施和保持，并持续改进其有效性。为此，应做到： a)各职能部门应运用过程方法，确定过程的输入、输出所需的资源和活动，以与这些过程在公司中的应用； b)质检部根据本公司特点，负责确定各过程的顺序和相互作用，并合理安排过程顺序； c)各职能部门应确定对过程进行监视、测量和分析的准则和方法，使过程受控并达到预期的目标或结果； d)各部门确保获得必要的资源和信息，支持这些过程的有效运行和监视； e)各部门负责对过程进行测量（适应时）、监控分析和采

23、取改正措施，实现过程所策划的结果和对过程持续改进； 4.1.2本公司在生产过程中需要部分外包过程，如：量具仪器仪表检定、理化试验，委托江麓机电公司进行。如：热处理与加工难度大，技术要求高的加工过程等。本公司对外包过程的控制按手册7.4.1条款的要求进行，需要时，在与供方签订的协议中可包括过程的规和过程确认、供方的质量管理体系要求、现场检验和验证要求以与审核。外包并不能减小公司需承担的责任。 4.2文件要求 4.2.1总则 本公司质量管理体系文件由形成文件的质量方针和质量目标、质量手册、程序文件和其他质量文件（作业文件、表格、报告等）和记录组成。一个单一的文件可以包括一个或多个程序的要求

24、，一个文件化程序的要求也可以在多个文件中体现。 a)质量方针和质量目标——本公司的质量方针和质量目标将在本手册5.3和5.4条款中进行阐述； b)质量手册——本公司的质量手册共分八章，其容主要是本公司实现标准要求所采取的控制方法的概述（控制要点），即达到规定要求需要干什么、谁来干和原则上怎么干，具体阐述见本手册4.2.2条款； c)程序文件——本公司质量管理体系建立并保持了必要的程序文件（程序文件目录见附录B），这些文件规定公司为满足顾客需要，实施质量管理体系要求所涉与的每项质量活动的目的，适用围，职责，工作程序，支持文件和记录，它是质量手册容的支持性扩展； d)其它质量文件 作业文

25、件——确定了各项具体工作的要求和方法； 表格、报告——用于记录活动的状态和所达到的结果的文件； e)记录——对所完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件。 JLYJ/QM－2009 质量手册 第 14 页 共 45页 4.2.2质量手册 4.2.2.1管理者代表负责组织编制实施公司质量手册，并予以保持；质检部负责质量手册的控制，各部门协助配合。 4.2.2.2本公司质量手册包括以下容: ａ）质量管理体系围; ｂ）质量方针和质量目标; ｃ）组织结构与人员职责; ｄ）程

26、序文件与其引用; ｅ）查询相关文件的信息途径; ｆ）过程顺序和相互作用的表述。 4.2.2.3质量管理体系围 ａ）本公司质量管理体系包括产品实现过程和支持过程，提供满足顾客和适用法律、法规要求的产品能力所要求的容。 ｂ）支持过程由质量管理体系、管理职责、资源管理、测量、分析和改进等部分组成，分别对应GB/T19001：2008的第四、五、六、八章，并分别在本手册的第四、五、六、八章进行表述。产品的实现过程对应GB/T19001:2008的第七章，在本手册的第七章进行表述，包括与顾客有关的过程、采购、生产和服务的提供、监视与测量装置的控制。 c) 本公司质量管理体系在所申请质量管理体

27、系认证的围，不应删减GB/T19001:2008中规定的质量管理体系要求，都应遵照执行。 4.2.2.4质量手册为公司企业标准，受控文件，其编写、审核、批准、发放、更改、使用等应按本手册“4.2.3文件控制”进行。 4.2.3文件控制 4.2.3.1总则 本公司制定并执行《文件控制程序》，对公司的质量体系文件、技术文件和适当围的外来文件进行控制，确保各个使用场所均能得到适用文件的有效版本。 质检部负责质量体系文件控制，市场技术部负责技术文件的控制，各文件使用部门负责外来文件的控制。 4.2.3.2文件控制要求 a)各职能部门按职责负责编制、审核、会签和批准文件，确保文件的适宜

28、性和充分性； b)必要时（如公司组织机构、产品、工作流程或依据的法律法规等发生变化），文件编写部门应对原文件的有效性和适宜性进行评审，并确定是否进行更改，若更改则文件须经再次批准； c)为识别文件的修改状态，各部门要编制文件修改状态清单，对当前使用的文件修改状态进行标识，并便于查询； d)为确保在使用场所均能得到文件的有效版本，公司规定了受控文件的标识与编号方 JLYJ/QM－2009 质量手册 第15 页 共 45页 法，质量体系文件除签章手续完备外，还必须具有相应的受控标识

29、与编码，方视为有效； e)文件应清晰易辨，对破损严重而影响使用的文件应与时更换； f)应对所有与产品有关的外来文件进行控制，对其修订状态要与时跟踪，确保在使用处均能得到适用文件的有效版本；应对质量体系策划和运行所必要的外来文件进行控制和识别。 g)对作废文件应从所有发放和使用场所与时收回，以防止作废文件的非预期使用；若因某种需要需暂时保留作废文件时，应对这些文件作出“作废留用”标识。 4.2.3.3支持性文件 JLYJ/QP001－2009《文件控制程序》 4.2.4记录控制 4.2.4.1总则 质检部负责质量记录的归口管理，编制和管理JLYJ/QP002－2009《记录控

30、制程序》,确保为产品、过程和质量管理体系符合规定要求与质量管理体系有效运行提供证据。 公司各部门负责标识、收集、编目、保护和分析质量记录，并对其正确性和适用性负责； 4.2.4.2记录的控制要求 a)公司制定《记录控制程序》，对质量记录进行标识、贮存、检索、保护、保存期限和处理作出规定并确保贯彻执行； b)所有的质量记录均应是真实状态的记载，有关人员应按要求正确、清楚、完整地填写，不得遗失或伪造； c)为便于检索，各存档部门应建立《质量记录清单》，明确各类记录的产生日期、记录人员与保存期限等； d)所有质量记录应在适宜环境中妥善保存，明确标识，有可追溯性。 4.2.4.3支持性文

31、件 JLYJ/QP002－2009《记录控制程序》 质 量 手 册 文件编号 JLYJ/QM－2009 页 码 16/45 5 管 理 职 责 版 号 A/0 5管理职责 5.1管理承诺 最高管理者应负责建立、实施和持续改进质量管理体系的有效性，这是最主要的承诺。为证实兑现其承诺，应提供以下证据： a)向本公司全体员工与时传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性。为此，本公司采取培训、部刊物或会议等方式来增强员工的质量意识，并通过质量手册中“与产品有关要求的确定”、“顾客沟通”、“设计和开发输入”、

32、“顾客满意”等条款加以落实； b)制定适合本公司的质量方针和质量目标，推行质量方针目标管理，确保与质量方针有框架关系的质量目标在公司的相关部门和层次上得到制定； c)定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、充分性和有效性； d)确保质量管理体系所需的全部过程都能获得与建立、实施和持续改进质量管理体系有效性有关的资源。 5.2以顾客为关注焦点 本公司的生存和发展依存于顾客，满足顾客的要求并不断提高顾客的满意度，是本公司追求的目标，为此，应做到： a)通过质量手册“7.2.1与产品有关的要求的确定”、“7.2.2a产品要求得到规定”、“7.3.2设计和开发输入”等条款的实施，确

33、定顾客的需要和期望； b)通过按照GB/T19000:2008标准建立、实施质量管理体系，并持续改进其有效性，确保顾客要求得到满足，包括承担与产品有关的责任或义务与满足法律法规方面的要求，最终达到增强顾客满意的目的。 5.3质量方针 5.3.1本公司的质量方针是： 创新设计, 精心制造， 持续改进， 顾客满意。 5.3.2控制要求 a)本公司质量方针由总经理负责制定、批准、颁布和实施。 b)本公司的质量方针阐述了公司总的质量宗旨和质量方向，包括对满足相关要求和持续改进质量管理体系的承诺，且与本公司总的宗旨相适应，它为质量目标的制订和评审 提供了框架； JLYJ/QM

34、－2009 质量手册 第 17页 共 45页 c)最高管理者确保质量方针在各个部门、各个层次进行沟通和传达，使全体员工理解质量方针，并在各自的工作岗位上遵照执行。 d)最高管理者在管理评审时对质量方针的持续适宜性、有效性进行评审，必要时对质量方针进行修订，并由总经理批准后重新颁布。。 5.4策划 5.4.1质量目标 5.4.1.1为了贯彻和落实公司的质量方针，满足顾客和法律法规要求，达到顾客满意，由公司最高管理者策划和制定了公司的质量目标: a) 每年开发或改进1～2项新产品；

35、 b) 产品最终一次检验合格率达90%以上； c) 顾客投诉处理满意度达90%以上； d) 矿用产品安全性能达到同行业先进水平。 5.4.1.2为确保上述目标的实现，公司发布年度质量目标，并将其分解到各职能部门和层次上，经总经理批准后实施。在进行目标分解时，分解的目标应与公司总质量目标协调一致，具有可操作性，并可度量。 5.4.1.3各部门负责人每半年对本部门执行质量目标的情况进行检查，并报质检部。 5.4.1.4质检部每半年统计各部门质量目标与公司总目标执行情况，报总经理审阅。每次管理评审或每年年底对质量目标完成情况进行总结，向总经理报告。 5.4.1.5质检部负责归

36、口管理质量目标执行情况的考核制度。 5.4.2质量管理体系策划 5.4.2.1最高管理者负责对质量管理体系进行策划，按照公司制定的质量方针和目标与“4.1质量管理体系总要求”，建立公司的质量管理体系，形成质量管理体系文件，如质量手册、程序文件以与质量管理体系运行所需要的文件，并在实践中不断完善，持续改进。 5.4.2.2最高管理者在适应市场经济和公司经营机制（体制、组织结构）的变化，顾客对服务要求的提高，以与公司对质量管理体系持续改进的需要，将适时地研究改变质量方针和目标，改进质量管理体系。因此，质量管理体系文件也必须作相应的修订，执行《文件控制程序》，以保持质量管理体系的完整性

37、与适应性，与质量管理体系文件的现行有效性。 JLYJ/QM－2009 质量手册 第18页 共 45页 5.5职责、权限与沟通 5.5.1职责和权限 a)公司根据实际需要设立组织机构，明确了各部门和岗位的设置，规定了各部门和岗位的职责权限（最高管理层和各部门的职责和权限见本手册第3章，各部门质量职能见本手册附录A《质量职能分配表》）； b)为使公司的职责、权限得到沟通，各部门和岗位之间经常通过各种方式（如会议、培训等）相互了解有关职责和权限。通过沟通，使各自的职责

38、和权限规定得更合理，从而促进公司质量管理体系的有效性； c)公司组织机构、职责和权限的确定与变更，需经总经理批准，以文件的形式通知到各部门。 5.5.2管理者代表 总经理在本组织管理层中指定一名人员为公司管理者代表，管理者代表应是组织的下属员工或合同制的全日制员工，不可兼职。该代表无论在其它方面的职责如何，其作为管理者代表的职责和权限应予以保证。公司管理者代表的职责和权限包括： a)确保公司质量管理体系所需的过程能得到建立、实施和保持； b)定期或不定期向经理报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求； c)在公司围使全体员工意识到公司依存于顾客，树立满足顾客要求的意识是至关 重

39、要的； d)就质量管理体系有关事宜与外界沟通与联络。 5.5.3 部沟通 5.5.3.1质检部负责部沟通的管理；最高管理者负责建立部沟通渠道，确保公司任何员工有权直接向最高管理者反映质量问题并提出改进建议。 5.5.3.2 部沟通方式 a)公司每月初召开质量信息例会，由质检部组织，管理者代表主持，公司最高管理层和各部门主要领导人参加。会议容包括：上次会议决定和措施的落实情况，上月质量情况通报，会议审议，会议的有关决定和措施。会议的决定和措施由质检部以“会议纪要”的形式下达各部门执行，质检部负责跟踪检查并验证。 b)制定并执行《质量信息管理办法》，与时沟通和处理部质量信息。 c

40、)部沟通还应采取多种形式，如会议简报、通报、黑板报、建议箱、基层的班前、班后会等方式，通告公司质量管理体系业绩与其它情况，让全体员工了解企业的形势，关心集体，积极参与质量管理体系的建设。 5.5.3.3记录 部沟通的结果以会议纪要、质量信息单、会议记录、工作记录、行政文件、公告等形式记录。 5.5.3.4 支持性文件 JLYJ/QI002－2009 《质量信息管理办法》 JLYJ/QM－2009 质量手册 第 19页 共 45页 5.6管理评审 5.6.1总则 由总

41、经理主持进行管理评审，通过系统的评价，提出并确定各种改进的机会和质量管理体系变更的需要，进而确保质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。 管理评审以会议的方式进行，每年至少进行一次，必要时可由总经理提出增加评审次数。5.6.2评审输入 管理评审进行前，各相关部门和人员必须准备充分的资料。评审时，应按《管理评审程序》的要求输入评审信息，评审输入应从当前的业绩上考虑找出与预期目标的差距，并考虑各种可能的改进机会。 5.6.3评审输出 按《管理评审程序》的要求进行评审输出，输出中已确定需解决的问题，应制定相应的纠正或预防措施，并对实施效果加以验证。 5.6.4支持性文件 JLYJ/

42、QP003－2009《管理评审程序》 质 量 手 册 文件编号 JLYJ/QM－2009 页 码 20/ 45 6 资 源 管 理 版 号 A/0 资源管理 6.1资源提供 6.1.1 资源的保障是确保本公司质量方针、目标的实施，产品的实施，质量管理体系建立、实施和持续改进有效性，满足顾客和法律法规要求的必要条件。最高领导者负责组织适时地识别和提供资源，包括人力资源、基础设施和工作环境等资源。办公室、生产准备部、质检部、财务部等有关职能部门，按其规定的职责

43、、权限做好资源提供的管理工作。 6.1.2 资源提供的目的： a)实施、保持质量管理体系，并持续改进其有效性； b)实现质量方针和目标，提高产品质量和服务质量，增强顾客满意。 6.2人力资源 6.2.1总则 办公室负责人力资源的识别、配置、培训、教育和管理，各岗位的员工应在教育、培训、技能和经验的基础上能胜任本职工作。 6.2.2能力、意识和培训 a)办公室制定《岗位工作能力标准与考评办法》 ； b)办公室根据各部门培训需求，制定并执行“年度培训计划”， 确保达到必要的能力，或采取其它方式使员工满足岗位能力要求，能够胜任本职工作； c)办公室按“年度培训计划” 组

44、织培训，并通过面试、笔试、实际操作等方式对各类培训的有效性进行评价； d)应加强质量意识教育，使每一名员工都意识到自己的工作对质量管理的体系的重要性，以与如何为实现自己工作的质量目标做贡献； e)办公室保存员工教育、培训、岗位资格认可和经验等的“员工培训档案”。 6.2.2.3支持性文件 JLYJ/QP004－2009《人力资源管理程序》 JLYJ/QI001－2009《岗位工作能力标准与考评办法》 6.3基础设施 基础设施包括： a)建筑物、工作场所和相关的设施； b)过程设备（硬件和软件）； c)支持性服务（如运输或通讯或信息系统）。 JLYJ/QM－2009

45、 质量手册 第 21页 共 45页 6．3.1生产准备部负责公司基础设施的确定、提供和维护。各职能部门和生产车间负责设备的使用和维护保养，确保产品实现过程符合要求。 6.3.2生产准备部负责基础设施的归口管理，包括建立基础设施台帐、设备管理制度、年度设备大中修计划、设备采购计划、设备能力（完好性）确认记录、设备运行监督检查记录等。 并指导设备使用部门、操作者对设备的维护保养，保存检查记录； 6.3.3各设备使用部门在日常维护保养或使用中出现故障时，提出维修要求，填写“维修申请单”报生

46、产准备部，由生产准备部组织维护，以满足生产的需要； 6.3.4特殊过程、关键过程使用的设备需进行重点控制，对过程能力进行确认或鉴定，并保存过程能力确认记录。 6.3.5支持性服务：如运输、通讯、信息系统/ERP系统如果存在，由具体实施部门进行策划，提供维护方面的评价。 6.3.6支持性文件 JLYJ/QP005－2009《基础设施控制程序》 6.4工作环境 6.4.1本公司应建立和管理生产和服务提供过程的工作环境，符合合同或有关法律法规要求，确保实现产品的符合性。 6.4.2生产准备部负责归口管理工作环境，各职能部门和生产车间负责按规定的职责和权限，建立、维护和管理各自的工作

47、环境，通过控制震动、噪音、照明、温度、湿度、污染等因素，创造安全防护、人体工效等所需要的工作环境。 质 量 手 册 文件编号 JLYJ/QM－2009 页码 22 /45 7 产 品 实 现 版号 A/0 7.产品实现 7.1产品实现的策划 7.1.1 本公司产品实现过程的策划是指对公司质量管理体系覆盖的特定产品、项目或合同进行的全过程策划。策划时，应与公司质量管理体系中其它要求（如管理职责、资源管理、测量、分析和改进）相协调一致。 7.1.2 本公司质量管理体系覆盖两类产品（冶金非标设备

48、和矿用电机车）的设计、开发、生产和服务过程，虽然它们的结构、材料和实现过程有差异，有各自的图样、产品特性和规，但产品实现过程的管理模式基本相似，其流程如下图所示： 产品实现过程示意图 采购 与产品有关要求的评审 采购件 市场调研、识别需求 设计开发 签订合同 进货 检验 合格 拒收 原材料 零件加工 零件 分系统组装 系统总装配 总装检验 顾客 包装发运 部装检验 成品检验 合格 返工 返工 7.1.3 产品实现过程的策划由质检部负责组织相关部门在下列情况下进行： a) 改型或开发新产品；

49、 b) 顾客对定型产品提出新的技术要求； c) 现有质量管理体系文件未能涵盖的特殊要求。 7.1.4 策划后，由质检部负责编制适合于公司运作的《质量计划》，经总经理批准后组织实施。。其容（通用部分可直接引用质量手册、程序文件和技术规标准）一般应包括： a)确定要实现产品的质量目标和要求； b)确定产品实现所需的过程和子过程、需建立的过程文件与实现过程所需的人力资源和 JLYJ/QM－2009 质量手册 第 23页 共 45页 设备设施等； c)确定产品所要求的验证、确认、

50、监视、测量、检验和试验活动，以与产品的接收准则； d)确定能证明过程运行和过程结果（即中间产品和最终产品）符合各项要求所需的记录。 7.1.5 为降低策划风险，对复杂产品实现的策划可将7.3的要求应用于产品实现过程的开发。 7.2与顾客有关的过程 7.2.1与产品有关的要求的确定 7.2.1.1本公司市场技术部负责归口管理确定与产品有关的要求，各职能部门按其职责分工收集并参与产品有关要求的确定。 7.2.1.2 本公司从以下方面确定与公司产品有关的要求： a)通过招标书、合同、订单或协议确定顾客规定的要求，包括产品、交付与交付后的要求；交付后的活动应明确保修要求与履行合同的

51、责任与义务。 b)通过市场调研、顾客满意度测评、竞争对手分析、水平对比等过程确定顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求； c)通过随时获悉法律法规的规定，确定适应于产品有关的法律法规要求； d)通过发布公司控标准等，确定本公司的附加要求。 7.2.2 与产品有关的要求的评审 7.2.2.1.市场技术部负责归口管理对产品有关要求的评审，有关职能部门参与。 7.2.2.2评审需包括已识别的顾客要求，隐含的要求，法律法规的要求，以与公司附加的要求（见7.2.1.2），以确定公司有能力满足这些要求。 7.2.2.3评审的时机应在公司向顾客作出提供产品的承诺之前进行，包

52、括提交标书、接受合同或订单与接受合同或订单的更改。 7.2.2.4 评审的容可包括： a)规定的要求明确，并形成文件（如合同、订单、标书、设计任务书等）； b)当合同要求与以前产品主要要求或投标书的要求不一样时，公司应确认有能力满足那些不一致而带来的对公司的新的要求； c)顾客的要求没有形成文件时，则在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认； d)本公司有能力满足规定的要求。 当产品要求发生变化时，对变化后的产品要求必要时应重新进行评审，若属系列产品的型号或价格等变更，不需进行重新评审。同时，市场技术部应负责与时将变更的信息传达到各有关部门，确保相关人员获悉已变更的要求。 7

53、.2.2.5市场技术部负责对评审的结果与评审引起的措施予以记录并保存。 7.2.2.6 支持性文件 JLYJ/QP006－2009《与顾客有关的过程评审程序》 7.2.3顾客沟通 7.2.3.1市场技术部负责归口与顾客沟通，实施与顾客交流、协商，与时了解顾客对产品和服务的需求和满意程度，落实顾客的要求，实现持续改进。 JLYJ/QM－2009 质量手册 第 24页 共 45页 7.2.3.2市场技术部负责建立、收集和分析顾客在产品实现全过程各阶段的信息，建立联络渠道 ：a

54、)通过产品说明书、广告、展示等方法使顾客了解产品信息。 b)通过、 或面谈、信函等方式沟通合同或订单的情况； c)通过面谈、走访、、信函等方式了解顾客反馈信息，包括顾客抱怨（含投诉和意见）。 7.2.3.3 按《质量信息管理办法》的要求与时、正确地处理顾客反馈信息，对顾客提出的问题认真采取措施予以解决，并与时回复，适当时应监视和系统分析顾客的意见。 7.2.3.4 支持性文件 JLYJ/QI002－2009《质量信息管理办法》 7.3设计和开发 7.3.1设计和开发的策划 7.3.1.1市场技术部负责设计和开发的策划，并将策划的结果形成《设计和开发计划》，经公司总经理批

55、准后实施。 7.3.1.2设计和开发的策划按《设计和开发控制程序》的有关要求进行； 7.3.1.3对《设计和开发计划》进行评审，实行动态管理，可根据需要进行调整，完善和更新。 7.3.2设计和开发输入 7.3.2.1市场技术部负责依据市场需求、合同、技术协议书、法规、标准等文件中的要求，确定设计和开发的输入。 7.3.2.2所有的设计输入要求必须经过评审，评审结果由市场技术部形成《设计任务书》，报主管副总批准后实施。 7.3.3设计和开发的输出 7.3.3.1市场技术部按《设计任务书》开展设计和开发活动，并将设计输出形成文件，如设计图样、规、产品防护、零部件清单等，设计和开发的输

56、出必须符合《设计和开发控制程序》的规定要求。 7.3.3.2 设计输出文件发放前，均应按规定由有关责任人审查批准。 7.3.4设计和开发评审 a)市场技术部应按《设计和开发计划》的安排负责组织设计和开发评审； b)设计和开发评审应对本阶段的设计成果满足质量要求的能力做出评价；评审应有结论，对评审中提出任何问题和不足，应采取有效的纠正措施，并对实施效果加以验证； c)评审人员应具备评审设计与其实质容、发现问题的能力，应包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表、专家等。必要时，公司与顾客合作召开评审会； d)评审应形成评审报告，并予以保存。 7.3.5设计验证 a)市场技术部应

57、按《设计和开发计划》的安排，对设计和开发进行验证，确认设计和开发输出是否满足输入的要求。 JLYJ/QM－2009 质量手册 第 25页 共 45页 b)设计验证应依据设计的重要性、复杂性、成熟程度，以与可能带来的风险成本而采取适宜的方法； c)当验证结果表明设计开发输出未能或部分未能满足输入要求时，应决定采取有效的措施（包括更改设计）以满足要求； d)验证结果和决定采取的措施应予以记录并保存。 7.3.6设计和开发确认 a)在设计验证都已成功完成后，批产品正式生产

58、之前，由市场技术部根据《设计和开发计划》安排，负责组织对最终产品进行设计确认，确保产品满足规定的或预期使用的要求； b)本公司根据需要采用“公司技术鉴定”、“顾客试用”或“国家、行业授权机构进行认定”等方式对设计和开发进行确认； c)适当时，确认活动应有顾客或能代表使用要求的人参加，确认结果应有顾客的评价； d)当确认结果表明设计开发的产品不能或不能全部满足预期使用的要求时，应决定采取有效的措施（包括更改或重新设计）以满足要求； e)应保留设计和开发更改和采取措施的记录。 7.3.7设计和开发更改的控制 a) 市场技术部负责对设计和开发更改进行归口管理。 b)设计和开发过程中

59、和产品定型以后，可能由于种种原因需要对产品设计和开发中产品特性或规提出更改时，都应按《文件控制程序》履行审批手续。对于重要的更改需进行评审、验证和确认，应评价更改对产品的组织部分和已交付产品的影响，并在实施前得到批准。 c)更改的评审、验证、结果确认和由于更改而应采取的必要措施应予以记录并保持。 7.3.8支持性文件 JLYJ/QP007－2009《设计和开发控制程序》 JLYJ/QP001－2009《文件控制程序》 7.4采购 7.4.1采购过程 7.4.1.1生产准备部负责制定并执行《采购控制程序》，归口管理采购过程和采购产品，确保采购产品符合规定的采购要求。 7.4.

60、1.2采购控制要求： a)市场技术部应识别采购产品对随后的产品实现或最终产品的影响，确定对采购产品控制的类型和程度，将采购产品分为A、B、C三类，建立《采购产品分类清单》。 b)根据供方提供产品的质量保证能力评价与选择供方，制定并执行评价、选择和重新评价的程序和准则。 c)提出采购申请需求，形成采购计划。 JLYJ/QM－2009 质量手册 第 26页 共 45页 d)进货检验或验证。 e)建立和保持合格供方质量记录，发现质量问题与时向供方反馈质量信息，研究、分析采

61、取纠正和预防措施。 7.4.2采购信息 7.4.2.1生产准备部汇总采购信息，编制《采购计划》和《采购合同》，申请采购产品的部门与采购相关的职能部门提供所需的信息，并对提供的采购信息的适宜性、充分性负责。 7.4.2.2采购信息应清楚准确地表达拟采购产品的要求，即采购要求。包括：a)产品、程序、过程、和设备的批准要求；b)人员资格的要求；c)质量管理体系的要求 。 7.4.2.3采购信息归纳入采购计划或采购合同经主管领导审批后，作为采购控制的依据。 7.4.3采购产品的验证 7.4.3.1质检部根据生产准备部的进货检验委托，负责按《检验和试验控制程序》对采购产品进行验证或检验，

62、确保采购产品满足规定的采购要求。 a)验证：供方提供的合格证、品种、规格、产品标识和单据是否相符，在交付运输验收过程中是否有质量问题，是否处于完好状态，是否符合规定的采购要求。 b)检验：根据采购合同，按照标准、规或进货检验规程进行检验，经检验合格后，出具检验合格证明，方可入库或交付使用； c)进货检验不合格，由生产准备部负责按《不合格品控制程序》执行。 7.4.3.2 当本公司或顾客需要在供方现场实施验证时，本公司生产准备部应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定。 7.4.4支持性文件 JLYJ/QP008－2009《采购控制程序》 JLYJ/QP012－20

63、09《检验和试验控制程序》 JLYJ/QP013－2009《不合格品控制程序》 7.5 生产和服务提供 7.5.1生产和服务提供的控制 7.5.1.1生产和服务提供过程包括产品生产、产品交付和售后服务。 本公司的生产或服务提供主要指本公司两个类别的产品，这两类产品有其共性，都属于机械设备制造类型。生产过程主要包括以下过程： （采购）钢材→下料→工序加工→工序检→零件→完工检→组装→装配检验和试验→去锈、油漆→终检→入库→包装→出厂→售后服务。 7.5.1.2生产准备部负责生产和服务提供的管理，制订并执行《生产和服务提供控制程序》，各车间具体组织实施。 JLYJ/

64、QM－2009 质量手册 第 27页 共 45页 7.5.1.3生产和服务提供应根据产品设计和开发的输出（产品规、过程规、材料规），生产条件和布局，生产量和生产设备与资源配置进行策划，确保生产和服务提供过程在受控制条件下有效和高效地进行。 a)市场技术部负责提供产品特性有关的信息，如产品规包括产品说明书、图样、技术条件、服务规等；产品过程规包括工艺规程、作业指导书、生产流程卡、服务程序等；检验和试验规包括检验规程、验收标准、材料规等。 b)生产准备部负责产品实现过程的组织管理，按照《基础设施控制程

65、序》归口管理设备的配置和维修、过程能力的确认，以确保规定的运行能力。 各生产车间负责按《设备操作规程》使用设备，对设备进行日常维护和保养，具体实施生产现场的管理和环境控制。 c)质检部与生产车间配合，配置和使用合适的测量和监视设备，以满足对产品和过程控制特性参数的测量要求。 d)对产品实现过程实施监视和测量，确保生产过程处于受控状态，以满足工艺文件规定的要求。 e)对关键过程和特殊过程实施重点控制，确保其过程能力满足要求。 f) 质检部负责产品实现过程的检验和试验，只有经检验合格的产品方能放行进入下道工序；只有最终检验和试验合格的产品才能交付和发运给顾客。 车间在加工、交付和发运

66、过程中对产品进行防护，确保产品质量不下降或损坏。 市场技术部负责做好产品售前、售中和售后服务工作，与时掌握顾客对产品的质量信息。 7.5.1.4 支持性文件 JLYJ/QP009－2009《生产和服务提供控制程序》 7.5.2生产和服务提供过程的确认 7.5.2.1当生产和服务提供过程的输出不易或不能经济地由后续的监视和测量加以验证时，市场技术部应对这样的过程实施确认。这包括仅在使用或服务已交付后问题才显现的过程，这些过程通常称之为“特殊过程”。 7.5.2.2特殊过程的确认应能证实所策划的结果的过程能力。实际上只有关键和重要的特殊过程才需要经过这样的确认和严格的过程控制,以确保产品质量。如本公司的焊接。 7.5.2.3对特殊过程的控制除需执行(7.5.1.3)的要求外，还可考虑： a)规定特殊过程评审和批准的准则； b)对操作人员（如焊工、起重工、审员）考核鉴定，持证上岗； c)对设备的过程能力进行认可； d)编制并执行专门的作业指导书； e)保存经确认合格的过程、设备和人员的记录； f)当发生材料变更、产品参数改变或设备大修时，应进行再次确认。